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康旗股份(300061)最新消息 股吧消息 公告新闻汇总

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≈≈康旗股份300061≈≈维赛特财经www.vsatsh.cn(更新:19.12.02)
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最新提示:1)11月30日(300061)康旗股份:2019年第四次临时股东大会会议决议公告(
           详见后)
分红扩股:1)2019年中期利润不分配,不转增
           2)2018年末期利润不分配,不转增
机构调研:1)2018年10月17日机构到上市公司调研(详见后)
●19-09-30 净利润:3566.01万 同比增:-84.17% 营业收入:8.33亿 同比增:-45.85%
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  主要指标(元)  │19-09-30│19-06-30│19-03-31│18-12-31│18-09-30
每股收益        │  0.0600│  0.0600│  0.0800│ -1.1600│  0.3300
每股净资产      │  3.3492│  3.3533│  3.4166│  3.4124│  4.9386
每股资本公积金  │  2.8545│  2.8178│  2.8860│  2.8832│  2.8956
每股未分配利润  │ -0.4032│ -0.3923│ -0.3674│ -0.4506│  1.0530
加权净资产收益率│  1.5600│  1.7200│  2.4400│-27.0400│  6.4800
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按最新总股本计算│19-09-30│19-06-30│19-03-31│18-12-31│18-09-30
每股收益        │  0.0527│  0.0588│  0.0842│ -1.1722│  0.3327
每股净资产      │  3.3492│  3.3533│  3.4584│  3.4524│  4.9964
每股资本公积金  │  2.8545│  2.8524│  2.9199│  2.9170│  2.9295
每股未分配利润  │ -0.4032│ -0.3971│ -0.3717│ -0.4559│  1.0653
摊薄净资产收益率│  1.5729│  1.7533│  2.4358│-33.9534│  6.6584
────────┴────┴─┬──┴────┴───┬┴───────
A 股简称:康旗股份 代码:300061 │总股本(万):67691.4013 │法人:刘涛
上市日期:2010-03-19 发行价:18 │A 股  (万):47604.0522 │总经理:廖石坚
上市推荐:海际大和证券有限责任公司│限售流通A股(万):20087.3491│行业:商务服务业
主承销商:海际大和证券有限责任公司│主营范围:眼镜镜片研发、生产、销售以及成
电话:021-58598866-1298 董秘:刘涛│镜加工服务。
───────────────┴────────────────────
公司近五年每股收益(单位:元)     <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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    年  度        │    年  度│    三  季│    中  期│    一  季
─────────┼─────┼─────┼─────┼────────
    2019年        │        --│    0.0600│    0.0600│    0.0800
─────────┼─────┼─────┼─────┼────────
    2018年        │   -1.1600│    0.3300│    0.1500│    0.0500
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    2017年        │    0.5700│    0.3600│    0.2100│    0.2100
─────────┼─────┼─────┼─────┼────────
    2016年        │    0.4000│    0.1700│    0.1100│    0.0400
─────────┼─────┼─────┼─────┼────────
    2015年        │    0.2100│    0.1400│    0.0800│    0.0200
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[2019-11-30](300061)康旗股份:2019年第四次临时股东大会会议决议公告

    1
    证券代码:300061 证券简称:康旗股份 公告编号:2019-150
    上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司
    2019年第四次临时股东大会会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整,没有虚假记载、
    误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示:
    1、本次股东大会未发生否决议案的情况。
    2、本次股东大会召开期间没有增加或变更议案。
    一、会议召开和出席情况
    1、会议的召集人:公司第四届董事会
    2、会议时间:
    1)现场会议时间:2019年11月29日(星期五)下午 13:30
    2)网络投票时间:2019年11月28日—2019年11月29日。其中,通过深圳证券交
易所交易系统进行网络投票的具体时间为:2019年11月29日上午9:30-11:30,下
午 13:00-15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为:2019年
11月28日下午15:00至2019年11月29日下午15:00 期间的任意时间。
    3、会议召开方式:本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式。

    4、现场会议地点:上海市浦东新区川宏路528号宏图大楼6楼会议室
    5、参与本次股东大会的股东、股东代表及委托代理人共9人,代表公司股份的3
75,130,885股,占公司总股本的55.4178%。其中中小股东共3人,代表公司股份的3
1,333股,占公司总股本的0.0046%。
    1)参加现场会议的股东及股东授权委托代表共6人,代表375,099,552股,占公
司总股本的55.4132%;
    2
    2)通过网络投票的股东3人,代表股份31,333股,占公司总股本的0.0046%。
    6、本次股东大会由公司董事长刘涛先生主持,公司董事、监事、高级管理人员
、见证律师及相关人员出席了会议,本次股东大会的召开和程序符合《公司法》和
《公司章程》的有关规定。
    二、议案审议和表决情况
    出席本次股东大会的股东及股东代表以现场记名投票与网络投票相结合的表决
方式,审议以下议案并形成决议:
    1、审议通过《关于续聘公司2019年度财务审计机构的议案》;
    表决情况:同意375,125,085股,占出席会议有表决权股份总数的99.9985%;反
对5,800股,占出席会议有表决权股份总数的0.0015%;弃权0股(其中,因未投票
默认弃权0股),占出席会议有表决权股份总数的0.0000%。
    中小股东表决情况:同意25,533股,占出席会议中小股东有表决权股份总数的8
1.4892%;反对5,800股,占出席会议中小股东有表决权股份总数的18.5108%;弃权
0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.
0000%。
    表决结果:本议案表决通过。
    2、审议通过《关于补选公司独立董事的议案》;
    表决情况:同意375,100,085股,占出席会议有表决权股份总数的99.9918%;反
对5,800股,占出席会议有表决权股份总数的0.0015%;弃权25,000股(其中,因未
投票默认弃权25,000股),占出席会议有表决权股份总数的0.0067%。
    中小股东表决情况:同意533股,占出席会议中小股东有表决权股份总数的1.70
11%;反对5,800股,占出席会议中小股东有表决权股份总数的18.5108%;弃权25,0
00股(其中,因未投票默认弃权25,000股),占出席会议中小股东有表决权股份总
数的79.7881%。
    表决结果:本议案表决通过。
    3、审议通过《关于补选公司董事的议案》;
    会议以累积投票的方式选举廖石坚先生和唐果先生为公司第四届董事会董事,
任期自股东大会审议通过之日起至公司第四届董事会届满为止。
    3.01 关于补选廖石坚先生为公司董事的议案;
    3
    表决情况:同意股份数375,126,554股。
    中小投资者表决情况:同意股份数27,002股。
    表决结果:本议案表决通过。
    3.02 关于补选唐果先生为公司董事的议案。
    表决情况:同意股份数375,099,554股。
    中小投资者表决情况:同意股份数2股。
    表决结果:本议案表决通过。
    4、审议通过《关于补选公司监事的议案》。
    会议以累积投票的方式选举魏巍女士和张颖女士为公司第四届监事会监事,任
期自股东大会审议通过之日起至公司第四届监事会届满为止。
    4.01 关于补选魏巍女士为公司监事的议案;
    表决情况:同意股份数375,126,554股。
    中小投资者表决情况:同意股份数27,002股。
    表决结果:本议案表决通过。
    4.02 关于补选张颖女士为公司监事的议案。
    表决情况:同意股份数375,099,554股。
    中小投资者表决情况:同意股份数2股。
    表决结果:本议案表决通过。
    三、律师出具的法律意见
    公司聘请上海金茂凯德律师事务所崔源律师、欧龙律师见证会议并出具法律意
见书。该法律意见书认为:本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范
性文件及《公司章程》的有关规定,出席会议人员的资格合法有效。本次股东大会
未有股东提出临时提案,会议表决程序符合法律、法规和规范性文件以及《公司章
程》的规定,本次股东大会通过的决议均合法有效。
    四、备查文件
    1、上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司2019年第四次临时股东大会决议
;
    2、上海金茂凯德律师事务所关于上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司20
19年第四次临时股东大会的法律意见书。
    4
    特此公告。
    上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司董事会
    2019年11月29日

[2019-11-30](300061)康旗股份:关于补选公司独立董事的公告

    1 / 2
    证券代码:300061 证券简称:康旗股份 公告编号:2019-151
    上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司
    关于补选公司独立董事的公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整,没有虚假记载、
    误导性陈述或重大遗漏。
    上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)独立董事金
幸先生因工作原因申请辞去公司独立董事及董事会各专门委员会职务,辞职生效后
将不在公司担任任何职务。由于金幸先生辞职导致公司董事会独立董事人数少于董
事会总人数的三分之一,根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以
及《公司章程》等有关规定,该辞职申请自公司股东大会选举产生新任独立董事填
补其空缺后生效。截至本公告披露之日,金幸先生未持有公司股份。
    2019年11月6日,公司第四届董事会第四十二次会议审议通过了《关于补选公司
独立董事的议案》,同意提名李源先生(简历见附件)为公司第四届董事会独立董
事候选人。独立董事候选人备案材料已报深圳证券交易所审核无异议。
    2019年11月29日,公司2019年第四次临时股东大会审议通过了《关于补选公司
独立董事的议案》,同意补选李源先生为公司第四届董事会独立董事,任期自股东
大会通过之日起至公司第四届董事会届满为止。
    特此公告。
    上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司董事会
    2019年11月29日
    2 / 2
    简历
    李源,男,中国国籍,无境外永久居留权。1974年生,研究生学历。1997年
    7月至2008年2月,担任国药集团一致药业股份有限公司区域总监;2008年2月至

    2017年10月,担任上海市汇业律师事务所高级合伙人;2017年10月至今,担任
德
    恒上海律师事务所合伙人。现任德恒上海律师事务所合伙人、上海阿拉丁生化
科
    技股份有限公司独立董事、山东信通电子股份有限公司独立董事、广东晶科电
子
    股份有限公司独立董事。李源先生未持有公司股份,与公司控股股东、实际控
制
    人、持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联


    关系,未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒,不存在《
创
    业板上市公司规范运作指引》第3.2.3所规定的情形;经在最高人民法院网站失
信
    被执行人目录查询,李源先生不是失信被执行人;符合《公司法》等相关法律
、
    法规和规定要求的任职条件。李源先生已取得中国证监会认可的独立董事资格
证
    书。

[2019-11-30](300061)康旗股份:关于补选公司监事的公告

    1 / 2
    证券代码:300061 证券简称:康旗股份 公告编号:2019-153
    上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司
    关于补选公司监事的公告
    本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整,没有虚假记载、
    误导性陈述或重大遗漏。
    为了进一步推进上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司(以下简称“公司
”)战略转型和业务发展,范森鑫先生和唐宝华先生因工作安排原因申请辞去公司
监事职务,辞职生效后将不在公司担任任何职务。范森鑫先生和唐宝华先生原定任
期至本届监事会届满之日(2020年5月16日)止,其在任职期内辞职导致公司监事会
成员低于法定人数,故其辞职申请在公司股东大会选举新任监事后生效。
    截至本公告日,唐宝华先生未持有公司股份。范森鑫先生间接持有公司4,103,8
61股股份,其所持公司股份将继续依据相关法律法规和业务规则的规定及其所作的
相关承诺进行管理。
    2019年11月6日,公司第四届监事会第三十三次会议审议通过了《关于补选公司
监事的议案》,同意提名魏巍女士和张颖女士(简历见附件)为公司第四届监事会
监事候选人,任期自股东大会通过之日起至公司第四届监事会届满为止。
    2019年11月29日,公司2019年第四次临时股东大会审议通过了《关于补选公司
监事的议案》,同意补选魏巍女士和张颖女士为公司第四届监事会监事,任期自股
东大会通过之日起至公司第四届监事会届满为止。
    特此公告。
    上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司监事会
    2019年11月29日
    2 / 2
    简历
    魏巍,女,中国国籍,无境外永久居留权。1983年生,本科学历。2006年9月至
2009年9月,担任上海任仕达人才服务有限公司人事专员;2009年9月至2014年10月
,担任美满电子科技(上海)有限公司员工关系经理;2014年11月至今任上海旗计智
能科技有限公司人力资源业务伙伴。魏巍女士未持有公司股份,与公司控股股东、
实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在
关联关系,未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒,不存在《
创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3所规定的情形;经在最高人民法院网站失
信被执行人目录查询,魏巍女士不是失信被执行人;符合《公司法》等相关法律、
法规和规定要求的任职条件。
    张颖,女,中国国籍,无境外永久居留权。1983年生,大专学历。2004年12月
至2007年5月,担任包头华资数码科技有限公司会计;2007年5月至2009年8月,担任
上海尊旅企业服务有限公司会计;2009年8月至2012年10月,担任上海仟果企业管
理有限公司总账主管;2012年10月至今任上海旗计智能科技有限公司集团资金部负
责人。张颖女士未持有公司股份,与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上
股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系,未受过中国证监会
及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒,不存在《创业板上市公司规范运作指引
》第3.2.3所规定的情形;经在最高人民法院网站失信被执行人目录查询,张颖女士
不是失信被执行人;符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

