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风华高科(000636)最新消息 股吧消息 公告新闻汇总

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≈≈风华高科000636≈≈维赛特财经www.vsatsh.cn(更新:20.01.02)
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最新提示:1)2019年年报预约披露:2020年04月21日
         2)12月20日(000636)风华高科:2019年第三次临时股东大会决议公告(详见
           后)
分红扩股:1)2019年中期利润不分配,不转增
         2)2018年末期以总股本89523万股为基数,每10股派3元 ;股权登记日:2019-
           05-20;除权除息日:2019-05-21;红利发放日:2019-05-21;
机构调研:1)2018年05月18日机构到上市公司调研(详见后)
●19-09-30 净利润:35340.23万 同比增:-60.20% 营业收入:23.87亿 同比增:-32.02%
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  主要指标(元)  │19-09-30│19-06-30│19-03-31│18-12-31│18-09-30
每股收益        │  0.3900│  0.3300│  0.1755│  1.1400│  0.9900
每股净资产      │  6.1915│  6.1286│  6.2991│  6.0693│  5.9249
每股资本公积金  │  2.6888│  2.6888│  2.6868│  2.6888│  2.6867
每股未分配利润  │  1.8728│  1.8109│  1.9558│  1.7799│  1.7486
加权净资产收益率│  6.4200│  5.3700│  2.8400│ 20.4900│ 18.0800
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按最新总股本计算│19-09-30│19-06-30│19-03-31│18-12-31│18-09-30
每股收益        │  0.3948│  0.3328│  0.1755│  1.1362│  0.9919
每股净资产      │  6.1915│  6.1286│  6.2991│  6.0693│  5.9249
每股资本公积金  │  2.6888│  2.6888│  2.6868│  2.6888│  2.6867
每股未分配利润  │  1.8728│  1.8109│  1.9558│  1.7799│  1.7486
摊薄净资产收益率│  6.3758│  5.4305│  2.7860│ 18.7206│ 16.7412
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A 股简称:风华高科 代码:000636 │总股本(万):89523.3111 │法人:王广军
上市日期:1996-11-29 发行价:8.5│A 股  (万):89520.3111 │总经理:王金全
上市推荐:大鹏证券有限责任公司,广东证券股份有限公司│限售流通A股(万):3     │行业:计算机、通信和其他电子设备制造业
主承销商:大鹏证券有限责任公司 │主营范围:系列新型片式元器件、光机电一体
电话:86-758-2844724 董秘:陈绪运│化电子专用设备及电子材料等电子信息基础
                              │产品的研制、生产和销售。
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公司近五年每股收益(单位:元)     <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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    年  度        │    年  度│    三  季│    中  期│    一  季
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    2019年        │        --│    0.3900│    0.3300│    0.1755
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    2018年        │    1.1400│    0.9900│    0.4600│    0.1300
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    2017年        │    0.2800│    0.2000│    0.1200│    0.1200
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    2016年        │    0.1600│    0.1200│    0.0900│    0.0300
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    2015年        │    0.0800│    0.0600│    0.0500│    0.0100
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[2019-12-20](000636)风华高科:2019年第三次临时股东大会决议公告

    019年第三次临时股东大会决议公告

[2019-12-04](000636)风华高科:关于召开2019年第三次临时股东大会的通知

    1
    证券代码:000636 证券简称:风华高科 公告编号:2019-69
    广东风华高新科技股份有限公司
    关于召开2019年第三次临时股东大会的通知
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
    一、召开会议基本情况
    (一)股东大会届次
    公司2019年第三次临时股东大会。
    (二)股东大会的召集人
    公司第八届董事会。
    (三)会议召开的合法合规性
    结合公司实际工作安排,公司原定于2019年11月22日召开的2019年第三次临时
股东大会已取消。2019年12月3日,公司召开第八届董事会2019年第十次会议,审议
通过了《关于公司召开2019年第三次临时股东大会的议案》。公司本次召开临时股
东大会符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等规范性文件和《公司章程》
的规定。
    (四)会议召开的日期和时间
    1、现场会议召开时间:2019年12月19日(星期四)下午14:50;
    2、网络投票时间:通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为:
2019年12月19日9:30—11:30、13:00—15:00;通过互联网投票系统进行网络投票
的具体时间为:2019 年12月19日 9:15—2019年12月19日 15:00 期间任意时间。
    (五)会议召开的方式
    本次临时股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。公司
    2
    将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的
投票平台,股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
    (六)会议的股权登记日
    2019年12月16日(星期一)。
    (七)出席对象
    1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。
    截止2019年12月16日下午交易结束时,在中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司登记在册的公司股东或其授权委托的代理人。
    2、公司董事、监事、高级管理人员。
    3、公司聘请的律师。
    (八)现场会议召开地点
    广东省肇庆市风华路18号风华电子工业城1号楼3楼国际会议厅。
    二、会议审议事项
    (一)会议提案
    《关于公司续聘会计师事务所的议案》。
    (二)说明
    以上议案已经公司第八届董事会2019年第十次会议审议通过,具体内容详见公
司同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(htt
p://www.cninfo.com.cn)的公告。
    三、提案编码
    本次股东大会提案编码表:
    提案编码
    提案名称
    100
    总议案
    1.00
    《关于公司续聘会计师事务所的议案》
    注:本次股东大会设置总议案,对应提案编码为100。1.00 代表议案 1。
    四、会议登记等事项
    (一)登记方式
    3
    法人股东持法人营业执照复印件、法定代表人证明书和出席人身份证办理登记
手续;个人股东凭股东帐户卡、持股凭证和个人身份证办理登记手续。异地股东可
用信函或传真形式登记。
    (二)登记时间
    2019年12月17日至18日上午8:30—11:30、下午14:30—17:00。
    (三)登记地点
    公司投资与证券事务部。
    (四)受托行使表决权人需登记和表决时提交的文件要求
    法人股东持法人营业执照复印件、法人授权委托书和出席人身份证;个人股东
凭股东帐户卡、授权委托书和个人身份证。委托书详见附件2。
    (五)联系方式
    联系电话:0758-2844724
    传真:0758-2865223
    联系人:刘艳春,张志辉
    (六)会议费用
    与会人员交通及食宿费用自理,会期半天。
    五、参加网络投票的具体操作流程
    在本次股东大会上,股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
(网址为http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票,具体操作内容及流程详见附件1
。
    六、备查文件
    公司第八届董事会2019年第十次会议决议。
    附件:1. 参加网络投票的具体操作流程
    2. 授权委托书
    广东风华高新科技股份有限公司董事会
    2019年12月4日
    4
    附件1:
    参加网络投票的具体操作流程
    一、网络投票的程序
    (一)投票代码:360636;投票简称:风华投票。
    (二)议案设置及意见表决
    1.股东大会议案对应“议案编码”一览表
    提案编码
    提案名称
    备注(该列打勾的栏目可以投票)
    100
    总议案(表示对以下所有议案进行表决)
    √
    1.00
    《关于公司续聘会计师事务所的议案》
    √
    2.填报表决意见:同意、反对、弃权。
    3.股东对总议案进行投票,视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同
意见。
    股东对总议案与具体提案重复投票时,以第一次有效投票为准。如股东先对具
体提案投票表决,再对总议案投票表决,则以已投票表决的具体提案的表决意见为
准,其他未表决的提案以总议案的表决意见为准;如先对总议案投票表决,再对具
体提案投票表决,则以总议案表决意见为准。
    二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序
    (一)投票时间
    2019年12月19日的交易时间,即9:30-11:30和13:00-15:00。
    (二)股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序
    (一)互联网投票系统开始投票的时间
    2019年12月19日(现场股东大会召开当日)上午9:15,结束时
    5
    间为 2019年12月19日(现场股东大会召开当日)下午3:00。
    (二)股东通过互联网投票系统进行网络投票,需按照《深圳证券交易所投资
者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证,取得“深交所数字证书”或
“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wl
tp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
    (三)股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 , 可 登 录http
://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投
票。
    6
    附件2:
    授权委托书
    兹全权委托 先生(女士)代表我单位(本人)出席广东风华高新科技股份有限
公司2019年第三次临时股东大会,并代为行使表决权。
    委托人对下述议案表决如下(在相应的表决意见项下打“√”):
    提案编码
    提案名称
    备注
    表决意见
    该列打勾的
    栏目可以投票
    同意
    反对
    弃权
    100
    总议案(表示对以下所有议案进行表决)
    √
    1.00
    《关于公司续聘会计师事务所的议案》
    √
    说明:如果委托人未对会议表决事项做出具体指示的,被委托人可代为行使表
决权,其行使表决权的意思代表委托人(单位),其后果由委托人(单位)承担。
    委托人名称:
    持有公司股份的性质:
    持有公司股份的数量:
    受托人姓名:
    受托人身份证号码:
    授权委托书签发日期:
    授权委托书有效期限:
    委托人签名(签名或盖章):
    受托人签名:

[2019-12-04](000636)风华高科:第八届董事会2019年第十次会议决议公告

    1
    证券代码:000636 证券简称:风华高科 公告编号:2019-68
    广东风华高新科技股份有限公司
    第八届董事会2019年第十次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
    广东风华高新科技股份有限公司(以下简称“公司”)第八届董事会2019年第
十次会议于2019年11月28日以电子邮件方式发出会议通知,于2019年12月3日以通讯
表决方式召开,会议应到董事8人,实际到会董事8人。本次董事会的召开程序符合
国家有关法律、法规和公司章程的规定。本次会议及决定的事项,合法有效。
    经与会董事认真审议,以投票表决方式审议通过了以下议案:
    一、审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》
    公司拟续聘中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2019年度财务报表
及内部控制审计机构。
    为提升工作效率,公司董事会建议同意授权公司管理层根据行业标准及公司审
计实际工作情况确定其2019年度的财务报表及内部控制审计报酬。
    表决情况:同意8票,反对0票,弃权0票。
    本议案尚需提交公司临时股东大会审议。
    公司独立董事独立意见详见巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。
    二、审议通过了《关于公司召开2019年第三次临时股东大会的议案》
    2
    上述议案一需提交公司2019年第三次临时股东大会审议。
    表决情况:同意8票,反对0票,弃权0票。
    具体内容详见公司同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报
》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《关于召开2019年第三次临时股东大会的
通知》
    特此公告。
    广东风华高新科技股份有限公司董事会
    2019年12月4日