[2019-11-30](300061)康旗股份:关于补选公司董事的公告

    1 / 2
    证券代码:300061 证券简称:康旗股份 公告编号:2019-152
    上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司
    关于补选公司董事的公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整,没有虚假记载、
    误导性陈述或重大遗漏。
    为了进一步推进上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司(以下简称“公司
”)战略转型和业务发展,郑育红先生和张惠祥先生因工作安排原因申请辞去公司
董事职务,辞职生效后将不在公司担任任何职务。郑育红先生和张惠祥先生原定任
期至本届董事会届满之日(2020年5月16日)止,其在任职期内辞职导致公司董事会
成员低于法定人数,故其辞职申请在公司股东大会选举新任董事后生效。
    截至本公告日,郑育红先生直接和间接持有公司842,716股股份,张惠祥先生直
接和间接持有公司904,367股股份,他们所持公司股份将继续依据相关法律法规和
业务规则的规定及其所作的相关承诺进行管理。
    2019年11月6日,公司第四届董事会第四十二次会议审议通过《关于补选公司董
事的议案》,同意提名廖石坚先生和唐果先生(简历见附件)为公司第四届董事会
董事候选人,任期自股东大会通过之日起至公司第四届董事会届满为止。
    2019年11月29日,公司2019年第四次临时股东大会审议通过《关于补选公司董
事的议案》,同意补举廖石坚先生和唐果先生为公司第四届董事会董事,任期自股
东大会通过之日起至公司第四届董事会届满为止。
    特此公告。
    上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司董事会
    2019年11月29日
    2 / 2
    简历
    廖石坚,男,中国国籍,无境外永久居留权。1966 年生,研究生学历。1992
    年至1995 年,就职于中国农业银行珠海分行;1995 年至2009 年,就职于平安

    银行,历任珠海分行国际部总经理、总行发展研究部研究室经理、信用卡中心
市
    场条线总经理;2009 年至2016 年,担任包商银行信用卡事业部总经理、数字
银
    行事业部总裁;2016 年至2019 年2 月,担任渤海银行信用卡事业部总经理;2
019
    年6 月起任公司总经理。廖石坚先生未持有公司股份,与公司控股股东、实际
控
    制人、持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关


    联关系,未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒,不存在
《创
    业板上市公司规范运作指引》第3.2.3 所规定的情形;经在最高人民法院网站
失
    信被执行人目录查询,廖石坚先生不是失信被执行人;符合《公司法》等相关
法
    律、法规和规定要求的任职条件。
    唐果,男,中国国籍,无境外永久居留权。1980 年生,研究生学历。2005
    年至2006 年任职上海期货交易所,2006 年至2017 年任职太平资产管理有限公

    司,2017 至今任上海国殷资产管理中心(有限合伙)总裁、执行事务合伙人。

    现任上海国殷资产管理中心(有限合伙)总裁、执行事务合伙人,太平金融服
务
    有限公司董事。唐果先生未持有公司股份,与公司控股股东、实际控制人、持
有
    公司5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系,未


    受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒,不存在《创业板上
市
    公司规范运作指引》第3.2.3 所规定的情形;经在最高人民法院网站失信被执
行
    人目录查询,唐果先生不是失信被执行人;符合《公司法》等相关法律、法规
和
    规定要求的任职条件。

[2019-11-27](300061)康旗股份:关于向激励对象首次授予限制性股票的公告

    1 / 9
    证券代码:300061 证券简称:康旗股份 公告编号:2019-147
    上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司
    关于向激励对象首次授予限制性股票的公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
    重要内容提示:
    ? 首次授予限制性股票授予日:2019年11月26日
    ? 首次授予限制性股票授予数量:1264.80万股,占目前公司股本总额67691.40
13万股的1.87%
    ? 首次授予限制性股票授予价格:2.92元/股
    上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司(以下简称“公司”或“康旗股份
”)于2019年11月26日召开第四届董事会第四十三次会议,审议通过了《关于调整2
019年限制性股票激励计划相关事项的议案》及《关于向激励对象首次授予限制性
股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”
)及公司《2019年限制性股票激励计划(草案)》(以下简称“《激励计划》”)
的相关规定,董事会认为公司2019年限制性股票激励计划(以下简称“本次激励计
划”)规定的授予条件业已成就,根据公司2019年第三次临时股东大会的授权,同
意确定2019年11月26日为授予日,以2.92元/股的价格向36名激励对象授予1264.80
万股限制性股票。现将有关事项说明如下:
    一、本次激励计划已履行的相关审批程序
    1、2019年8月29日,公司召开第四届董事会第三十八次会议,会议审议通过了
《关于公司<2019年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于公司<
2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授
权董事会办理股权激励相关事宜的议案》,公司独立董事发表了独立意见。
    2、2019年8月29日,公司召开第四届监事会第三十次会议,会议审议通过了《
关于公司<2019年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于公司<20
19年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司<2019年限
制性股票激
    2 / 9
    励计划首次授予的激励对象名单>的议案》。
    3、2019年9月3日至2019年9月12日,公司通过公司OA办公系统公布了《2019年
限制性股票激励计划首次授予的激励对象名单》,对激励对象的姓名及职务予以公
示。在公示期内,公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名单的异议,无反馈记
录。2019年9月16日,公司公告了《监事会关于2019年限制性股票激励计划首次授予
激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
    4、2019年10月28日,公司召开2019年第三次临时股东大会,审议并通过了《关
于公司<2019年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于公司<201
9年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董
事会办理股权激励相关事宜的议案》,并披露了《关于公司2019年限制性股票激励
计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
    5、2019年11月26日,公司召开第四届董事会第四十三次会议和第四届监事会第
三十四次会议,审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》、《关
于调整2019年限制性股票激励计划相关事项的议案》,公司独立董事对此发表了同
意的独立意见,公司监事会对《2019年限制性股票激励计划首次授予的激励对象名
单(调整后)》进行了核实并发表了核查意见。
    二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划的差异情况


    鉴于公司《激励计划》中确定的激励对象中,李蓓等3人因个人原因离职已不符
合成为激励对象的条件,彭仲达、王哲卿因个人原因自愿放弃公司拟向其授予的全
部限制性股票,魏巍、张颖于2019年11月6日召开的公司第四届监事会第三十三次
会议被提名为公司第四届监事会监事候选人(将提交于2019年11月29日召开的公司2
019年第四次临时股东大会审议),因而不符合成为激励对象条件。根据公司2019
年第三次临时股东大会的授权,公司召开第四届董事会第四十三次会议审议通过了
《关于调整2019年限制性股票激励计划相关事项的议案》,对本次激励计划首次授
予的激励对象、授予数量进行了调整。经本次调整后,公司本次激励计划首次授予
的激励对象由43人调整为36人,首次授予的限制性股票数量由1375万股调整为1264.80万股。
    除上述调整内容外,本次实施的激励计划其他内容与公司2019年第三次临时股
东大会审议通过的激励计划一致。
    三、本次激励计划的权益授予条件及董事会对授予条件满足的情况说明
    3 / 9
    根据《管理办法》、公司《激励计划》的有关规定,公司董事会认为本次激励
计划规定的首次授予条件均已满足,确定授予日为2019年11月26日,满足授予条件
的具体情况如下:
    1、公司未发生如下任一情形:
    (1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示
意见的审计报告;
    (2)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告;
    (3)上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润
分配的情形;
    (4)法律法规规定不得实行股权激励的;
    (5)中国证监会认定的其他情形。
    2、激励对象未发生如下任一情形:
    (1)最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选;
    (2)最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;
    (3)最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或
者采取市场禁入措施;
    (4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;
    (5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;
    (6)中国证监会认定的其他情形。
    董事会认为公司不存在法律法规和《激励计划》规定的不能授予限制性股票的
情形,本次激励计划首次授予的激励对象(调整后)均符合本激励计划规定的获授
限制性股票的条件,2019年限制性股票激励计划的首次授予条件业已成就。
    四、限制性股票的首次授予情况
    (一)股票来源:公司从二级市场回购的本公司A股普通股。
    (二)授予日:2019年11月26日。
    (三)授予价格:首次授予部分限制性股票的授予价格2.92元/股。
    (四)授予人数:首次授予的激励对象36人。
    (五)授予数量:首次授予的限制性股票数量为1264.80万股,具体分配如下:

    4 / 9
    姓名 职务 首次授予的限制性股票数量(万股) 占授予限制性股票总数的比例 
占本草案公告时总股本的比例
    廖石坚
    总经理
    260
    19.81%
    0.38%
    涂传希
    副总经理、财务总监
    130
    9.90%
    0.19%
    朱平
    副总经理
    65
    4.95%
    0.10%
    钱炯
    副总经理
    65
    4.95%
    0.10%
    中层管理人员及核心技术(业务)骨干
    (32人)
    744.80
    56.74%
    1.10%
    首次授予合计(36人)
    1264.80
    96.36%
    1.87%
    注:1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公
司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数
累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的10%。
    2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股
份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
    (六)激励计划的有效期、限售期和解除限售安排情况:
    1、本激励计划有效期自限制性股票首次授予股权完成登记之日起至激励对象获
授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止,最长不超过60个月。
    2、本激励计划授予限制性股票的限售期分别为自限制性股票相应授予部分完成
登记之日起24个月、36个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在限售期
内不得转让、用于担保或偿还债务。
    激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票拆细、股票红利而
取得的股份同时限售,不得在二级市场出售或以其他方式转让,该等股份的解除限
售期与限制性股票解除限售期相同。若届时公司对尚未解除限售的限制性股票进行
回购注销的,则因前述原因获得的股份将一并回购注销。
    本激励计划首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下
表所示: 解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
    首次授予
    第一个解除限售期
    自限制性股票首次授予完成登记之日起24个月后的首个交易日起至首次授予完
成登记之日起36个月内的最后一个交易日当日止
    50%
    首次授予
    第二个解除限售期
    自限制性股票首次授予完成登记之日起36个月后的首个交易日起至首次授予完
成登记之日起48个月内的最后一个交易日当日止
    50%
    5 / 9
    3、限制性股票解除限售安排:
    解除限售期内,同时满足下列条件时,激励对象获授的限制性股票方可解除限
售:
    (1)公司未发生如下任一情形:
    ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意
见的审计报告;
    ②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告;
    ③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分
配的情形;
    ④法律法规规定不得实行股权激励的;
    ⑤中国证监会认定的其他情形。
    (2)激励对象未发生如下任一情形:
    ①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选;
    ②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;
    ③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者
采取市场禁入措施;
    ④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;
    ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;
    ⑥中国证监会认定的其他情形。
    (3)公司层面业绩考核要求
    本次股权激励计划首次授予部分的解除限售考核年度为2020-2021年两个会计年
度,每个会计年度考核一次。首次授予的限制性股票业绩考核目标如下表所示: 
解除限售期 业绩考核目标
    首次授予第一个解除限售期
    2020年营业收入不低于18亿元
    首次授予第二个解除限售期
    2021年营业收入不低于23亿元
    注:1、公司已出售眼镜镜片相关业务的资产与负债,于2018年12月31日正式完
成资产剥离,自2019年起不再纳入公司合并报表(2018年年报中已披露)。因此,
该业绩考核目标不再包含上述已出售的镜片业务收入。
    2、上述“营业收入”以经公司聘请的具有证券期货从业资格的会计师事务所审
计的合并报表所载数据为依据。
    (4)个人层面绩效考核要求
    6 / 9
    薪酬与考核委员会将根据公司人力资源部对激励对象每个考核年度的个人绩效
考核结果来确定其实际解除限售额度。若公司层面业绩当年考核达标,激励对象个
人当年实际解除限售额度=个人层面系数×个人当年计划解除限售额度。
    根据公司制定的考核办法,对个人绩效考核结果分为优秀(A)、良好(B)、
合格(C)、不合格(D)四档,分档解除限售,届时对应下表中系数计算激励对象
的实际解除限售额度: 考核结果 优秀(A) 良好(B) 合格(C) 不合格(D)
    个人层面系数
    1.0
    0.8
    0.5
    0
    (七)本次限制性股票授予后,将不会导致公司股权分布情况不符合上市条件
的要求。
    五、限制性股票的授予对公司相关年度财务状况和经营成果的影响
    公司根据《企业会计准则第11号——股份支付》的规定确定授予日限制性股票
的公允价值,并最终确认本激励计划的股份支付费用,该等费用将在本激励计划的
实施过程中按解除限售的比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益
中列支。
    董事会已确定激励计划的首次授予日为2019年11月26日,根据授予日的公允价
值总额确认限制性股票的激励成本为每股3.11元。
    则本激励计划首次授予的限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示: 首次
授予的限制性股票数量(万股) 需摊销的总费用(万元) 2019年 (万元) 2020
年 (万元) 2021年 (万元) 2022年 (万元)
    1264.80
    3933.53
    136.58
    1638.97
    1557.02
    600.96
    注:上述结果并不代表最终的会计成本。会计成本除了与授予日、授予价格和
授予数量相关,还与实际生效和失效的权益数量有关,上述对公司经营成果的影响
最终结果以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
    公司以目前信息初步估计,在不考虑本激励计划对公司业绩的刺激作用情况下
,限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响,但影响程度不大,若考
虑限制性股票激励计划对公司发展产生的正向作用,由此激发管理团队的积极性,
提高经营效率,降低代理人成本,本激励计划带来的公司业绩提升将远高于因其带
来的费用增加。
    六、激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金安排
    激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金全部为自筹资金,公司承诺
不为激励对象依激励计划获取标的股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包
括为其贷
    7 / 9
    款提供担保。公司将根据国家税收法规的规定,代扣代缴激励对象应交纳的个
人所得税及其他税费。
    七、参与激励的高级管理人员在授予日前6个月买卖公司股票情况的说明
    本次授予日前6个月内,参与本次股权激励计划的高级管理人员没有买卖公司股
票的情况。
    八、授予限制性股票所募集资金的用途
    本次授予限制性股票所筹集资金将全部用于补充公司流动资金。
    九、监事会核查意见
    对本次激励计划首次授予部分的激励对象名单是否符合授予条件进行核查后,
监事会认为:
    (一)列入公司本次激励计划首次授予激励对象名单(调整后)的36名激励对
象均为公司2019年第三次临时股东大会审议通过的《激励计划》中确定的激励对象
中的人员,具备《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文
件规定的任职资格,且均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形:
    (1)最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选;
    (2)最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;
    (3)最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或
者采取市场禁入措施;
    (4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;
    (5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;
    (6)中国证监会认定的其他情形。
    列入本次激励计划首次授予激励对象名单(调整后)的激励对象符合《管理办
法》等文件规定的激励对象条件,符合公司《激励计划》规定的激励对象范围,其
作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
    (二)公司本次激励计划授予限制性股票已经按照相关要求履行了必要的审批
程序,符合《激励计划》中对激励对象进行授予的相关规定,授予条件满足。董事
会确定的首次授予部分的授予日2019年11月26日符合《管理办法》及公司《激励计
划》关于授予日的相关规定。
    因此,同意公司本次限制性股票激励计划首次授予部分的授予日为2019年11月2
6
    8 / 9
    日,并同意向符合授予条件的36名激励对象授予1264.80万股限制性股票。
    十、独立董事意见
    1、根据公司2019年第三次临时股东大会的授权,董事会确定公司2019年限制性
股票激励计划首次授予部分的授予日为2019年11月26日,该授予日符合《管理办法
》以及公司《激励计划》中关于授予日的相关规定。
    2、公司不存在《管理办法》、《备忘录第8号》等法律、法规和规范性文件规
定的禁止实施股权激励计划的情形,公司具备实施股权激励计划的主体资格。
    3、列入公司本次激励计划首次授予激励对象名单(调整后)的36名激励对象均
为公司2019年第三次临时股东大会审议通过的《激励计划》中确定的激励对象中的
人员,符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件规定的激励对象条件,符合公
司激励计划规定的激励对象范围,其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的
主体资格合法、有效。
    4、公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形,公司激励计划规定的
授予条件已经成就。
    5、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安
排。
    6、公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构,健全公司激励机制
,增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感,有
利于公司的持续发展,不会损害公司及全体股东的利益。
    综上,我们同意公司本次限制性股票激励计划首次授予部分的授予日为2019年1
1月26日,并同意向符合授予条件的36名激励对象授予1264.80万股限制性股票。
    十一、法律意见书结论意见
    上海金茂凯德律师事务所认为,公司本次授予已经取得现阶段必要的授权和批
准;本次授予的授予日确定已经履行了必要的程序,符合《公司法》、《证券法》
、《管理办法》、《备忘录8号》等相关法律、法规及规范性文件的规定;公司向激
励对象授予限制性股票符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《备忘录8
号》等相关法律、法规及规范性文件的规定;公司尚需按照相关规定办理本次授予
的授予登记手续及履行相应的信息披露义务。
    十二、独立财务顾问专业意见
    上海荣正投资咨询股份有限公司于2019年11月26日出具《关于上海康耐特旗计


    9 / 9
    智能科技集团股份有限公司2019年限制性股票激励计划首次授予事项之独立财
务顾问报告》认为:截至报告出具日,康旗股份和本次激励计划首次授予的激励对
象均符合公司《激励计划》规定的授予所必须满足的条件,本次限制性股票的授予
已经取得必要的批准和授权,符合《管理办法》、《激励计划》的相关规定,公司
本次授予尚需按照《管理办法》及《激励计划》的相关规定在规定期限内进行信息
披露和向深圳证券交易所、中国结算深圳分公司办理相应后续手续。
    十三、备查文件
    1、公司第四届董事会第四十三次会议决议
    2、公司第四届监事会第三十四次会议决议
    3、公司独立董事关于第四届董事会第四十三次会议相关事项的独立意见
    4、上海金茂凯德律师事务所关于上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司20
19年限制性股票激励计划首次授予事项之法律意见书
    5、上海荣正投资咨询股份有限公司关于上海康耐特旗计智能科技集团股份有限
公司2019年限制性股票激励计划首次授予事项之独立财务顾问报告
    特此公告。
    上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司董事会
    2019年11月26日

[2019-11-27](300061)康旗股份:关于调整2019年限制性股票激励计划相关事项的公告

    1 / 4
    证券代码:300061 证券简称:康旗股份 公告编号:2019-146
    上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司
    关于调整2019年限制性股票激励计划相关事项的公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
    上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年11
月26日召开第四届董事会第四十三次会议和第四届监事会第三十四次会议,审议通
过了《关于调整2019年限制性股票激励计划相关事项的议案》。根据公司《2019年
限制性股票激励计划(草案)》(以下简称“《激励计划》”)及公司2019年第三
次临时股东大会的授权,公司董事会对2019年限制性股票激励计划(以下简称“本
次激励计划”或“激励计划”)首次授予部分的激励对象名单和授予数量进行调整
,现将相关调整事项说明如下:
    一、本次激励计划已履行的相关审批程序
    1、2019年8月29日,公司召开第四届董事会第三十八次会议,会议审议通过了
《关于公司<2019年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于公司<
2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授
权董事会办理股权激励相关事宜的议案》,公司独立董事发表了独立意见。
    2、2019年8月29日,公司召开第四届监事会第三十次会议,会议审议通过了《
关于公司<2019年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于公司<20
19年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司<2019年限
制性股票激励计划首次授予的激励对象名单>的议案》。
    3、2019年9月3日至2019年9月12日,公司通过公司OA办公系统公布了《2019年
限制性股票激励计划首次授予的激励对象名单》,对激励对象的姓名及职务予以公
示。在公示期内,公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名单的异议,无反馈记
录。2019年9月16日,公司公告了《监事会关于2019年限制性股票激励计划首次授予
激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
    4、2019年10月28日,公司召开2019年第三次临时股东大会,审议并通过了《关
于公司<2019年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于公司<201
9年限
    2 / 4
    制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事
会办理股
    权激励相关事宜的议案》,并披露了《关于公司2019 年限制性股票激励计划内
幕信息知
    情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
    5、2019 年11 月26 日,公司召开第四届董事会第四十三次会议和第四届监事
会第
    三十四次会议,审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》、
《关于调整
    2019 年限制性股票激励计划相关事项的议案》,公司独立董事对此发表了同意
的独立意
    见,公司监事会对《2019 年限制性股票激励计划首次授予的激励对象名单(调
整后)》
    进行了核实并发表了核查意见。
    二、调整事项
    鉴于公司《激励计划》中确定的激励对象中,李蓓等3 人因个人原因离职已不
符合
    成为激励对象的条件,彭仲达、王哲卿因个人原因自愿放弃公司拟向其授予的
全部限制
    性股票,魏巍、张颖于2019 年11 月6 日召开的公司第四届监事会第三十三次
会议被提
    名为公司第四届监事会监事候选人(将提交于2019 年11 月29 日召开的公司20
19 年第
    四次临时股东大会审议),因而不符合成为激励对象条件。根据公司2019 年第
三次临时
    股东大会的授权,公司召开第四届董事会第四十三次会议审议通过了《关于调
整2019
    年限制性股票激励计划相关事项的议案》,对本次激励计划首次授予的激励对
象、授予
    数量进行了调整。经本次调整后,公司本次激励计划首次授予的激励对象由43 
人调整
    为36 人,首次授予的限制性股票数量由1375 万股调整为1264.80 万股。
    除上述调整内容外,本次实施的激励计划其他内容与公司2019 年第三次临时股
东
    大会审议通过的激励计划一致。
    三、本次调整对公司的影响
    公司本次对激励计划首次授予的激励对象名单和授予数量的调整不会对公司的
财
    务状况和经营成果产生实质性影响。
    四、独立董事意见
    经核查,独立董事认为:公司本次对2019 年限制性股票激励计划首次授予激励
对
    象名单的调整符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司股
    权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)、《创业板信息披露业务备
忘录第8 号—
    股权激励计划》(以下简称“《备忘录第8 号》”)等法律、法规和规范性文
件及公司《激
    励计划》中关于激励计划调整的相关规定,履行了必要的程序。调整后的激励
对象不存
    3 / 4
    在禁止获授限制性股票的情形,激励对象的主体资格合法、有效。本次调整在
公司2019
    年第三次临时股东大会授权范围内,调整的程序合法合规,不存在损害公司及
股东利益
    的情形。调整后,公司本次激励计划首次授予的激励对象由43 人调整为36 人
,首次授
    予部分的限制性股票数量由1375 万股调整为1264.80 万股。
    综上,我们同意调整2019 年限制性股票激励计划首次授予的激励对象名单及授
予
    数量。
    五、监事会意见
    经审核,监事会认为:根据公司2019 年第三次临时股东大会的授权,董事会对
公
    司本次激励计划首次授予激励对象名单、授予数量进行了调整。本次调整符合
《管理办
    法》、公司《激励计划》的相关规定,不存在损害公司股东利益的情形。调整
后的激励
    对象均符合《管理办法》、公司《激励计划》等相关文件所规定的激励对象条
件,其作
    为本激励计划的激励对象合法、有效。经本次调整后,公司本次激励计划首次
授予的激
    励对象由43 人调整为36 人,首次授予的限制性股票数量由1375 万股调整为12
64.80
    万股。
    因此,同意调整2019 年限制性股票激励计划首次授予的激励对象名单及授予数
量。
    六、律师出具的法律意见
    上海金茂凯德律师事务所认为,公司本次授予已经取得现阶段必要的授权和批
准;
    本次授予的授予日确定已经履行了必要的程序,符合《公司法》、《证券法》
、《管理办法》、
    《备忘录8 号》等相关法律、法规及规范性文件的规定;公司向激励对象授予
限制性股
    票符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《备忘录8 号》等相关法律
、法规及规范性
    文件的规定;公司尚需按照相关规定办理本次授予的授予登记手续及履行相应
的信息披
    露义务。
    七、独立财务顾问意见
    上海荣正投资咨询股份有限公司于2019 年11 月26 日出具《关于上海康耐特旗
计
    智能科技集团股份有限公司2019 年限制性股票激励计划首次授予事项之独立财
务顾问
    报告》认为:根据公司2019 年第三次临时股东大会的授权,公司董事会对2019
 年限制
    性股票激励计划首次授予的激励对象名单和授予数量做出了调整。上述调整符
合《上市
    公司股权激励管理办法》及公司《2019 年限制性股票激励计划(草案)》的相
关规定,
    并履行了必要的程序。
    4 / 4
    八、备查文件
    1、公司第四届董事会第四十三次会议决议
    2、公司第四届监事会第三十四次会议决议
    3、公司独立董事关于第四届董事会第四十三次会议相关事项的独立意见
    4、上海金茂凯德律师事务所关于上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司20
19
    年限制性股票激励计划首次授予事项之法律意见书
    5、上海荣正投资咨询股份有限公司关于上海康耐特旗计智能科技集团股份有限
公
    司2019 年限制性股票激励计划首次授予事项之独立财务顾问报告
    特此公告。
    上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司董事会
    2019 年11 月26 日