[2019-11-25](000636)风华高科:关于收到中国证券监督管理委员会广东监管局《行政处罚决定书》的公告

    1
    证券代码:000636 证券简称:风华高科 公告编号:2019-67
    广东风华高新科技股份有限公司
    关于收到中国证券监督管理委员会广东监管局
    《行政处罚决定书》的公告
    公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。
    重要提示:公司判断,《行政处罚决定书》涉及的违法行为未触及深圳证券交
易所《上市公司重大违法强制退市实施办法》第二条、第四条、第五条和《股票上
市规则》第13.2.1条第(七)项至第(九)项规定的重大违法强制退市情形。
    广东风华高新科技股份有限公司(以下简称“公司”或“风华高科”)于2018
年8月7日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《调查通知书
》(粤证调查通字180161号)。公司因涉嫌信息披露违反证券法律法规,根据《中
华人民共和国证券法》的有关规定,中国证监会决定对公司进行立案调查。公司已
在指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯
网(www.cninfo.com.cn)披露了《关于收到中国证监会调查通知的公告》,并在取得
中国证监会对上述立案调查事项的结论性意见之前,按照《深圳证券交易所股票上
市规则》的规定,每月披露一次《关于立案调查事项进展情况暨风险提示的公告》。
    2019年8月27日,公司及相关当事人收到中国证监会广东监管局下发
    2
    的《行政处罚事先告知书》(广东证监处罚字[2019]12号),公司涉嫌信息披
露违法违规一案,已由中国证监会广东监管局调查完毕,依法拟对公司及相关当事
人作出行政处罚。具体内容详见公司于2019年8月29日在《中
    国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
)
    披露的《关于收到中国证券监督管理委员会广东监管局<行政处罚事先告知书>
的公告》。
    2019年11月22日,公司及相关当事人收到中国证监会广东监管局下发的《行政
处罚决定书》([2019]13号),现将《行政处罚决定书》主要内容公告如下:
    依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对风
华高科信息披露违法违规一案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出
行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人风华高科、李泽中
、廖永忠、幸建超、赖旭、唐惠芳、苏武俊、于海涌、李耀棠、谭洪舟、黄智行、
刘科提出陈述、申辩意见并要求听证。当事人王广军、高庆、唐浩、颜小梅、夏利
锋、丘旭明、陈大叠、陈海青、李格当、陈绪运提出了陈述申辩意见并参加了听证
会。王金全、祝忠勇、付振晓、李旭杰、张远生未提出书面陈述、申辩意见,也未
要求参加听证。据此,我局于2019年11月1日举行了听证会,听取了当事人及其代理
人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。
    经查明,风华高科存在以下违法事实:
    一、披露的信息存在虚假记载
    (一)应收账款形成及处置情况
    风华高科开展贸易业务时,从中捷通信有限公司采购电子产品,再销售给案外
人林某控制下的广东新宇金融信息科技有限公司(以下简称广东新宇)、广州亚利电
子有限公司(以下简称广州亚利)、广州天河高新技术
    3
    产业开发区华力科技开发有限司(以下简称广州华力)、广州鑫德电子有限公司(
以下简称广州鑫德)。上述四家公司从2014年下半年起无法向风华高科(含具体经办
部分相关业务的风华高科下属子公司肇庆风华机电进出口有限司)支付到期货款。
在风华高科催收下,林某实际控制的上述公司向风华高科开具了商业承兑汇票,201
5年2、3月份商业承兑汇票先后到期,上述债务仍未清偿。2015年4月起,风华高科
组织专门人员对上述债务进行催收,截至2015年12月31日,仍未能收回前述应收广
州华力、广州鑫德、广东新宇和广州亚利合计约6,319万元的款项(以下称本案所涉
应收账款),且对应债权并没有抵押物等担保。
    为了解决应收账款账目挂账问题、延长应收账款计提坏账准备时间,风华高科
于2016年3月1日召开总裁办公会,决定通过以下两种方式对本案所涉应收账款进行
处置:一是通过粤盛资产管理有限司(以下简称粤盛资产)和宁夏顺亿资产管理有限
公司(以下简称宁夏顺亿)配合操作,由风华高科于2016年3月出资5500万元,购买粤
盛资产委托宏信证券有限责任公司(以下简称宏信证券)发行的一项理财产品;粤盛
资产收到该笔资金后,即全部转至宁夏顺亿;宁夏顺亿以2015年12月31日为基准日
,原价受让风华高科对广州亚利、广东新宇合计约5,470万元应收账款,并以支付
受让款的名义,将收到的上述款项全部转回风华高科。二是通过案外人刘某华实际
控制的深圳市全聚能实业有限公司(以下简称深圳全聚能)配合操作,由该公司以201
5年12月31日为基准日,以八折(6,803,168.69元)的价格受让风华高科应收广州鑫
德、广州华力合计约850万元应收账款,其所支付的受让款,来源于风华高科向刘某
华实际控制的另一家公司支付的预付款约250万元以及对该公司的应收账款约430万
元。风华高科在分别与宁夏顺亿、深圳全聚能签署债权转让合同时,另行分别签署
补充协议,均明确约定:自合同生效之日起,风华高科仍负有追收对应应收账款的
权利和义务;若款项未足额收回,损失由风华高科承担。
    2016年12月12日,风华高科召开总裁办公会,决定2017年继续追
    4
    收本案所涉应收账款,除了赎回其在宏信证券认购的理财产品,改为认购银华
财富资本管理(北京)有限公司发行的同等数额理财产品之外,继续沿用上述两种方
式对前述约6,319万元应收账款进行处置。 经核实,本案所涉应收账款对应债权并
未实质发生转让、其转让时已预计难以按时收回。 (二)2015年年度报告、2016年半
年度报告、2016年年度报告存在虚假记载 2016年3月29日,风华高科披露《2015年
年度报告》,其中虽仍列示本案所涉应收账款并按照20%的比例计提坏账准备,但在该
报告第十节“财务报告”中“公司二〇一五年度财务报表附注”之“五、合并财务
报表重要项目注释”之“(四)应收账款”中披露,“2016年本公司将单位4、单位5
款项以合计6,803,168.69元的价格转让,相关款项已收回”、“2016年本公司将应收
单位9款项38,965,085.43元、应收单位10款项15,721,520.83.43元转让,相关款项
已收回”。经核,上述附注所称“单位4”“单位5”“单位9”“单位10”,分别对
应广州鑫德、广州华力、广东新宇和广州亚利,附注对应本案所涉应收账款,占风
华高科2015年年报利润总额的比例为70.12%,该附注披露内容与实际不符。 2016
年8月23日,风华高科披露《2016年半年度报告》,其中列示的应收账款事项,并未
包含本案所涉应收账款,导致风华高科少计提资产减值损失,虚增利润总额61,921,
185.13元,占风华高科2016年半年报利润总额的比例为60.21%。
    2017年3月21日,风华高科披露《2016年年度报告》,其中列示的应收账款事项
,亦未包含本案所涉应收账款,导致风华高科少计提资产减值损失,虚增利润总额
61,921,185.13元,占风华高科2016年年报的比例为 33.05%。 风华高科的前述行
为,违反了《证券法》第六十三条的规定,构成《证券法》第一百九十三条第一款所
述的信息披露违法行为。
    5
    二、未及时披露董事会及监事会决议 2018年3月23日,风华高科召开第八届董
事会2018年第三次会议和第八届监事会2018年第一次会议,审议通过了《公司2017
年年度报告全文》及摘要等19个议案;但于3月27日公告称,因风华高科实际情况,
相关议案需提交董事会和监事会重新审议。根据风华高科于4月28日的公告,未及
时披露原因亦包括风华高科年审机构未能按期出具签字盖章的审计报告等。
    根据年审机构对风华高科2017年度财务报告内部控制出具否定意见等的审计结
果,风华高科需对以前年度会计差错更正及追溯调整。与3月23日风华高科审议事项
对比,风华高科2017年度报告及有关议案需变更相关数据,并因会计差错及追溯调
整需增加有关议案。因此,2018年4月8日,风华高科召开第八届董事会2018年第四
次会议和第八届监事会2018年第二次会议,审议更正后的《公司2017年年度报告全
文》及摘要,新增的《关于公司对前期会计差错更正及追溯调整的议案》等事项,
但所有议案均未获表决通过。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40
号,以下简称《信息披露管理办法》)、《深圳证券交易所股票上市规则》等规定,
上市公司应当在两个交易日内及时披露会议决议。但是,风华高科直至4月28日才补充披露。
    风华高科的前述行为,违反了《信息披露管理办法》第二条第一款的规定,构
成《证券法》第一百九十三条第一款所述的信息披露违法行为。
    以上事实,有相关定期报告、临时报告、会议记录、银行账户资料、相关当事
人询问笔录等证据证明,足以认定。 听证会前、会上和会后,风华高科、李泽中等当
事人及其代理人先后提出如下陈述申辩意见,请求从轻、减轻或免除处罚: 第一,
风华高科2016年度会计差错更正及追溯调整存在自我纠错情形;未及时披露董事会
及监事会决议不存在主观故意;公司全力配合调查、社会影响较小,不存在社会危
害性;公司本身是法人组织,公司管理层的
    6
    行为客观上也使公司受到了伤害,公司属于受害者。
    第二,风华高科2015年年报已如实披露了当期财务状况。
    第三,当事人已经勤勉尽责,且无任何个人动机或利益,不应要求其履行不可
能完成的义务,同时要考虑单位内部存在“违法共谋”的情形,苏武俊、谭洪舟、
李耀棠、刘科、高庆及其共同代理人还提出,勤勉尽责的前提是当事人知情。其中
,高庆认为其已加强贸易业务风险控制并获得风华高科“目前没有逾期应收账款和
坏账损失”的回复;丘旭明认为其已查出了风华高科贸易业务的真实情况,且对省
纪委挽回损失和我局查实案情有重大贡献。 第四,上市公司独立性缺失、治理结构
不健全是本案案发重要原因。 第五,高庆、刘科、于海涌、苏武俊、谭洪舟、李
耀棠、陈海青、陈大叠、唐浩、颜小梅对应收账款处置事项未决策、不知情、未参
与,合理信赖了公司定期报告审计机构出具的标准无保留意见的审计报告。
    第六,关于未及时披露的事项,责任人不应是每一位参会的董事、监事,而是
有关负责信息披露操作的人员。
    于海涌、苏武俊、李耀棠、刘科、王广军、高庆、陈海青、陈绪运、丘旭明等
在收到事先告知书后,提交了拟证明自己已经勤勉尽责的相关证据。
    经复核,我局认为当事人的陈述、申辩意见部分不能成立,部分予以采纳,并
相应调减有关当事人的处罚金额,具体如下: 一是在案证据足以认定风华高科2015
年年报之附注关于本案所涉应收账款转让的披露内容与实际不符。 二是根据《证券
法》第六十三条、第六十八条第三款和《信息披露办法》第五十八条第一款的相关
规定,上市公司董事、监事、高级管理人员对上市公司信息披露的真实性、准确性
、完整性等负有法定责任。上市公司董事、监事、高级管理人员应当具备公司管理
所需的必备专业知识,并基于自己的判断独立履行职责;应当勤勉尽责,充分了解
、掌握公司的经
    7
    营、财务等状况,负有合理、审慎的注意义务和质询义务等,对上市公司实施必
要的、有效的监督。同时,根据《信息披露办法》第二十四条第一款的相关规定,
风华高科的董事、高级管理人员对风华高科有关定期报告签署了书面确认意见,监
事签署了书面审核意见。据此,风华高科有关定期报告在“重要提示”中用黒体大
字显著标示提示:本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报
告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个
别和连带的法律责任。上述保证义务依据《证券法》等法律、行政法规的规定作出
,具有法律效力和保证责任。综上,当事人提出的“上市公司独立性缺失”“不知
情”“未参与”“信赖会计师事务所报告”等陈述申辩意见,不是法定的免责或从轻
、减轻理由。 三是相关当事人及其代理人提交的新证据,并不足以证明其已勤勉尽
责,也不足以证明其存在《中华人民共和国行政处罚法》所列应当从轻或者减轻处
罚的情形。其中,高庆提交的其在广东省广晟资产经营有限公司(以下简称广晟公
司)的履职材料显示,其进行贸易风险防控并要求风华高科自查等工作均发生于2014
年,并非发生于虚假转让涉案应收账款及披露相关信息的2016年至2017年期间;丘
旭明提交的广晟公司发函提醒风华高科2013年至2015年造成的融资性贸易逾期应收
款等问题的材料显示,该函签发日期为2017年4月5日,所附联系人为丘旭明,但其
此前并未在2017年3月17日监事会上报告相关问题且投票通过了2016年年报,其此
后亦未进一步采取措施要求上市公司如实披露相关信息;丘旭明未提交其对省纪委
挽回损失和我局查实案情有重大贡献的相关证据材料。
    四是当事人提出的关于未及时披露的事项,责任人不应是每一位参会的董事、
监事,而是有关信息披露义务人的意见,符合有关证券法律法规的规定,我局予以
采纳。董事刘科提供的证据,与我局复核意见相一致,我局予以认可。 综上所述,
经复核当事人的陈述、申辩意见,根据《证券法》第六十
    8
    八条第三款、《信息披露管理办法》第六十一条的规定,我局对风华高科信息披
露违法违规行为的责任人员认定如下: 在风华高科2015年年报、2016年半年报信
息披露违法行为中,时任董事长(2016年8月前)李泽中,时任董事、总裁幸建超,时
任董事、副总裁赖旭,时任副总裁廖永忠,是直接负责的主管人员;时任董事高庆
、唐惠芳,时任独立董事苏武俊、李耀棠、于海涌、谭洪舟,副总裁张远生、李旭
杰,时任监事会主席黄智行,时任监事付振晓、陈海青、李格当、祝忠勇,时任财
务管理部总监夏利锋,是其他直接责任人员。 在风华高科2016年年报信息披露违法
行为中,时任董事长(2016年8月前)李泽中,时任董事长(2016年9月至2018年2月)
、董事、总裁(2016年9月前)幸建超,时任董事、副总裁赖旭,时任副总裁廖永忠,
是直接负责的主管人员;时任董事、总裁(2016年9月后)王金全,董事刘科、唐惠芳
,独立董事苏武俊、李耀棠、于海涌、谭洪舟,副总裁张远生,时任监事会主席黄
智行,时任监事陈大叠、唐浩、丘旭明、颜小梅,时任财务管理部总监夏利锋,是其他直接责任人员。
    在风华高科未及时披露董事会、监事会决议违法行为中,时任董事长(2018年3
月后)王广军是直接负责的主管人员;时任董事、总裁王金全,时任董事会秘书陈绪
运,是其他直接责任人员。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程
度,依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定,我局决定: 一、责令风华高科
改正,给予警告,并处以40万元罚款; 二、对李泽中、廖永忠、幸建超给予警告,
并分别处以20万元罚款; 三、对赖旭给予警告,并处以15万元罚款; 四、对王金全
、唐惠芳、苏武俊给予警告,并分别处以5万元罚款; 五、对王广军、高庆、刘科
、张远生、于海涌、李耀棠、谭洪舟、黄智行、唐浩、颜小梅、李旭杰、付振晓、
夏利锋、丘旭明、陈大叠、陈海青、李格当、祝忠勇、陈绪运给予警告,并分别处以3万元罚款。
    9
    当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委
员会(财政汇缴专户),开户银行:中信银行北京分行营业部,账号711101018980000
0162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。
当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监
督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管
辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。
    根据《行政处罚决定书》认定的情况,公司判断,《行政处罚决定书》涉及的
违法行为未触及深圳证券交易所《上市公司重大违法强制退市实施办法》第二条、
第四条、第五条和《股票上市规则》第13.2.1条第(七)项至第(九)项规定的重
大违法强制退市情形。
    公司及相关当事人特就此事向广大投资者致以诚挚的歉意。公司将持续强化提
升规范运作意识和水平,强化信息披露管理,并严格按照《公司法》、《证券法》
、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等相关法律
法规的要求履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《证
券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn),公司发布的信息
以上述指定媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者注意投资风险。
    特此公告。
    广东风华高新科技股份有限公司董事会
    2019年11月25日