[2019-11-27](300061)康旗股份:关于限售股份上市流通的提示性公告

    1
    证券代码:300061 证券简称:康旗股份 公告编号:2019-149
    上海康旗股份旗计智能科技集团股份有限公司
    关于限售股份上市流通的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整,没有虚假记载、
    误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示:
    1、本次解除限售股份的数量为205,694,566股,占公司目前总股本的30.39%;
实际可上市流通的数量为144,906,607股,占公司目前总股本的21.41%。
    2、本次限售股份可上市流通日为2019年12月2日。
    一、本次解除限售股份的基本情况
    1、本次解除限售股份取得情况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准上海康耐特光学股份有限公司向樟树市
和顺投资管理中心(有限合伙)等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证
监许可[2016]2122号)核准,上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司(以下简
称“公司”或“康旗股份”)向樟树市和顺投资管理中心(有限合伙)(以下简称
“和顺投资”)发行97,034,764股股份、向刘涛发行23,926,380股股份、向珠海安
赐互联股权并购投资基金企业(有限合伙)(以下简称“安赐互联”)发行3,588,9
57股股份、向陈永兰发行24,683,077股股份、向樟树市和雅投资管理中心(有限合
伙)(以下简称“和雅投资”)、深圳前海美亚创享投资有限公司(以下简称“美
亚创享”)、北京易牧科技有限公司(以下简称“易牧科技”)支付现金对价购买
其合计持有的旗计智能100%的股权,同时向珠海安赐共创股权投资基金管理企业(
有限合伙)(以下简称“安赐共创”)、上海君彤熙璟投资合伙企业(有限合伙)
(以下简称“君彤熙璟”)、樟树市铮翔投资管理中心(有限合伙)(以下简称“
铮翔投资”)及博时资本管理有限公司(以下简称“博时资本”)设立的康耐特1
号专项资产管理计划、康耐特2号专项资产管理计划非公开发行不超过125,766,869
股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。公司上述非公开发
    2
    行新增股份于2016年11月9日取得了登记结算公司出具的《股份登记申请受理确
认书》,并获得深圳证券交易所批准,新增股份上市日为2016年11月22日。
    2、本次解除限售股份取得后股本变动情况
    公司股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个、第三个行权期
采用自主行权方式,自主行权起始日期分别为:2017年1月24日—2018年1月19日,2
018年1月22日—2019年1月18日(不得行权的时间除外),第二个行权期共行权965
,606份股票期权,第三个行权期共行权910,042份股票期权。
    公司股票期权与限制性股票激励计划预留部分股票期权第一个、第二个行权期
采用自主行权方式,自主行权起始日期分别为2016年11月1日—2017年10月27日,20
17年10月30日—2018年10月26日(不得行权的时间除外),第一个行权期共行权13
4,400份股票期权,第二个行权期共行权54,150份股票期权。
    根据公司2017年年度股东大会决议,公司于2018年7月12日实施了2017年年度权
益分派方案,以公司总股本526,799,049股为基数,向全体股东每10股派 0.57元人
民币现金(含税),同时,以资本公积金向全体股东每10股转增3股,转增后公司
总股本增至684,838,763股。
    根据公司2018年年度股东大会决议,公司于2019年7月1日办理完成刘涛8,295,3
48股业绩承诺补偿股份回购注销事宜,公司总股本变更为676,914,013股。
    截至目前,公司总股本为676,914,013股。其中限售流通股402,213,978股,占
公司总股本的59.42%。
    二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
    1、本次申请解除股份限售股东做出的承诺情况
    (1)规范和减少关联交易的承诺
    承诺主体
    承诺内容
    旗计智能全体股东
    1、在本次交易之前,与康旗股份不存在关联关系;
    2、本次交易完成后,旗计智能全体股东及其控制的企业将尽可能减少与康旗股
份及其下属子公司的关联交易,不会利用自身作为康旗股份股东之地位谋求与康旗
股份在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利;不会利用自身作为康旗股份股
东之地位谋求与康旗股份达成交易的优先权利;
    3、若发生必要且不可避免的关联交易,旗计智能全体股东及其控制的企业将与
康旗股份及其下属子公司按照公平、公允、等价有偿等原则依法签订协议,
    3
    履行合法程序,并将按照有关法律法规和《上海康耐特旗计智能科技集团股份
有限公司章程》的规定,履行信息披露义务及相关内部决策、报批程序,关联交易
价格依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格进行确定,保证
关联交易价格具有公允性,亦不利用该等交易从事任何损害康旗股份及康旗股份其
他股东的合法权益的行为;
    4、若违反上述声明和保证,旗计智能全体股东将分别、且共同地对前述行为而
给康旗股份造成的损失向康旗股份进行赔偿。股权转让方保证将依照《上海康旗股
份光学股份有限公司章程》的规定参加股东大会,平等地行使相应权利,承担相应
义务,不利用股东地位谋取不正当利益,不利用关联交易非法转移康旗股份及其下
属子公司的资金、利润,保证不损害康旗股份其他股东的合法权益。
    (2)避免同业竞争的承诺
    承诺主体
    承诺内容
    刘涛、和雅投资、和顺投资
    1、本次交易完成后,在本企业/本人持有康旗股份股票期间及康旗股份持有旗
计智能权益期间,本企业/本人及本企业/本人控制的其他企业不会直接或间接经营
任何与旗计智能、康旗股份及其他下属公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的
业务,亦不会投资任何与旗计智能、康旗股份及其他下属公司经营的业务构成竞争
或可能构成竞争的其他企业;
    2、本次交易完成后,在本企业/本人持有康旗股份股票期间及康旗股份持有旗
计智能权益期间,如本企业/本人及本企业/本人控制的企业的现有业务或该等企业
为进一步拓展业务范围,与康旗股份及其下属公司经营的业务产生竞争,则本企业/
本人及本企业/本人控制的企业将采取包括但不限于停止经营产生竞争的业务、将
产生竞争的业务纳入康旗股份或者转让给无关联关系第三方等合法方式,使本企业/
本人及本企业/本人控制的企业不再从事与康旗股份主营业务相同或类似的业务,
以避免同业竞争;
    3、如因本企业/本人违反上述承诺而给康旗股份造成损失的,本企业/本人承诺
承担全部赔偿责任。
    (3)股份锁定的承诺
    承诺主体
    承诺内容
    刘涛、和顺投资
    1、自股份交割日起12个月内不转让其在本次发行中取得的上市公司新增股份;

    4
    2、如自其取得旗计智能的股权之日起至股份交割日不足12个月,则自股份交割
日起36个月内不转让其在本次发行中取得的上市公司新增股份;如自其取得旗计智
能的股权之日起至股份交割日达到或超过12个月,则自股份交割日起12个月内不转
让其在本次发行中取得的上市公司新增股份;
    3、自股份交割日起24个月内,刘涛、和顺投资累计可转让股份数不超过其于本
次发行合计获得的上市公司全部新增股份的20%;
    4、自股份交割日起36个月内,刘涛、和顺投资累计可转让股份数不超过其于本
次发行合计获得的上市公司全部新增股份的30%;
    5、自股份交割日起48个月内,刘涛、和顺投资累计可转让股份数不超过其于本
次发行合计获得的上市公司全部新增股份的60%;
    6、自股份交割日起48个月后,刘涛、和顺投资可转让其剩余的于本次发行合计
获得的上市公司全部新增股份;
    7、本次发行完成后,本次认购的全部股份因康旗股份送股、配股、资本公积转
增股本等除权除息事项而增加的股份,亦应遵守上述锁定期承诺;
    8、若本次所认购股份的锁定期的规定与证券监管机构的最新监管意见不相符,
本人/本企业将根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整。
    铮翔投资、安赐共创、博时资本、君彤熙璟
    本单位作为合规投资者参与认购康旗股份非公开发行股票。根据《创业板上市
公司证券发行管理暂行办法》等相关规定,本单位申请将在本次非公开发行过程中
认购的康旗股份股票进行锁定处理,锁定期自康旗股份本次非公开发行新增股份上
市首日起满三十六个月。
    (4)业绩承诺
    承诺主体
    承诺内容
    刘涛、和雅投资、和顺投资
    1、根据公司与刘涛、陈永兰、和雅投资、和顺投资、美亚创享、安赐互联、易
牧科技签订的《发行股份及支付现金购买资产协议》,交易各方约定“刘涛、和雅
投资、和顺投资承诺旗计智能2015年度、2016年度、2017年度、2018年度实现的净
利润分别不低于人民币8,000万元、16,000万元、24,500万元、34,500万元”。净
利润指按照中国企业会计准则编制的且经具有证券、期货业务资格的审计机构审计
的合并报表中扣除非经常性损益后归属于母公司股东的税后净利润。
    2、如在承诺期内,旗计智能截至当期期末累积实现净利润数低于截至当期期末
累积承诺净利润数,则刘涛、和雅投资、和顺投资应在当年度《专项审核报告》在
指定媒体披露后的十个工作日内,向上市公司支付补偿。当年的补偿金
    5
    额按照如下方式计算:当期应补偿金额=(截至当期期末累积承诺净利润数-截
至当期期末累积实现净利润数)÷承诺期内各年度承诺净利润之和×本次交易的总
对价-已补偿金额
    3、如刘涛、和雅投资、和顺投资当年度需向上市公司支付补偿的,则先由刘涛
、和雅投资、和顺投资以现金进行补偿,不足部分由刘涛、和顺投资以其自本次交
易取得的尚未出售的股份进行补偿,具体补偿方式如下:(1)先由刘涛、和雅投
资、和顺投资以其自本次交易取得的现金进行补偿,刘涛、和雅投资、和顺投资需
在收到上市公司要求支付现金补偿的书面通知之后30日内将所需补偿的现金支付至
上市公司指定的银行账户内。(2)不足部分由刘涛、和雅投资、和顺投资自筹现金
补偿。刘涛、和雅投资、和顺投资需在收到上市公司要求支付现金补偿的书面通知
之后30日内将所需补偿的现金支付至上市公司指定的银行账户内。(3)刘涛、和
雅投资、和顺投资未能在上述期限内完成现金补偿的,差额部分由刘涛、和顺投资
以其自本次交易取得的尚未出售的股份进行补偿,具体如下:1)当年应补偿股份数
量的计算公式为:当年应补偿股份数量=(当年应补偿金额-已补偿现金)/本次发
行的股份价格;2)上市公司在承诺期内实施转增或股票股利分配的,则应补偿股份
数量相应调整为:当年应补偿股份数量(调整后)=当年应补偿股份数(调整前)
×(1+转增或送股比例);3)上市公司在承诺期内已分配的现金股利应作相应返
还,计算公式为:返还金额=截至补偿前每股已获得的现金股利(以税前金额为准)
×当年应补偿股份数量;4)刘涛、和顺投资应按照《发行股份及支付现金购买资
产协议》的约定,发出将当年应补偿的股份划转至上市公司董事会设立的专门账户
并对该等股份进行锁定的指令。当期应补偿的股份全部划转至专门账户后,由上市
公司董事会负责办理上市公司以总价1.00元的价格向刘涛、和顺投资定向回购并注
销当年应补偿的股份的具体手续。(4)在各年计算的应补偿金额少于或等于0时,按0取值,即已经补偿的金额不冲回。
    4、在承诺期届满后六个月内,上市公司聘请上市公司与刘涛一致认可的具有证
券、期货业务资格的审计机构对标的股权进行减值测试,并出具《减值测试报告》
。如:标的股权期末减值额>已补偿股份总数×本次发行的股份价格+已补偿现金,
则刘涛、和雅投资、和顺投资应对上市公司另行补偿。补偿时,先由刘涛、和雅投
资、和顺投资以现金补偿,不足的部分以刘涛、和顺投资因本次交易取得的尚未出
售的股份进行补偿。因标的股权减值应补偿金额的计算公式为:应补偿的金额=期
末减值额-承诺期内因实际利润未达承诺利润已支付的补偿额。
    6
    5、无论如何,刘涛、和雅投资、和顺投资向上市公司支付的股份补偿与现金补
偿总计不超过标的股权的交易总对价。
    6、刘涛、和雅投资、和顺投资应就《发行股份及支付现金购买资产协议》项下
的补偿责任相互承担连带责任。
    7、各方同意由上市公司在承诺期内各会计年度结束后的5个月内聘请的具有证
券、期货业务资格的审计机构出具《专项审核报告》。
    8、交易对方刘涛、和雅投资、和顺投资本次交易的业绩承诺和业绩补偿未包含
配套募集资金投入标的公司所带来的收益,为保证业绩补偿合规履行,交易对方刘
涛、和雅投资、和顺投资出具承诺,具体如下:(1)配套募集资金投入标的公司
所带来的收益不计入《发行股份及支付现金购买资产协议》中约定的标的公司净利
润,具体如下: 1)配套募集资金投入标的公司募投项目使用前,募集资金存储在
标的公司募集资金专户或现金管理所产生的利息收入,不计入标的公司当期承诺净
利润核算范围; 2)自配套募集资金投入标的公司募投项目使用之日起,在审核标
的公司当期承诺净利润实现情况时,按照“实际投入募投项目使用的募集配套资金
额×标的公司项目建设期的同期银行贷款基准利率×募投项目实际使用配套募集资
金期限×(1-标的公司所得税税率)”计算方式进行相应扣除。(2)在本次交易
实施完毕后,交易对方刘涛、和雅投资、和顺投资同意上市公司在承诺期每一会计
年度结束时,聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对以下事项进行专项审核
: 1)对标的公司年度财务状况进行审计,并出具审计报告;2)对标的公司承诺期
内实际扣非净利润金额与承诺扣非净利润金额的差异情况进行专项审核,并出具专项审核意见。
    2、承诺履行情况
    (1)本次申请解除股份限售的股东均严格遵守了上述承诺,未发现违反上述承
诺情况。
    (2)业绩承诺履行情况
    1)2016年度业绩承诺履行情况
    根据大信会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《关于上海旗计智能科技有限
公司原股东业绩承诺实现情况说明的审核报告》(大信专审字【2017】第4-00077号
),2016年度,旗计智能经审计后实现的归属于母公司的净利润为200,977,796.72
元,扣除非经常性损益后的归属于母公司的净利润为179,358,096.58元。实现2016
年业绩承诺16,000.00万元的112.10%,旗计智能
    7
    原股东完成了2016年度承诺业绩。
    2)2017年度业绩承诺履行情况
    根据大信会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《关于上海旗计智能科技有限
公司原股东业绩承诺实现情况说明的审核报告》(大信专审字【2018】第4-00019号
),2017年度,旗计智能经审计后实现的归属于母公司的净利润为255,140,607.25
元,扣除配套募集资金投入募投项目使用前产生的利息收入376,242.52元和非经常
性损益后的归属于母公司的净利润为224,212,348.03元,实现2017年业绩承诺24,50
0.00万元的91.52%。旗计智能原股东未完成2017年度承诺业绩。2015年度、2016年
度和2017年度旗计智能实现的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的税后净利润
分别为8,575.23万元、17,935.81万元和22,421.23万元,三年承诺的扣除非经常性
损益后归属于母公司股东的税后净利润分别为8,000万元、16,000万元和24,500万
元,累计实现的净利润超过了同期累计承诺的业绩,根据2016年重大资产重组中交
易各方签订的《发行股份及支付现金购买资产协议》,旗计智能尚未触发业绩补偿条款。
    3)2018年度业绩承诺履行情况
    根据大信会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《关于上海旗计智能科技有限
公司原股东业绩承诺实现情况说明的审核报告》(大信专审字【2019】第【4-00071
】号),2015年度、2016年度、2017年度和2018年度旗计智能实现的扣除非经常性
损益后归属于母公司股东的税后净利润分别为8,575.23万元、17,935.81万元、22,
421.23万元和31,854.15万元,四年承诺的扣除非经常性损益后归属于母公司股东
的税后净利润分别为8,000万元、16,000万元、24,500万元和34,500万元,累计实现
业绩承诺的97.33%。根据重大资产重组中交易各方签订的《发行股份及支付现金购
买资产协议》,当期应补偿金额=(截至当期期末累积承诺净利润数-截至当期期
末累积实现净利润数)÷承诺期内各年度承诺净利润之和×本次交易的总对价-已
补偿金额,经测算,当期应补偿金额为62,406,541.30元。
    经大信会计师事务所(特殊普通合伙)审核,经旗计智能原股东刘涛确认,并
根据公司2018年年度股东大会决议,刘涛以本次重组取得的尚未出售的8,295,348股
限售股股份进行补偿,补偿股份在业绩承诺期内获得的现金分红
    8
    491,247.32元归还公司。2019年7月1日,公司已在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司办理完成上述业绩承诺补偿股份回购注销手续,公司已收到刘涛先
生的现金返还491,247.32元。
    3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金情形,公司也未
发生对其违规担保的情况。
    三、本次解除限售股份的上市流通安排
    1、本次解除限售股份的上市流通日为:2019年12月2日。
    2、本次解除限售股份的数量为205,694,566股,占公司目前总股本的30.39%;
实际可上市流通的数量为144,906,607股,占公司目前总股本的21.41%。
    3、本次申请解除股份限售的股东人数为7名。本次申请解除限售股东所持股份
数量变化情况如下:
    单位:股
    序号
    股东全称
    2016年11月22日发行股份购买资产并募集配套资金新增股份数量
    2018年7月12日实施公司2017年度权益分派,每10股转增3股后股份数量
    截至目前股份数量
    1
    刘涛
    23,926,380
    31,104,294
    22,808,946
    2
    樟树市和顺投资管理中心(有限合伙)
    97,034,764
    126,145,194
    126,145,194
    3
    博时资本-宁波银行-博时资本康耐特2号专项资产管理计划
    40,899,795
    53,169,734
    53,169,734
    4
    博时资本-宁波银行-博时资本康耐特1号专项资产管理计划
    36,298,568
    47,188,138
    47,188,138
    5
    樟树市铮翔投资管理中心(有限合伙)
    35,787,321
    46,523,517
    46,523,517
    6
    珠海安赐共创投资基金管理企业(有限合伙)
    7,668,711
    9,969,324
    9,969,324
    7
    上海国泰君安君彤投资管理有限公司-上海君彤熙璟投资合伙企业(有限合伙
)
    5,112,474
    6,646,216
    6,646,216
    合计
    246,728,013
    320,746,417
    312,451,069
    注:2019年7月1日,公司办理完成刘涛8,295,348股业绩承诺补偿股份回购注销
手续,股东刘涛股份数
    9
    量减少8,295,348股。
    4、股份解除限售及上市流通具体情况如下:
    单位:股
    序号
    股东全称
    所持股份总数
    所持限售股份总数
    本次解除限售数量
    本次实际可上市流通数量
    1
    刘涛
    22,808,946
    15,032,872
    4,354,079
    0
    2
    樟树市和顺投资管理中心(有限合伙)
    126,145,194
    88,301,636
    37,843,558
    37,843,558
    3
    博时资本-宁波银行-博时资本康耐特2号专项资产管理计划
    53,169,734
    53,169,734
    53,169,734
    53,169,734
    4
    博时资本-宁波银行-博时资本康耐特1号专项资产管理计划
    47,188,138
    47,188,138
    47,188,138
    47,188,138
    5
    樟树市铮翔投资管理中心(有限合伙)
    46,523,517
    46,523,517
    46,523,517
    23,517
    6
    珠海安赐共创投资基金管理企业(有限合伙)
    9,969,324
    9,969,324
    9,969,324
    35,444
    7
    上海国泰君安君彤投资管理有限公司-上海君彤熙璟投资合伙企业(有限合伙
)
    6,646,216
    6,646,216
    6,646,216
    6,646,216
    合计
    312,451,069
    266,831,437
    205,694,566
    144,906,607
    注:1、根据刘涛股份锁定承诺,于2017年11月24日解除限售4,785,276股股份
(2017年权益分派实施后转增为6,220,859股),于2018年12月5日解除限售3,110,4
29股股份,刘涛本次解除限售数量=13,685,367股(其所持股份总数*60%即22,808,
946*60%=13,685,367股)—9,331,288股(以前年度解除限售股份即6,220,859+3,1
10,429=9,331,288股)=4,354,079股。
    刘涛系公司董事长兼首席执行官,根据上市公司董事、监事、高级管理人员的
相关限售规定,每年转让股份不得超过其持有股份的25%,故其本次实际可上市流通
数量少于本次解除限售数量。
    2、根据和顺投资股份锁定承诺,于2017年11月24日解除限售19,406,952股股份
(2017年权益分派实施后转增为25,229,038股),于2018年12月5日解除限售12,61
4,520股股份,和顺投资本次解除限售数量=75,687,116股(其所持股份总数*60%即
126,145,194*60%= 75,687,116股)—37,843,558股(以前年度解除限售股份即25,
229,038+12,614,520=37,843,558股)=37,843,558股。
    2、铮翔投资本次解除限售的46,500,000股处于质押状态,该部分股份解除质押
即后可上市流通。
    3、安赐共创本次解除限售的9,933,880股处于质押状态,该部分股份解除质押
即后可上市流通。
    四、股份结构变动表
    本次解除限售后,公司股份结构变动情况如下:
    单位:股
    10
    本次变动前
    本次变动增减
    “+,-”
    本次变动后
    数量
    比例
    数量
    比例
    一、限售条件流通股
    402,213,978
    59.42%
    -201,340,487
    200,873,491
    29.67%
    高管锁定股
    136,937,755
    20.23%
    4,354,079
    141,291,834
    20.87%
    首发后限售股
    265,276,223
    39.19%
    -205,694,566
    59,581,657
    8.80%
    二、无限售条件流通股
    274,700,035
    40.58%
    201,340,487
    476,040,522
    70.33%
    三、总股本
    676,914,013
    100.00%
    676,914,013
    100.00%
    五、独立财务顾问核查意见
    独立财务顾问认为:截至本核查意见出具之日,康旗股份重大资产重组部分限
售股上市流通符合《上市公司重大资产重组管理办法》、《深圳证券交易所创业板
上市公司规范运作指引》等有关规定,相关股份持有人遵守了相关规定和承诺。本
独立财务顾问对康旗股份重大资产重组部分限售股份解禁事项无异议。
    六、备查文件
    1、限售股份上市流通申请书;
    2、限售股份上市流通申请表;
    3、股份结构表和限售股份明细表;
    4、国泰君安证券股份有限公司关于上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司
重大资产重组部分限售股解禁的核查意见。
    特此公告。
    上海康旗股份旗计智能科技集团股份有限公司董事会
    2019年11月26日