[2019-11-20](000636)风华高科:关于取消公司2019年第三次临时股东大会的公告

    1
    证券代码:000636 证券简称:风华高科 公告编号:2019-66
    广东风华高新科技股份有限公司 关于取消公司2019年第三次临时股东大会的公
告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假
    记载、误导性陈述或重大遗漏。
    广东风华高新科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年10月25日召开的
第八届董事会2019年第八次会议审议通过了《关于公司召开2019年第三次临时股东
大会的议案》,公司定于2019年11月22日召开2019年第三次临时股东大会。
    结合公司实际情况, 公司于2019年11月19日召开第八届董事会2019年第九次会
议,审议通过了《关于取消公司2019年第三次临时股东大会的议案》,董事会同意
公司取消原定于 2019年11月22日召开的公司2019年第三次临时股东大会。现将具
体情况公告如下:
    一、取消股东大会的相关情况
    1、取消股东大会的类型和届次
    公司2019年第三次临时股东大会
    2、取消股东大会的召开日期
    2019年11月22日
    3、取消股东大会的股权登记日
    2019年11月18日
    2
    4、取消股东大会拟审议的提案
    具体详见公司于2019年11月12日在《中国证券报》、《证券时
    报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《
关于召开2019年第三次临时股东大会的补充通知》。
    二、取消原因
    公司董事会尚需对拟提交2019年第三次临时股东大会审议的董事会换届选举相
关事项做进一步研究和完善;同时,为提升工作效率,避免频繁多次召开股东大会
,公司董事会同意取消原定于2019年11月22日召开的2019年第三次临时股东大会。
    公司在后续准备重新发出股东大会通知时,将严格按照相关规定履行决策程序
及信息披露义务。公司董事会对此次变更给广大投资者带来的不变深表歉意,并感
谢广大投资者给予公司的支持与理解。
    特此公告。
    广东风华高新科技股份有限公司董事会 2019年11月20日

[2019-11-20](000636)风华高科:第八届董事会2019年第九次会议决议公告

    1
    证券代码:000636 证券简称:风华高科 公告编号:2019-65
    广东风华高新科技股份有限公司
    第八届董事会2019年第九次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
    广东风华高新科技股份有限公司(以下简称“公司”)第八届董事会2019年第
九次会议于2019年11月14日以专人送达方式发出会议通知,于2019年11月19日以通讯
表决方式召开,会议应到董事8人,到会董事8人。本次董事会的召开程序符合国家
有关法律、法规和本公司章程的规定。本次会议及决定的事项,合法有效。
    经与会董事认真审议,以投票表决方式审议通过了《关于取消公司2019年第三
次临时股东大会的议案》。
    表决情况:同意8票,反对0票,弃权0票。
    具体情况详见公司同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报
》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《关于取消公司2019年第三次临时股东大
会的公告》。
    特此公告。
    广东风华高新科技股份有限公司董事会
    2019年11月20日