[2019-11-27](300061)康旗股份:第四届监事会第三十四次会议决议公告

    1
    证券代码:300061 证券简称:康旗股份 公告编号:2019-145
    上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司
    第四届监事会第三十四次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整,没有虚假记载、
    误导性陈述或重大遗漏。
    上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)第四届监事
会第三十四次会议于2019年11月18日以传真和邮件的方式通知各位监事,于2019年1
1月26日在公司三楼会议室召开,应参加会议监事3人,实际参加会议监事3人,本
次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》及有关法律法规的规定。会议由公司
监事会主席姜丹丹女士主持,以投票表决方式审议通过了如下方案:
    1、审议通过《关于调整2019年限制性股票激励计划相关事项的议案》;
    根据公司2019年第三次临时股东大会的授权,董事会对公司2019年限制性股票
激励计划(以下简称“本次激励计划”)首次授予激励对象名单、授予数量进行了
调整。本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”
)、公司《2019年限制性股票激励计划(草案)》(以下简称“《激励计划》”)
的相关规定,不存在损害公司股东利益的情形。调整后的激励对象均符合《管理办
法》、公司《激励计划》等相关文件所规定的激励对象条件,其作为本激励计划的
激励对象合法、有效。经本次调整后,公司本次激励计划首次授予的激励对象由43
人调整为36人,首次授予的限制性股票数量由1375万股调整为1264.80万股。
    因此,同意调整2019年限制性股票激励计划首次授予的激励对象名单及授予数
量。
    此议案以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权获得通过。
    2、审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。
    对本次激励计划首次授予部分的激励对象名单是否符合授予条件进行核查后,
监事会认为:
    2
    (一)列入公司本次激励计划首次授予激励对象名单(调整后)的36 名激
    励对象均为公司2019 年第三次临时股东大会审议通过的《激励计划》中确定的

    激励对象中的人员,具备《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法
规和规
    范性文件规定的任职资格,且均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激
励
    对象的情形:
    (1)最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选;
    (2)最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;
    (3)最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
    罚或者采取市场禁入措施;
    (4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;
    (5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;
    (6)中国证监会认定的其他情形。
    列入本次激励计划首次授予激励对象名单的激励对象符合《管理办法》等文
    件规定的激励对象条件,符合公司《激励计划》规定的激励对象范围,其作为
公
    司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
    (二)公司本次激励计划授予限制性股票已经按照相关要求履行了必要的审
    批程序,符合《激励计划》中对激励对象进行授予的相关规定,授予条件满足
。
    董事会确定的首次授予部分的授予日2019 年11 月26 日符合《管理办法》及公

    司《激励计划》关于授予日的相关规定。
    因此,同意公司本次限制性股票激励计划首次授予部分的授予日为2019 年
    11 月26 日,并同意向符合授予条件的36 名激励对象授予1264.80 万股限制性
股
    票。
    此议案以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权获得通过。
    特此公告。
    上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司监事会
    2019 年11 月26 日

[2019-11-27](300061)康旗股份:第四届董事会第四十三次会议决议公告

    1 / 2
    证券代码:300061 证券简称:康旗股份 公告编号:2019-144
    上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司
    第四届董事会第四十三次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整,没有虚假记载、
    误导性陈述或重大遗漏。
    上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司(以下称“公司”)于2019年11月2
6日在公司会议室以现场和通讯的方式召开了第四届董事会第四十三次会议。公司
于2019年11月18日以专人送达、电子邮件及传真形式通知了全体董事。会议应参加
董事9人,实际参加董事9人,公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议
的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由公司董事长刘涛先生
主持,经全体董事表决,形成决议如下:
    一、审议通过《关于调整2019年限制性股票激励计划相关事项的议案》;
    公司2019年限制性股票激励计划(以下简称“本次激励计划”)拟首次授予的
激励对象中,李蓓等3人因个人原因离职已不符合成为激励对象的条件,彭仲达、王
哲卿因个人原因自愿放弃公司拟向其授予的全部限制性股票,魏巍、张颖于2019年
11月6日召开的公司第四届监事会第三十三次会议被提名为公司第四届监事会监事
候选人(将提交于2019年11月29日召开的公司2019年第四次临时股东大会审议),
因而不符合成为激励对象条件。根据公司2019年第三次临时股东大会的授权,董事
会对本次激励计划首次授予的激励对象、授予数量进行了调整。经本次调整后,公
司本次激励计划首次授予的激励对象由43人调整为36人,首次授予的限制性股票数
量由1375万股调整为1264.80万股。
    除上述调整内容外,本次实施的激励计划其他内容与公司2019年第三次临时股
东大会审议通过的激励计划一致。根据公司2019年第三次临时股东大会的授权,本
次调整无需提交股东大会审议。
    独立董事、独立财务顾问就上述事项发表了明确的独立意见。
    此项议案以9票同意,0票反对,0票弃权获得通过。
    内容详见公司同日刊登在中国证监会指定信息披露网站上的公司《关于调整
    2 / 2
    2019年限制性股票激励计划相关事项的公告》。
    二、审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。
    根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2019年限制性股票激励计划(草
案)》的有关规定,以及公司2019年第三次临时股东大会的授权,董事会认为公司2
019年限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就,同意以2019年11月26日为首
次授予部分的授予日,向符合条件的36名激励对象授予1264.80万股限制性股票。
    根据公司2019年第三次临时股东大会的授权,本次调整无需提交股东大会审议
。
    独立董事、独立财务顾问就上述事项发表了明确的独立意见。
    此项议案以9票同意,0票反对,0票弃权获得通过。
    内容详见公司同日刊登在中国证监会指定信息披露网站上的公司《关于向激励
对象首次授予限制性股票的公告》。
    特此公告。
    上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司董事会
    2019年11月26日

[2019-11-26](300061)康旗股份:关于召开2019年第四次临时股东大会的提示性公告

    1 / 9
    证券代码:300061 证券简称:康旗股份 公告编号:2019-143
    上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司
    关于召开2019年第四次临时股东大会的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整,没有虚假记载、
    误导性陈述或重大遗漏。
    上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年11
月7日在巨潮资讯网上刊登了《关于召开2019年第四次临时股东大会的通知》,公司
决定于2019年11月29日(星期五)下午13:30在上海市浦东新区川宏路528号宏图大
楼6楼会议室召开公司2019年第四次临时股东大会,本次大会将采取现场投票和网
络投票相结合的方式召开,现将召开公司2019年第四次临时股东大会的相关事项提
示性公告如下:
    一、召开会议基本情况
    1、召集人:公司第四届董事会
    2、会议召开的合法、合规性:经公司第四届董事会第四十二次会议审议通过,
决定召开2019年第四次临时股东大会,召集程序符合有关法律、行政法规、部门规
章、规范性文件和公司章程的规定。
    3、会议时间:
    1)现场会议时间:2019年11月29日(星期五)下午13:30
    2)网络投票时间:2019年11月28日—2019年11月29日。其中,通过深圳证券交
易所交易系统进行网络投票的具体时间为:2019年11月29日上午9:30-11:30,下
午 13:00-15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为:2019年
11月28日下午15:00至2019年11月29日下午15:00 期间的任意时间。
    4、会议召开方式:本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。

    1)现场投票:股东本人出席现场会议或者通过授权委托书委托他人出席现场会
议。
    2/ 9
    2)网络投票:公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http:/
/wltp.cninfo.com.cn)向全体股东提供网络形式的投票平台,股东可以在上述网
络投票时间内通过上述系统行使表决权。
    3)公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统中
的一种表决方式。同一表决权出现重复投票的以第一次有效投票结果为准。
    5、股权登记日:2019年11月25日
    6、会议出席对象
    1)截止股权登记日2019年11月25日下午收市时,在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司登记在册的全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会,
并可以书面委托代理人出席和参加表决,该股东代理人可以不必是公司的股东;
    2)公司董事、监事及高级管理人员;
    3)本公司聘请的见证律师。
    7、现场会议地点:上海市浦东新区川宏路528号宏图大楼6楼会议室
    二、会议审议议案:
    1、审议《关于续聘公司2019年度财务审计机构的议案》;
    2、审议《关于补选公司独立董事的议案》;
    3、审议《关于补选公司董事的议案》;
    3.01 关于补选廖石坚先生为公司董事的议案;
    3.02 关于补选唐果先生为公司董事的议案。
    4、审议《关于补选公司监事的议案》。
    4.01 关于补选魏巍女士为公司监事的议案;
    4.02 关于补选张颖女士为公司监事的议案。
    议案3和议案4采用累计投票制选举。
    以上议案已经公司第四届董事会第四十二次会议和第四届监事会第三十三次会
议审议通过,内容详见2019年11月7日刊登在中国证监会指定信息披露网站公告。
    三、提案编码
    表一:本次股东大会提案编码:
    3/ 9
    提案编码 提案名称 备注
    该列打勾的栏目可以投票
    100
    总议案:除累积投票提案外的所有提案
    √
    非累积投票提案
    1.00
    《关于续聘公司2019年度财务审计机构的议案》
    √
    2.00
    《关于补选公司独立董事的议案》
    √
    累积投票提案
    提案3、4为等额选举
    3.00
    《关于补选公司董事的议案》
    应选人数2人
    3.01
    关于补选廖石坚先生为公司董事的议案
    √
    3.02
    关于补选唐果先生为公司董事的议案
    √
    4.00
    《关于补选公司监事的议案》
    应选人数2人
    4.01
    关于补选魏巍女士为公司监事的议案
    √
    4.02
    关于补选张颖女士为公司监事的议案
    √
    四、现场会议登记办法
    1、登记方式:
    1)法人股东应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法人代表证明书及
法人代表身份证办理登记手续;法人股东委托代理人的,代理人应持代理人本人身
份证、加盖公章的营业执照复印件、授权委托书、委托人股东账户卡办理登记手续;
    2)自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续;自然人股东委托代
理人的,代理人应持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡和委托人身份
证办理登记手续;
    3)异地股东可采用信函或传真方式进行登记,股东请仔细填写《股东参会登记
表》(附件一),以便登记确认。传真请在2019年11月28日前送达公司证券办公室
。来信请寄:上海浦东新区川大路555号公司三楼证券办公室,李彩霞收,邮编201
299(信封请注明“股东大会”字样)。
    2、登记截止时间:2019年11月28日9:30-11:30,13:00-17:00。
    3、登记地点:上海浦东新区川大路555号公司三楼证券办公室。
    4、注意事项:出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半
小时到会场办理登记手续。
    五、参加网络投票的具体操作流程
    本次股东大会,公司将向全体股东提供网络投票平台,股东可以通过深圳证券


    4/ 9
    交易所交易系统和互联网投票系统(地址为http://wltp.cninfo.com.cn)参加
投票,网络投票的具体操作流程请见附件一。
    六、其他事项
    1、联系方式:
    电话:021-58598866-1218
    传真:021-58598535
    电子邮箱:licx@conantoptical.com
    联系人:李彩霞
    2、本次股东大会会期半天,与会人员食宿和交通费自理,并请于会前半小时到
会场办理登记手续;
    七、备查文件
    1、第四届董事会第四十二次会议决议;
    2、第四届监事会第三十三次会议决议;
    3、深交所要求的其它文件。
    上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司董事会
    2019年11月25日
    5 / 9
    附件一:
    参加网络投票的具体操作流程
    一、网络投票的程序
    1、投票代码:365061
    2、投票简称:康旗投票
    3、议案设置及意见表决
    对于非累积投票议案,填报表决意见,同意、反对、弃权。
    对于累积投票议案3和4,填报投给某候选人的选举票数。公司股东应当以其所
拥有的每个议案组的选举票数为限进行投票,如股东所投选举票数超过其拥有选举
票数的,或者在差额选举中投票超过应选人数的,其对该项议案组所投的选举票均
视为无效投票。如果不同意某候选人,可以对该候选人投0票。
    累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表 投给候选人的选举票数 填报


    对候选人A投X1票
    X1票
    对候选人B投X2票
    X2票
    …
    …
    合计
    不超过该股东拥有的选举票数
    各议案股东拥有的选举票数举例如下:
    ①选举董事(如议案3,采用等额选举,有2位候选人)
    股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2
    股东可以将票数平均分配给2名董事候选人,也可以在2位董事候选人中任意分
配,但总数不得超过其拥有的选举票数。
    ②选举监事(如议案4,采用等额选举,有2位候选人)
    股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2
    股东可以将票数平均分配给2名监事候选人,也可以在2位监事候选人中任意分
配,但总数不得超过其拥有的选举票数。
    二、通过深交所交易系统投票的程序
    1、投票时间:2019年11月29日的交易时间,即9:30—11:30 和13:00—15:00。

    6/ 9
    2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
    1、互联网投票系统开始投票的时间为2019年11月28日(现场股东大会召开前一
日)下午3:00,结束时间为2019年11月29日(现场股东大会结束当日)下午3:00
。
    2、股东通过互联网投票系统进行网络投票,需按照《深圳证券交易所投资者网
络服务身份认证业务指引(2016年4月修订)》的规定办理身份认证,取得“深交
所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投
票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
    3、股东根据获取的服务密码或数字证书,可登录http://wltp.cninfo.com.cn
在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
    7/ 9
    附件二
    上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司
    2019年第四次临时股东大会股东参会登记表
    姓名/名称
    证件号码
    股东账号
    持股数
    联系电话
    电子邮箱
    联系地址
    邮编
    是否本人/本公司法定代表人参会
    备注
    8/ 9
    附件三
    上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司
    2019年第四次临时股东大会授权委托书
    兹委托 先生(女士)代表本人(本公司)出席上海康耐特旗计智能科技集团股
份有限公司2019年第四次临时股东大会,并代表本人(本公司)对以下议案行使表
决权。本人(本公司)对本次大会表决事项未作具体指示的,代理人可代为行使表
决权,其行使表决权的后果均为本人(本公司)承担。
    提案编码
    提案名称
    备注
    同意
    反对
    弃权
    该列打勾的栏目可以投票
    100
    总议案:除累积投票提案外的所有提案
    √
    非累积投票提案
    1.00
    《关于续聘公司2019年度财务审计机构的议案》
    √
    2.00
    《关于补选公司独立董事的议案》
    √
    累积投票提案
    采用等额选举,填报投给候选人的选举票数
    3.00
    《关于补选公司董事的议案》
    应选人数2人
    3.01
    关于补选廖石坚先生为公司董事的议案
    √
    3.02
    关于补选唐果先生为公司董事的议案
    √
    4.00
    《关于补选公司监事的议案》
    应选人数2人
    4.01
    关于补选魏巍女士为公司监事的议案
    √
    4.02
    关于补选张颖女士为公司监事的议案
    √
    注:1)表决总议案、议案1-2时,请在相应的表决意见框里打“√”,每一议
案限选一项,多选、不填写或使用其它符号的视同弃权统计。
    2)议案3-4采取累积投票制选举,请在所列每项议案之“同意票数”中填写同
意的股数,否则无效;股东拥有的投票权总数等于其所持有的股份数×应选人数,
股东可以将票数平均分配给候选人,也可以在候选人中任意分配,但总数不得超过
其拥有的选举票数,否则无效;各候选人在所得同意票数超过出席该次股东大会股
东所持股份总数的1/应选人数(含1/应选人数)的前提下,根据所得赞同票多少的
顺序依次当选。
    委托股东姓名及签章:_______________________
    身份证或营业执照号码:_____________________
    9/ 9
    委托人股票账号:____________________________
    受托人签名:_________________________________
    受托人身份证号码:___________________________
    委托日期:___________________________________
    注:
    1、本授权委托的有效期:自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束;
    2、单位委托须加盖单位公章;
    3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