[2019-11-12](000636)风华高科:关于收到广东省广晟资产经营有限公司增加公司2019年第三次临时股东大会临时提案的公告

    1
    证券代码:000636 证券简称:风华高科 公告编号:2019-63
    广东风华高新科技股份有限公司
    关于收到广东省广晟资产经营有限公司
    增加公司2019年第三次临时股东大会临时提案的公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
    广东风华高新科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年10月29日在《中
国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.c
om.cn)披露了《关于召开2019年第三次临时股东大会的通知》,公司将于2019年1
1月22日召开2019年第三次临时股东大会,审议《关于公司修订<公司章程>的议案
》和《关于公司终止<公司高级管理人员中期激励方案>的议案》。
    2019年11月8日,公司收到第一大股东广东省广晟资产经营有限公司(以下简称
“广晟公司”,持有公司股份比例为20.03%)《关于广东风华高新科技股份有限公
司董事会、监事会换届选举暨增加股东大会临时提案的函》,提出增加三个临时提
案至公司2019年第三次临时股东大会审议,分别为《关于公司董事会非独立董事换
届选举的议案》、《关于公司董事会独立董事换届选举的议案》和《关于公司监事
会换届选举的议案》,以上三个临时提案的增加以《关于公司修订<公司章程>的议
案》审议通过为前提,同时提交了三名独立董事候选人的提名人声明。现将相关情
况公告如下:
    一、增加的三项提案具体内容
    (一)关于公司董事会非独立董事换届选举的议案
    2
    鉴于公司第八届董事会已于2019年9月12日任期届满,广晟公司向公司2019年第
三次临时股东大会提出董事会换届选举,提名王广军、王金全、刘科、戚思胤、张
谦、刘祖勉为公司第九届董事会非独立董事候选人,候选人简历详见附件1。
    (二)关于公司董事会独立董事换届选举的议案
    鉴于公司第八届董事会已于2019年9月12日任期届满,广晟公司向公司2019年第
三次临时股东大会提出董事会换届选举,提名董仁周、李兆良、周育人为公司第九
届董事会独立董事候选人,候选人简历详见附件2。
    (三)关于公司监事会换届选举的议案
    鉴于公司第八届监事会已于2019年9月12日任期届满,广晟公司向公司2019年第
三次临时股东大会提出监事会换届选举,提名刘维斌、丘旭明为公司第九届监事会
监事候选人,候选人简历详见附件3。
    二、公司对广晟公司增加提案的审核情况
    (一)关于增加提案的合规性审核
    广晟公司作为持有公司股比为20.03%的第一大股东,具备向股东大会增加临时
提案的资格,提案内容符合股东大会职权范围,有明确的议题和具体决议事项,提
案程序符合《公司章程》的有关规定。
    (二)关于独立董事候选人的资格审核
    2019年10月17日,公司披露了《关于董事会换届选举的提示性公告》,明确了
如提名独立董事候选人,则需提供独立董事培训证书复印件等相关材料。经审核,
上述独立董事候选人李兆良、周育人尚未取得独立董事资格证书,但均已按照《深
圳证券交易所独立董事备案管理办法》规定,书面承诺参加最近一期独立董事资格
培训并取得深
    3
    圳证券交易所认可的独立董事资格证书。
    (三)关于董事和监事候选人的合规性审核
    1、董事候选人王广军、王金全、刘科、戚思胤为公司现任董事,监事候选人刘
维斌、丘旭明为公司现任监事,因此,前述六人均为公司关联自然人;其余候选人
均与公司不存在关联关系。上述董事与监事候选人与持有公司5%以上股份的股东、
实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员均不存在关联关系。
    2、上述9名董事候选人和2名监事候选人均符合《深圳证券交易所股票上市规则
》有关规定,均未直接持有公司股票,均不存在不得提名为董事、监事的情形,均
不是失信责任主体或失信惩戒对象。经公司审核,上述候选人符合有关法律、行政
法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关规定
等要求的任职资格。
    3、根据中国证监会广东监管局于2019年8月27日下发的《行
    政处罚事先告知书》(广东证监处罚字[2019]12号),公司涉嫌信息披露违法
违规一案,已由中国证监会广东监管局调查完毕,依法拟对公司及相关当事人作出
行政处罚。其中:上述候选人中的王金全、刘科拟给予警告并分别处以5万元罚款,
王广军、丘旭明拟给予警告并分别处以3万元罚款。具体情况详见公司于2019年8月
29日披露的《关于收到中国证券监督管理委员会广东监管局<行政处罚事先告知书>
的公告》。截至目前,上述候选人尚未收到最终的处罚决定。经核实,公司涉及信
息披露违法违规一案相关的事项均已按规定更正,广晟公
    4
    司拟提名王广军、王金全、刘科为董事候选人以及拟提名丘旭明为监事候选人
,符合公司发展需求,不会影响公司的规范运作。除上述情形外,其他候选人均不
存在受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分的情形,也不存
在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形。
    4、公司独立董事对关于大股东增加2019年第三次临时股东大会
    临时提案相关事项发表了独立意见,公司对相关独立意见进行了说明。《关于
大股东增加2019年第三次临时股东大会临时提案相关事项的独立意见》及《公司对
独立董事<关于大股东增加2019年第三次临时股东大会临时提案相关事项的独立意见
>的有关情况说明》具体内容详见巨潮资讯网(http:///www.cninfo.com.cn)。
    (四)根据《深圳证券交易所独立董事备案管理办法》规定,上述选举公司董
事会独立董事的提案需经深圳证券交易所对独立董事候选人备案无异议后方可提交
公司股东大会审议。
    公司将严格按照法律法规和规范性文件以及《公司章程》规定,将上述三项议
案对应的候选人逐项提交公司2019年第三次临时股东大会审议。除增加上述临时提
案并相应调整提案编码外,公司2019年10月29日披露的《关于召开2019年第三次临
时股东大会的通知》中列明的其他事项不变。增加临时提案后的股东大会通知详见
公司同日披露的《关于召开2019年第三次临时股东大会的补充通知》。
    特此公告。
    广东风华高新科技股份有限公司董事会
    2019年11月12日
    5
    附件1:
    广东风华高新科技股份有限公司
    第九届董事会非独立董事候选人简历
    1.王广军,男,1965年8月生,澳门科技大学工商管理专业博士,公司董事长
兼党委书记。
    2012年2月至2014年6月,任广东省惠州市外经贸局局长;2014年6月至2015年10
月,任广东省惠州市商务局局长;2015年10月至2018年2月,任广东省惠州市港口
投资集团有限公司党委书记、董事长兼总经理;2018年2月至今,任公司党委委员、
党委书记。2018年3月至今,任公司董事长。
    2.王金全,男,1976年5月生,暨南大学博士研究生,公司董事、总裁兼党委
副书记。
    2013年12月至2016年9月,历任广晟公司办公室副主任、信息中心主任、经营管
理部部长;2016年9月至今,任公司董事、总裁、党委副书记;2017年1月至今,兼
任广东国华新材料科技股份有限公司董事长。
    3.刘科,男,1973年7月生,西南财经大学经济学学士,公司董事。
    2013年12月至2015年5月,任广晟公司投资发展部副部长;2015年5月至2016年2
月,任广东广晟棚户区改造投资有限公司董事、常务副经理;2016年2月至今,任
广晟公司投资发展部部长;2016年9月至今,任公司董事。
    6
    4. 戚思胤,男,1980年5月生,中共党员,硕士研究生,公司董事。
    2013年12月至2016年8月,历任广晟公司资本运营部副部长、(香港)广晟投资发
展有限公司董事兼常务副总经理,曾兼任广东广晟有色金属股份有限公司监事;20
15年8月至2019年2月,任广晟公司资本运营部副部长(正部)、部长;2019年2月至
今任广晟公司董事会办公室主任,现兼任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董
事、佛山电器照明股份有限公司董事、佛山市国星光电股份有限公司董事、广东南
粤银行股份有限公司董事、易方达基金管理有限公司董事;2018年5月至今,任公司董事。
    5.张谦,男,1976年10月生,中共党员,硕士研究生。
    2013年9月至2016年9月,任广晟公司综合部、资本运营部主管;2016年9月至今
,任广晟公司董事会办公室(原资本运营部)高级主管。
    6.刘祖勉,男,1973年1月生,中共党员,硕士研究生
    2013年8月至2016年10月,任广州广晟数码技术有限公司董事、党委书记;2016
年10月至2018年7月,任广晟公司审计监事会工作部副部长(正部)、派驻监事会主
席;2018年7月至2019年4月,任广晟公司审计监事会工作部部长,现兼任广东省广
晟金融控股有限公司执行董事、法定代表人、党支部书记。
    7
    附件2:
    广东风华高新科技股份有限公司
    第九届董事会独立董事候选人简历
    1.董仁周,男,1968年12月生,中共党员,博士研究生(管理学)。
    2008年6月至今,任湖南财政经济学院公共管理学院教师,现兼任湖南财政经济
学院法务会计研究所所长、湖南省法务会计研究基地(湖南省普通高校哲学社会科
学重点研究基地)主任、北京大华会计师事务所湖南分所注册会计师、湖南复合税
会律师事务所律师、湖南秉和法务会计咨询股份有限公司董事长、中国政法大学法
务会计研究中心特聘研究员、江西财经大学法学院法律(法务会计)硕导,珠海横
琴仁周资本管理股份有限公司及珠海横琴仁周会展传媒股份有限公司董事长。
    2.李兆良,男,1965年12月生,博士研究生(国际经济学)。
    2000年8月至今,任广东华瀚律师事务所律师、合伙人、主任;2017年6月至201
9年5月,兼任平安基金管理有限公司独立董事;2017年9月至今,兼任合众人寿保
险股份有限公司独立董事。
    3.周育人,男,1965年9月生,博士研究生(工学)。
    2014年至今,任中山大学数据科学与计算机学院教授。
    8
    附件3:
    广东风华高新科技股份有限公司
    第九届监事会监事候选人简历
    1.刘维斌,男,1967年1月生,中共党员,大学本科。
    2013年12月至2014年3月,任广晟公司纪检审计部副部长;2014年3月至2014年1
0月,任广晟公司纪委委员、纪委副书记;2014年10月至2018年1月,任广晟公司纪
委委员、纪委副书记、监察室主任;2018年1月至今,任公司纪委书记;2019年4月
至今,兼任公司监事会主席。
    2.丘旭明,男,1983 年1月生,中共党员,大学本科。
    2003年9月至2007年7月,北京师范大学学习;2008年5月至2011年12月,深圳大
学学习;2007年7月至2008年5月,任深圳市民生东都投资集团有限公司职员;2008
年5月至2010年5月,任深圳市青鹏集团有限公司办公室副主任;2010年5月至2015
年4月任广东广晟生态城股份有限公司经营部副部长;2015年5月至今任广晟公司审
计监事会工作部监事;2016年9月至今,任公司监事。

[2019-11-12](000636)风华高科:关于召开2019年第三次临时股东大会的补充通知

    1
    证券代码:000636 证券简称:风华高科 公告编号:2019-64
    广东风华高新科技股份有限公司
    关于召开2019年第三次临时股东大会的补充通知
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
    广东风华高新科技股份有限公司(以下简称“公司”)第八届董事会2019年第
八次会议决议召开公司2019年第三次临时股东大会,公司于2019年10月29日在《中
国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.
com.cn)披露了《关于召开2019年第三次临时股东大会的通知》。
    2019年11月8日,公司收到第一大股东广东省广晟资产经营有限公司(以下简称
“广晟公司”,持有公司股份比例为20.03%)《关于广东风华高新科技股份有限公
司董事会、监事会换届选举暨增加股东大会临时提案的函》,提出增加三个临时提
案至公司2019年第三次临时股东大会审议,分别为《关于公司董事会非独立董事换
届选举的议案》、《关于公司董事会独立董事换届选举的议案》和《关于公司监事
会换届选举的议案》,具体
    内容详见公司同日披露的《关于收到广东省广晟资产经营有限公司增加公司201
9年第三次临时股东大会临时提案的公告》。现将增加临时提案后的公司2019年第
三次临时股东大会通知补充公告如下:
    一、召开会议基本情况
    (一)股东大会届次
    公司2019年第三次临时股东大会。
    2
    (二)股东大会的召集人
    公司第八届董事会。
    (三)会议召开的合法合规性
    公司于2019年10月25日召开的第八届董事会2019年第八次会议审议通过了《关
于公司召开2019年第三次临时股东大会的议案》。本次召开临时股东大会符合《公
司法》、《上市公司股东大会规则》等规范性文件和《公司章程》的规定。
    (四)会议召开的日期和时间
    1、现场会议召开时间:2019年11月22日(星期五)下午14:50;
    2、网络投票时间:通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为:
2019年11月22日9:30—11:30、13:00—15:00;通过互联网投票系统进行网络投票
的具体时间为:2019 年11月21日 15:00—2019年11月22日 15:00 期间任意时间。
    (五)会议召开的方式
    本次临时股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。公司将通过深
圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台,股
东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
    (六)会议的股权登记日
    2019年11月18日(星期一)。
    (七)出席对象
    1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。
    截止2019年11月18日下午交易结束时,在中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司登记在册的公司股东或其授权委托的代理人。
    2、公司董事、监事、高级管理人员。
    3、公司聘请的律师。
    4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
    (八)现场会议召开地点
    3
    广东省肇庆市风华路18号风华电子工业城1号楼3楼国际会议厅。
    二、会议审议事项
    (一)会议提案
    1、关于公司修订《公司章程》的议案
    2、关于公司终止《公司高级管理人员中期激励方案》的议案
    3、关于公司董事会非独立董事换届选举的议案
    3.01选举王广军先生为公司第九届董事会非独立董事
    3.02选举王金全先生为公司第九届董事会非独立董事
    3.03选举刘科先生为公司第九届董事会非独立董事
    3.04选举戚思胤先生为公司第九届董事会非独立董事
    3.05选举张谦先生为公司第九届董事会非独立董事
    3.06选举刘祖勉先生为公司第九届董事会非独立董事
    4、关于公司董事会独立董事换届选举的议案
    4.01选举董仁周先生为公司第九届董事会独立董事
    4.02选举李兆良先生为公司第九届董事会独立董事
    4.03选举周育人先生为公司第九届董事会独立董事
    5、关于公司监事会换届选举的议案
    5.01 选举刘维斌先生为公司第九届监事会监事
    5.02选举丘旭明先生为公司第九届监事会监事
    (二)特别提示
    1、议案1和议案2已经公司第八届董事会2019年第八次会议审议通过,具体内容
详见2019年10月29日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨
潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的公告。
    2、议案3至议案5为广晟公司增加的临时提案,需以《关于公司修订<公司章程>
的议案》审议通过为前提,具体内容详见公司同日披露的《关于收到广东省广晟资
产经营有限公司增加公司2019年第三次临时股东大会临时提案的公告》。
    4
    3、议案 1须经出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的2/3 以上
通过。
    三、提案编码
    本次股东大会提案编码表:
    提案编码
    提案名称
    备注(打勾的栏目可以投票)
    100
    总议案
    √
    1.00
    关于公司修订《公司章程》的议案
    √
    2.00
    关于公司终止《公司高级管理人员中期激励方案》的议案
    √
    3.00
    关于公司董事会非独立董事换届选举的议案
    3.01
    选举王广军先生为公司第九届董事会非独立董事
    √
    3.02
    选举王金全先生为公司第九届董事会非独立董事
    √
    3.03
    选举刘科先生为公司第九届董事会非独立董事
    √
    3.04
    选举戚思胤先生为公司第九届董事会非独立董事
    √
    3.05
    选举张谦先生为公司第九届董事会非独立董事
    √
    3.06
    选举刘祖勉先生为公司第九届董事会非独立董事
    √
    4.00
    关于公司董事会独立董事换届选举的议案
    4.01
    选举董仁周先生为公司第九届董事会独立董事
    √
    4.02
    选举李兆良先生为公司第九届董事会独立董事
    √
    4.03
    选举周育人先生为公司第九届董事会独立董事
    √
    5.00
    关于公司监事会换届选举的议案
    5.01
    选举刘维斌先生为公司第九届监事会监事
    √
    5.02
    选举丘旭明先生为公司第九届监事会监事
    √
    注:本次股东大会设置总议案,对应提案编码为100;1.00 代表议案 1,2.00
代表议案2,依此类推;议案3、议案4、议案5需逐项表决。
    四、会议登记等事项
    (一)登记方式
    法人股东持法人营业执照复印件、法定代表人证明书和出席人身份证办理登记
手续;个人股东凭股东帐户卡、持股凭证和个人身份证办理登记手续。异地股东可
用信函或传真形式登记。
    5
    (二)登记时间
    2019年11月20日至11月21日上午8:30—11:30、下午14:30—17:00。
    (三)登记地点
    公司投资与证券事务部。
    (四)受托行使表决权人需登记和表决时提交的文件要求
    法人股东持法人营业执照复印件、法人授权委托书和出席人身份证;个人股东
凭股东帐户卡、授权委托书和个人身份证。委托书详见附件2。
    (五)联系方式
    联系电话:0758-2844724
    传真:0758-2865223
    联系人:刘艳春,张志辉
    (六)会议费用
    与会人员交通及食宿费用自理,会期半天。
    五、参加网络投票的具体操作流程
    在本次股东大会上,股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
(网址为http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票,具体操作内容及流程详见附件1
。
    六、备查文件
    1、公司第八届董事会2019年第八次会议决议。
    2、广晟公司《关于广东风华高新科技股份有限公司董事会、监事会换届选举暨
增加股东大会临时提案的函》。
    附件:1、 参加网络投票的具体操作流程;
    2、 授权委托书。
    广东风华高新科技股份有限公司董事会
    2019年11月12日
    6
    附件1:
    参加网络投票的具体操作流程
    一、网络投票的程序
    (一)投票代码:360636;投票简称:风华投票。
    (二)议案设置及意见表决
    1.股东大会议案对应“议案编码”一览表
    提案编码
    提案名称
    备注(打勾的栏目可以投票)
    100
    总议案
    √
    1.00
    关于公司修订《公司章程》的议案
    √
    2.00
    关于公司终止《公司高级管理人员中期激励方案》的议案
    √
    3.00
    关于公司董事会非独立董事换届选举的议案
    3.01
    选举王广军先生为公司第九届董事会非独立董事
    √
    3.02
    选举王金全先生为公司第九届董事会非独立董事
    √
    3.03
    选举刘科先生为公司第九届董事会非独立董事
    √
    3.04
    选举戚思胤先生为公司第九届董事会非独立董事
    √
    3.05
    选举张谦先生为公司第九届董事会非独立董事
    √
    3.06
    选举刘祖勉先生为公司第九届董事会非独立董事
    √
    4.00
    关于公司董事会独立董事换届选举的议案
    4.01
    选举董仁周先生为公司第九届董事会独立董事
    √
    4.02
    选举李兆良先生为公司第九届董事会独立董事
    √
    4.03
    选举周育人先生为公司第九届董事会独立董事
    √
    5.00
    关于公司监事会换届选举的议案
    5.01
    选举刘维斌先生为公司第九届监事会监事
    √
    5.02
    选举丘旭明先生为公司第九届监事会监事
    √
    2.填报表决意见:同意、反对、弃权。
    3.股东对总议案进行投票,视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同
意见。
    股东对总议案与具体提案重复投票时,以第一次有效投票为准。如
    7
    股东先对具体提案投票表决,再对总议案投票表决,则以已投票表决的具体提
案的表决意见为准,其他未表决的提案以总议案的表决意见为准;如先对总议案投
票表决,再对具体提案投票表决,则以总议案表决意见为准。
    二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序
    (一)投票时间
    2019年11月22日的交易时间,即9:30-11:30和13:00-15:00。
    (二)股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序
    (一)互联网投票系统开始投票的时间
    2019年11月21日(现场股东大会召开前一日)下午3:00,结束时间为 2019年11
月22日(现场股东大会结束当日)下午3:00。
    (二)股东通过互联网投票系统进行网络投票,需按照《深圳证券交易所投资
者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证,取得“深交所数字证书”或
“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wl
tp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
    (三)股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 , 可 登 录http
://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投
票。
    8
    附件2:
    授权委托书
    兹全权委托 先生(女士)代表我单位(本人)出席广东风华高新科技股份有限
公司2019年第三次临时股东大会,并代为行使表决权。
    委托人对下述议案表决如下(在相应的表决意见项下打“√”):
    提案编码
    提案名称
    备注
    表决意见
    该列打勾的
    栏目可以投票
    同意
    反对
    弃权
    100
    总议案
    √
    1.00
    关于公司修订《公司章程》的议案
    √
    2.00
    关于公司终止《公司高级管理人员中期激励方案》的议案
    √
    3.00
    关于公司董事会非独立董事换届选举的议案
    3.01
    选举王广军先生为公司第九届董事会非独立董事
    √
    3.02
    选举王金全先生为公司第九届董事会非独立董事
    √
    3.03
    选举刘科先生为公司第九届董事会非独立董事
    √
    3.04
    选举戚思胤先生为公司第九届董事会非独立董事
    √
    3.05
    选举张谦先生为公司第九届董事会非独立董事
    √
    3.06
    选举刘祖勉先生为公司第九届董事会非独立董事
    √
    4.00
    关于公司董事会独立董事换届选举的议案
    4.01
    选举董仁周先生为公司第九届董事会独立董事
    √
    5.00
    关于公司监事会换届选举的议案
    5.01
    选举刘维斌先生为公司第九届监事会监事
    √
    5.02
    选举丘旭明先生为公司第九届监事会监事
    √
    说明:如果委托人未对会议表决事项做出具体指示的,被委托人可代为行使表
决权,其行使表决权的意思代表委托人(单位),其后果由委托人(单位)承担。
    委托人名称: 受托人姓名:
    持有公司股份的性质: 受托人身份证号码:
    持有公司股份的数量: 受托人签名:
    授权委托书签发日期:
    委托人签名(签名或盖章):