    ★★机构调研
    调研时间:2018年10月17日
    调研公司:广发证券,招商证券,兴业证券,东吴证券,华泰证券,华泰证券,光大证
券,光大证券,国泰君安证券,中信建投证券,东方证券,爱建证券,安信证券,浙商证
券,天风证券,国信证券,中银国际证券,申万宏源证券,申万宏源证券,申万宏源证券,
申万宏源证券,华龙证券,新时代证券,中泰证券,中泰证券,储联证券
    接待人:董事、副总、董事会秘书:张惠祥
    调研内容:首先公司董事长费铮翔先生致辞,然后副董事长兼总经理刘涛先生介
绍了公司业务发展情况及未来的战略发展规划。介绍完毕后,与会人员和公司相关
人员采用问答形式进行了沟通,具体内容如下:
一、致辞
公司之前一直以眼镜镜片为主营业务,在国内树脂镜片制造行业中处于领先地位,
但因为公司的发展战略和业务调整,想在数据科技为主流的时代中尽快实现改变,
成为纯粹的大数据金融科技公司,所以计划剥离眼镜业务,将在3年内逐步退出眼镜
行业,集中优势资源,重点发展大数据金融科技服务业务,优化公司的资产质量和
盈利能力。
公司在2016年11月并购重组旗计智能进军大数据金融科技领域,围绕“大数据金融
科技Big Data Fintech”的定位,以构建覆盖多种类型民生消费数据的数据聚合超
算中心为核心战略,基于大数据金融科技的智能营销、智能风控、智能获客能力,
通过创新合规的整体解决方案,赋能合作银行、保险等金融机构。
康旗股份目前拥有五大业务板块,未来公司将不断通过内生加外延的方式扩大产品
矩阵,为金融机构不断创造价值。
二、介绍业务情况和战略发展规划
公司靠数据、科技所提供的整体解决方案的能力,着力于解决银行、保险等金融机
构的三大痛点问题:获客、营销及风控。获客是如何帮助金融机构找到更多的客户
,营销是如何在客户身上赚到更多的钱,风控是如何在赚钱的同时不至于在客户身
上亏钱。目前,康旗股份一共有五大业务板块,各自有不同的发展阶段,有不同的
发展特点,有不同的挑战。
1、银行大数据精准营销。
这个业务板块主要指商品邮购分期业务,随着行业时间的发展和业务模式的公开化
、成熟化,这个业务已经成为多数银行发展业务,在客户身上赚到更多增值收入的
标配。公司面临的竞争开始越来越激烈了,银行对它的理解也更加深刻了,在不同
的银行,就可能有不同的收费水平。但仍然是一个规模很大的业务,仍然是我们切
入到银行合作最有效的一个业务。因为它一旦合作之后,要跟银行在数据、客户、
服务、系统上建立千丝万缕的联系,这些联系将成为铺设、推进其他业务的基础。
这个业务目前还是行业内最大的,合作银行数量最多,同时公司也在继续增加合作
银行数量,虽然今年上半年受竞争影响略有波动,但未来将会保持稳定的增长。
2、金融科技服务业务
这个业务主要在参股公司旗沃孵化,主要是通过分析、建模、风控一整套,帮银行
做增值服务。在银行不同的客户的分层当中提供不同的解决方案,帮它赚到更多钱
。目前虽然处于亏损状态,但这个业务现在发展非常迅猛,签约银行增加速度很快。
3、航旅数据业务
这个业务主要通过公司去年并购的新三板公司敬众科技运营,敬众科技是国内领先
的航旅大数据服务供应商,在航旅数据分发一细分领域中,公司产品的市场占有率
较高。
航旅数据业务板块尽管现在规模并不大,上半年业绩也出现了一些波动,但目前恢
复了迅速增长的趋势。这个业务要解决的问题是如何在集团的战略下,和其他的板
块形成有效的呼应、协同,提高公司整体业绩。
4、互联网精准导流业务
大部分的金融客户的消费行为现在越来越多呈现出互联网化的特征和背景下,公司
依靠数据分析、挖掘能力,科技实现能力、科技支撑能力,用互联网的方式进行导
流,帮助客户获客,预计在未来的3-5年,增速将会保持迅猛。
5、保险经纪服务
公司致力于将服务银行的能力复制到保险行业,基于高速发展的保险行业与保险金
融科技服务发展不够深入的矛盾,成为公司在这个板块的机遇。公司通过参股的合
伙企业投资太平金服和收购合晖保险经纪公司布局这个业务板块,目前已搭建一个
车险续保分期平台,4季度开展业务。
过去两年我们在团队上发生的一些变化,各个板块都引进了专家级领域人物,团队
的变化和公司内部管理模式的变化为落实公司战略奠定了基础。
三、问答
1、问:银行大数据精准营销业务的天花板到底有多高?关于金融科技服务业务,能
否更加详细地介绍,我们给银行提供的是哪些服务?在这个服务的过程中,我们是
基于怎样的模式来跟银行进行一个收益的分享?关于保险经纪业务的市场空间? 
   答:银行大数据精准营销业务的本质是帮银行做营销,影响规模的主要因素是合
作银行的数量、合作银行的规模,也就是说它本身的客户量,它给你提供的客户规
模和情况,你在客户上卖什么东西。其次就是效率问题,提升商品的单价,平均单
价已从以前的1500元左右提升到5000元以上;提高数据的反复利用率,一个客户你
在他身上可以赚钱的机会、触达点是可以增加的。另外不能忽视的是,这个业务能
与银行建立非常深的黏性,它是“2B”合作黏性的基础。通过这个业务,可以附加
很多其他的业务。比如说原来卖商品,现在可以卖服务,原来卖服务,现在可以卖
保险,原来卖保险,现在可以帮银行卖其他分期服务产品,它这种横向的扩增,也
是这个的业务价值所在。旗沃的商业模式就是金融科技,它通过提供增值服务,主
要是通过智能风控对客户进行分层并提供增值服务。不同银行的眼光和风控不同,
对同一个客户的判断也会不同。比如说某一个客户,他在农行,农行认为他不是一
个好客户。可是到了中原银行,中原银行认为这是一个太好客户了,为什么呢?这
跟不同的银行看待一个客户的标准,看待一个客户的细致程度是不同的。比如到银
行申请信用卡,有50%的人群客户经理现场就告知不能办理;还有一种是填写完整
了表格,交给到银行,行业平均批核率是50%,这些已经完整地记录了客户信息,但
是没有得到银行批准的客户,是不是好客户呢?关键在于能不能有更多的数据维度
去看待他,能不能有更多的数据维度去控制住他的风险,在控制风险的基础上发展
他们的业务,这是旗沃正在做的,未来的市场空间非常大。保险经纪的具体细化业
务非常多:我们把保险公司的产品卖给银行的客户,这是一个业务;我们帮助保险
公司提供保险科技服务,这是一个业务;我们帮银行和保险公司之间构建车险续保
分期平台,这是一个业务;我们在线下通过传统的直销方式,卖车险、寿险,这也
是一个业务。我们现在优先发展马上能见效的业务,主要是线上的车险业务、线下
的寿险业务,以及太平保险卖给中小银行客户的交叉销售业务,空间很大,一步一步来。
2、问:关于数据聚合超算平台,我个人的理解如果旗计未来拥有比较多的数据的资
源,并且用科技的手段,比较去懂银行保险这些金融机构业务的话,我们可以形成
从数据的这样的资源到科技的能力,再到业务能力这样的一个比较综合的能力,这
个是公司认为未来我们对于康旗整体来讲,一个比较大的业务的壁垒。能否就公司
未来的战略以及做的布局,如何去形成公司的比较强的不可复制的壁垒,做一个介绍。
   答:首先在具体经营当中,我们战略布局落地强调两点:一个是注重整体解决方
案带来的变现能力,解决银行等金融机构的核心痛点,比如说帮你获客,比如说帮
你解决风控问题,帮你挖掘那些你不擅长经营的客户的价值。另一个就是在赚钱的
过程当中,要不断的夯实自己的核心储备,这是储备就是数据科技的能力。越来越
多的数据、越来越多经验、越来越多经过验证的模型,越来越的实际需求,循环叠
加推着整个公司这个能力越来越高。
3、问:请问一下贵公司对于区块链和你们金融科技的应用,这块儿是怎么理解?区
块链你们还有没有进行下去?我看了一下你们年终的报表,你们其中的一个主营传
统业务的占比还是挺高的,大概有37%,其他的旗计上游的产品业务也达到了36%份
额。其实现在公司金融科技的业务也是在慢慢提升的过程中,未来的主导还是在金
融大科技这块儿,还是转型的过程中?
   答:我们对金融科技领域所有的先进理论和先进的实践,实际上我们都会去学习
和研究,但是我们在做这些事情的时候,我们有两个特点:合法合规的研究运用,
比如说我们跟工信部合作,工信部是希望我们能够从金融服务应用角度来看区块链
的问题,不是用区块链投机;研究和自己相关的应用。在战略落地的过程中,五个
业务板块处在不同的发展阶段,有的处于成熟期,有的处于孵化期,有的在成长期
,有的在变动期,不同阶段一定有不同的特点,体现在报表上比重会有所不同。核
心在于在金融科技的战略方向下,始终能够捕捉到B端客户的需求,他的需求在变
,你的解决方案在变,不同的解决方案有不同的成长周期。公司坚持未来跨行业的
业务模式会越来越多,真正解决金融机构痛点问题的收入越来越多,科技含量高的
收入类型的业务会越来越多这三个方向,如果你总能领先一步,获得尝第一杯羹的
优势,整体就不会出现大的问题。
4、问:咱们现在的市场环境,大家对整个大股东资金都觉得有些担心,费总的质押
比例也比较高,股东大会上也准备把眼镜业务剥离,这样的话可能在费总的资金上
也会有比较大的压力,我不知道现在的状况是怎么样的,包括整个剥离镜片业务的
进程是怎样的?刘总也是被上市公司收购了以后,也做了一些质押,我不知道方便
不方便回答,咱们在大股东或者是二股东(两位老板)的资金用途方面?我们公告
说要收购广州的丰申网络和投资爱分趣,能不能介绍一下我们如何考虑这方面的布
局的?包括跟刚才介绍的五块业务是怎么结合的?
   答:费总质押主要是认购重组时配套募集资金和一些实体投资。眼镜板块的剥离
按照计划正在进行当中,也请投资者放心,谢谢大家!刘总和顺的质押主要是用于
收购敬众的担保。丰申是一个互联网导流领域的优秀企业,符合公司的布局。和丰
申的合作,目前还在沟通和推进的过程当中。爱分趣主要的商业形态,以免息分期
为特征的针对中产消费人群的服务平台,它的自身定位和公司所服务的银行信用卡
中心的人群,技术能力,比如说我们围绕分期的能力,契合程度非常高,是公司将
来2C的一个有效的补充和出口。
5、问:请问一下当前因为经济发展的速度已经放缓,对咱们后边的影响会大吗?未
来考虑在金融科技方面,还会有其它方面的一些布局或者其它新的一些并购吗?
   答:从今年将近10个月的企业运行实践上看,在这种经济大势下没有发现对公司
的影响。国家经济下滑一定会通过促进消费的手段来提升,只要促进消费,消费金
融和金融科技就会推进。银保监会颁布的2018年76号文,要求积极发展消费金融,
增强消费对经济的拉动作用。在当前的经济环境下,金融科技的政策风险已大大降
低,在与银行的合作反馈当中也有所体现,所以目前经济环境对我们的当下业务的
发展,和未来可以预见的今年、明年的业务发展,影响不大。同时公司希望在这经
济环境下,蓄势,把能力建设起来,锻炼内功,然后等春天来的时候,就可以超越
我们的竞争对手,把事情做的更好。在整个经济不是特别景气、资本市场不是特别
景气的情况下,我们十分清醒,不能盲目扩张。我们现在最最重要的事情是把已经
布下的局做好,不再轻易地进行扩张,特别是影响现金流的扩张,蓄势待发、守财
,守住现金流,蓄住势头,这是我在管理上的要求。但是另一方面,如果我们遇到
了能够完善金融科技布局非常好的标的,大家又谈得非常好,团队融合程度非常高,公司也会考虑收购。
6、问:金融科技公司还没有注入上市公司,了解一下什么时候注入,而且刚才您也
谈了现在还属于亏损状态,是如何来评估它的价值的?在讲各个板块的时候,很重
要的一点就是谈到大数据,我们特别关注大数据的合法性,获得数据的能力。以及
这些数据的质量,因为我理解下来这些数据可能都不是公司的,如何保证数据的合
法性?
   答:注入的时候公司会履行相关公告程序。至于评估的价值,我们会按照专业评
估机构的意见来进行办理,所有的事情通过合法程序来进行完成。我们有一个理念
,我们讲的大数据金融科技,为什么把这个词连在一起说?是想强调数据特征,谈
大数据不是说我们一定要拥有大数据,我们在合作的过程中非常非常重要的一个理
念,是不谈拥有,只谈应用。公司几乎所有的业务领域都是如此。比如说银行数据
营销这个板块,历史上我们所有的数据都必须完全在银行的监管下,合规地进行应
用,而且我们不会做个体化的应用。像航旅数据板块也是一样,一定是个人客户给
了授权之后,再去查询,也不是拥有。所以,在大数据合法性这个问题上,本身数
据聚合超算中心就富有一个使命,就是对数据资产的应用情况和管理情况进行盘点
和监督。数据合规涉及到很多层面,法律层面、技术层面和操作层面。法律层面:
我们强调合法合规运行。技术层面:保证合法合规的要求能够落到实处。操作层面
:尽可能地不去沾、碰你说到的这些问题。还有就是IT审计的问题。你做这类公司
,在审计工作当中,你自己不提,人家也会跟你说,你要有IT审计,他要保证你所
有的流程,硬的东西、软的东西能够达标。比如说某银行有100万客户,可以卖水
杯、麦克风、笔记本电脑、保险,什么时候卖手机,哪批客户卖完手机卖保险?什
么时候哪批客户不卖保险?这就叫数据应用规划问题。这类问题统称为数据问题,
也就是对数据资源的利用,绝不仅仅是你拥有什么,我们是提供服务的。对于服务
机构来讲,拥不拥有其实真的不是那么重要,关键是别人给你提供的应用机遇,你
能给人家带来什么样的回报,我们要拼的是专业能力,不拼禀赋。什么是禀赋?就
是你没有我有,就是禀赋,能力不是,能力是你给了我,我可以让它做得更好,这是能力。
7、问:据我们了解,因为美国那边的信用卡使用的人数和历史非常悠久,数量也很
庞大,我不知道美国那边您是否了解,有没有同样类型的一些公司?他们的估值水
平一般是多高呢?
   答:首先说估值,在不同的资本市场、不同的国家、不同的周期内,估值逻辑是
不一样的。这个问题没有办法给一个权威的回答,仁者见仁,智者见智。如果对标
业务的内涵,我们最像Capical One,但是Capical One在历史当中它的估值也几经
调整,它的发展道路也几经变化。但是它的起家历程跟我们无比相似,就是做金融
服务起家,就是做数据科技起家。它跟我们的不同的是拥有了一家银行,Capical 
One现在已经成为美国一个不可或缺的银行。
8、问:做金融科技服务这一块儿,你跟B端的客户在定价权如何?你说你给它赋能
,但是它定价的时候,对你的金融科技服务到底怎么定价?是什么形式?我们也担
心帮银行做金融科技服务的竞争者有很多,在定价上咱们怎么考虑?
   答:首先选择自己的战略和商业类型。纯2B业务,因为业务标准化,严重地受制
于B。公司选择的道路是2B2C,满足B端客户的需求,共同在C端客户赚钱,使B端客
户不仅仅是客户,也是合作伙伴。其次是在战略执行。主要是两条途径:一是成本
,标准化的业务,定价权不强,随着公司规模的扩大,成本要低于竞争对手;二是
差异化,通过公司能力的提高,不断创新业务模式,提供整体解决方案,差异化的
业务模式才有溢价空间。


(一)龙虎榜

【交易日期】2019-09-19 日跌幅偏离值达到7%
跌幅偏离值:-7.32 成交量:4579.00万股 成交金额:40279.00万元
┌───────────────────────────────────┐
|                       买入金额排名前5名营业部                        |
├───────────────────┬───────┬───────┤
|              营业部名称              |买入金额(万元)|卖出金额(万元)|
├───────────────────┼───────┼───────┤
|华泰证券股份有限公司泰州分公司        |534.98        |1.05          |
|光大证券股份有限公司深圳新园路证券营业|516.82        |175.45        |
|部                                    |              |              |
|华西证券股份有限公司北京紫竹院路证券营|469.57        |6.12          |
|业部                                  |              |              |
|西南证券股份有限公司重庆嘉陵桥西村证券|386.48        |--            |
|营业部                                |              |              |
|西藏东方财富证券股份有限公司拉萨团结路|341.20        |212.30        |
|第二证券营业部                        |              |              |
├───────────────────┴───────┴───────┤
|                       卖出金额排名前5名营业部                        |
├───────────────────┬───────┬───────┤
|              营业部名称              |买入金额(万元)|卖出金额(万元)|
├───────────────────┼───────┼───────┤
|机构专用                              |--            |5530.08       |
|兴业证券股份有限公司武汉徐东大街证券营|--            |2000.42       |
|业部                                  |              |              |
|方正证券股份有限公司北京阜外大街证券营|--            |606.53        |
|业部                                  |              |              |
|西藏东方财富证券股份有限公司江苏分公司|138.35        |414.06        |
|方正证券股份有限公司广州兴盛路证券营业|--            |408.78        |
|部                                    |              |              |
└───────────────────┴───────┴───────┘
(二)大宗交易
┌─────┬───┬────┬────┬───────┬───────┐
|交易日期  |成交价|成交数量|成交金额|  买方营业部  |  卖方营业部  |
|          |格(元)| (万股) | (万元) |              |              |
├─────┼───┼────┼────┼───────┼───────┤
|2019-02-15|7.88  |180.28  |1420.62 |机构专用      |机构专用      |
└─────┴───┴────┴────┴───────┴───────┘

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