[2019-11-12]风华高科(000636):风华高科董事会换届难产,两位独董候选人未取得独董资格证书
    ▇中国证券报
  11月11日晚间,风华高科(000636)发布《独立董事关于大股东增加2019年第三
次临时股东大会临时提案相关事项的独立意见》,风华高科第八届董事会独立董事
对公司大股东广晟公司增加2019年第三次临时股东大会临时提案中的董事会换届等
事项发表了独立意见,指出董事会有关换届的议案直接违背《公司章程》,董事会
成员的构成与现行《公司章程》有冲突,其中,三位独立董事候选人中,两位未能
取得独立董事资格证书。
  11月8日,风华高科以邮件方式向独立董事发送了广晟公司《关于广东风华高新
科技股份有限公司董事会、监事会换届选举暨增加股东大会临时提案的函》,提出
将《关于公司董事会非独立董事换届选举的议案》、《关于公司董事会独立董事换
届选举的议案》和《关于公司监事会换届选举的议案》提交风华高科2019年第三次
临时股东大会审议。风华高科第八届董事会独立董事在审阅有关资料并结合公司实
际情况的基础上,对公司大股东广晟公司增加2019年第三次临时股东大会临时提案
中的董事会换届等事项发表了独立意见。
  对于广晟公司增加临时提案中的涉及董事会换届事项,风华高科第八届董事会
独立董事发表了四点独立意见:一是公司前期的换届工作,未能严格遵守《公司董
事会提名委员会工作细则》和《公司章程》相关规定,尤其是董事会有关换届的议
案直接违背《公司章程》,导致前期换届工作没能顺利推进。
  二是广晟公司提交股东大会有关临时议案,其中董事会成员的构成与现行《公
司章程》第一百三十二条有冲突,因此该议案属于附生效条件的议案。该议案的有
效性,必须以股东大会对现行《公司章程》的修改在股东大会上能够获得审议通过
为条件。
  三是本次董事会换届的全体候选人均为广晟公司提名,均未经公司董事会提名
委员会进行资格审查和业务能力评估,也未经董事会审议,对于候选人资料的真实
性、完整性、准确性,请广大股东在审议时慎重考虑。
  四是三位独立董事候选人,其中两位未能取得独立董事资格证书,一位独立董
事虽有资格证书,但未按规定参加后续培训,这与现行《公司章程》第一百二十二
条的规定不符,也与公司在10月17日披露的《关于董事会换届选举的提示性公告》
中要求提供独立董事资格 证书的规定不符。独立董事候选人不具备独立董事的资格
,这不仅会增加未来公司治理中的风险,而且势必会对广大股东尤其是对保护中小
股东的利益产生不利的影响。

[2019-10-29](000636)风华高科:关于召开2019年第三次临时股东大会的通知

    1
    证券代码:000636 证券简称:风华高科 公告编号:2019-61
    广东风华高新科技股份有限公司
    关于召开2019年第三次临时股东大会的通知
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
    一、召开会议基本情况
    (一)股东大会届次
    公司2019年第三次临时股东大会。
    (二)股东大会的召集人
    公司第八届董事会。
    (三)会议召开的合法合规性
    公司于2019年10月25日召开的第八届董事会2019年第八次会议审议通过了《关
于公司召开2019年第三次临时股东大会的议案》。本次召开临时股东大会符合《公
司法》、《上市公司股东大会规则》等规范性文件和《公司章程》的规定。
    (四)会议召开的日期和时间
    1、现场会议召开时间:2019年11月22日(星期五)下午14:50;
    2、网络投票时间:通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为:
2019年11月22日9:30—11:30、13:00—15:00;通过互联网投票系统进行网络投票
的具体时间为:2019 年11月21日 15:00—2019年11月22日 15:00 期间任意时间。
    (五)会议召开的方式
    2
    本次临时股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。公司将通过深
圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台,股
东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
    (六)会议的股权登记日
    2019年11月18日(星期一)。
    (七)出席对象
    1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。
    截止2019年11月18日下午交易结束时,在中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司登记在册的公司股东或其授权委托的代理人。
    2、公司董事、监事、高级管理人员。
    3、公司聘请的律师。
    (八)现场会议召开地点
    广东省肇庆市风华路18号风华电子工业城1号楼3楼国际会议厅。
    二、会议审议事项
    (一)会议提案
    1、《关于公司修订<公司章程>的议案》;
    2、《关于公司终止<公司高级管理人员中期激励方案>的议案》。
    (二)说明
    1、以上议案已经公司第八届董事会2019年第八次会议审议通过,具体内容详见
公司同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(
http://www.cninfo.com.cn)的公告。
    2、议案 1须经出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的2/3 以上
通过。
    三、提案编码
    本次股东大会提案编码表:
    3
    提案编码
    提案名称
    100
    总议案
    1.00
    《关于公司修订<公司章程>的议案》
    2.00
    《关于公司终止<公司高级管理人员中期激励方案>的议案》
    注:本次股东大会设置总议案,对应提案编码为100。1.00 代表议案 1,2.0代
表议案2。
    四、会议登记等事项
    (一)登记方式
    法人股东持法人营业执照复印件、法定代表人证明书和出席人身份证办理登记
手续;个人股东凭股东帐户卡、持股凭证和个人身份证办理登记手续。异地股东可
用信函或传真形式登记。
    (二)登记时间
    2019年11月20日至11月21日上午8:30—11:30、下午14:30—17:00。
    (三)登记地点
    公司投资与证券事务部。
    (四)受托行使表决权人需登记和表决时提交的文件要求
    法人股东持法人营业执照复印件、法人授权委托书和出席人身份证;个人股东
凭股东帐户卡、授权委托书和个人身份证。委托书详见附件2。
    (五)联系方式
    联系电话:0758-2844724
    传真:0758-2865223
    联系人:刘艳春,张志辉
    (六)会议费用
    与会人员交通及食宿费用自理,会期半天。
    五、参加网络投票的具体操作流程
    4
    在本次股东大会上,股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
(网址为http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票,具体操作内容及流程详见附件1
。
    六、备查文件
    公司第八届董事会2019年第八次会议决议。
    附件:1、 参加网络投票的具体操作流程;
    2、 授权委托书。
    广东风华高新科技股份有限公司董事会
    2019年10月29日
    5
    附件1:
    参加网络投票的具体操作流程
    一、网络投票的程序
    (一)投票代码:360636;投票简称:风华投票。
    (二)议案设置及意见表决
    1.股东大会议案对应“议案编码”一览表
    提案编码
    提案名称
    备注(该列打勾的栏目可以投票)
    100
    总议案(表示对以下所有议案进行表决)
    √
    1.00
    《关于公司修订<公司章程>的议案》
    √
    2.00
    《关于公司终止<公司高级管理人员中期激励方案>的议案》
    √
    2.填报表决意见:同意、反对、弃权。
    3.股东对总议案进行投票,视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同
意见。
    股东对总议案与具体提案重复投票时,以第一次有效投票为准。如股东先对具
体提案投票表决,再对总议案投票表决,则以已投票表决的具体提案的表决意见为
准,其他未表决的提案以总议案的表决意见为准;如先对总议案投票表决,再对具
体提案投票表决,则以总议案表决意见为准。
    二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序
    (一)投票时间
    2019年11月22日的交易时间,即9:30-11:30和13:00-15:00。
    (二)股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序
    6
    (一)互联网投票系统开始投票的时间
    2019年11月21日(现场股东大会召开前一日)下午3:00,结束时间为 2019年11
月22日(现场股东大会结束当日)下午3:00。
    (二)股东通过互联网投票系统进行网络投票,需按照《深圳证券交易所投资
者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证,取得“深交所数字证书”或
“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wl
tp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
    (三)股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 , 可 登 录http
://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投
票。
    7
    附件2:
    授权委托书
    兹全权委托 先生(女士)代表我单位(本人)出席广东风华高新科技股份有限
公司2019年第三次临时股东大会,并代为行使表决权。
    委托人对下述议案表决如下(在相应的表决意见项下打“√”):
    提案编码
    提案名称
    备注
    表决意见
    该列打勾的
    栏目可以投票
    同意
    反对
    弃权
    100
    总议案(表示对以下所有议案进行表决)
    √
    1.00
    《关于公司修订<公司章程>的议案》
    √
    2.00
    《关于公司终止<公司高级管理人员中期激励方案>的议案》
    √
    说明:如果委托人未对会议表决事项做出具体指示的,被委托人可代为行使表
决权,其行使表决权的意思代表委托人(单位),其后果由委托人(单位)承担。
    委托人名称:
    持有公司股份的性质:
    持有公司股份的数量:
    受托人姓名:
    受托人身份证号码:
    授权委托书签发日期:
    授权委托书有效期限:
    委托人签名(签名或盖章):
    受托人签名:

    ★★机构调研
    调研时间:2018年05月18日
    调研公司:国信证券,台湾永丰金证券
    接待人:董事会秘书:陈绪运
    调研内容:1、问:被动元器件行业前景?公司前景?
   答:从目前的下游需求及未来增量来看,被动元器件行业前景明朗。公司方面在
做好自身产品结构调整及客户调整的前提下,前景应该会不错。 
2、问:公司今年的片容扩产计划?下半年是否有新增扩产计划?
   答:公司在去年三季报时披露了3个扩产项目,目前均按计划进度实施。公司下
半年有扩产计划,但由于整个行业的设备采购期过长等不可抗因素,新增产能达产
时间会相对后移。
3、问:公司目前主要的关注点是什么?
   答:公司一再强调,产品涨价不是公司首要关注点,内生变革才是公司最关注的
,最终反映到经营效益上的是产品净利率的逐步提高。
4、问:本轮MLCC涨价中,哪一方获利比较多?
   答:在公司看来,去年很长一段时间里,原厂出货给经销商、经销商供给终端客
户的比例与往年相比没太大变化,因此去年经销商获利水平较好。但随着供给持续
紧张,原厂直供给终端客户的比例逐渐上升,今年原厂的获利水平应该会好于去年。


(一)龙虎榜

【交易日期】2019-10-15 日跌幅偏离值达到7%
跌幅偏离值:-8.89 成交量:10508.00万股 成交金额:146980.00万元
┌───────────────────────────────────┐
|                       买入金额排名前5名营业部                        |
├───────────────────┬───────┬───────┤
|              营业部名称              |买入金额(万元)|卖出金额(万元)|
├───────────────────┼───────┼───────┤
|中国国际金融股份有限公司北京建国门外大|2505.32       |231.50        |
|街证券营业部                          |              |              |
|安信证券股份有限公司成都领事馆路证券营|2374.51       |--            |
|业部                                  |              |              |
|安信证券股份有限公司南昌胜利路证券营业|2149.20       |1.39          |
|部                                    |              |              |
|招商证券股份有限公司深圳深南东路证券营|2060.01       |118.45        |
|业部                                  |              |              |
|中信证券股份有限公司北京总部证券营业部|1790.99       |6.40          |
├───────────────────┴───────┴───────┤
|                       卖出金额排名前5名营业部                        |
├───────────────────┬───────┬───────┤
|              营业部名称              |买入金额(万元)|卖出金额(万元)|
├───────────────────┼───────┼───────┤
|申万宏源证券有限公司泸州广凤路证券营业|6.50          |2832.73       |
|部                                    |              |              |
|恒泰证券股份有限公司宁波甬江大道证券营|--            |2717.63       |
|业部                                  |              |              |
|东吴证券股份有限公司苏州狮山路营业部  |34.26         |2590.00       |
|机构专用                              |--            |2232.60       |
|国泰君安证券股份有限公司上海新闸路证券|13.48         |2188.59       |
|营业部                                |              |              |
└───────────────────┴───────┴───────┘
(二)大宗交易
┌─────┬───┬────┬────┬───────┬───────┐
|交易日期  |成交价|成交数量|成交金额|  买方营业部  |  卖方营业部  |
|          |格(元)| (万股) | (万元) |              |              |
├─────┼───┼────┼────┼───────┼───────┤
|2018-12-26|10.38 |28.23   |293.05  |安信证券股份有|东莞证券股份有|
|          |      |        |        |限公司珠海分公|限公司东莞厚街|
|          |      |        |        |司            |分公司        |
└─────┴───┴────┴────┴───────┴───────┘

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