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恒信东方(300081)最新消息 股吧消息 公告新闻汇总

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最新消息 最新公告 新闻资讯

≈≈恒信东方300081≈≈维赛特财经www.vsatsh.cn(更新:20.01.14)
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最新提示:1)2019年年报预约披露:2020年04月10日
         2)01月14日(300081)恒信东方:关于最近五年被证券监管部门和交易所采
           取监管措施或处罚情况的公告(详见后)
分红扩股:1)2019年中期利润不分配,不转增
           2)2018年末期利润不分配,不转增
增发预案:1)2019年拟非公开发行股份数量:105831575股;预计募集资金:100000000
           0元; 方案进度:2019年09月11日股东大会通过 发行对象:符合中国证监
           会规定的不超过5名特定投资者,包括境内注册的证券投资基金管理公司
           、证券公司、财务公司、保险机构投资者、信托公司、合格境外机构投
           资者以及其他合格的投资者和自然人
机构调研:1)2019年12月16日机构到上市公司调研(详见后)
●19-09-30 净利润:10758.74万 同比增:-47.80% 营业收入:4.09亿 同比增:-18.08%
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  主要指标(元)  │19-09-30│19-06-30│19-03-31│18-12-31│18-09-30
每股收益        │  0.2040│  0.1031│  0.0271│  0.3739│  0.3884
每股净资产      │  5.0231│  4.9111│  4.8270│  4.5691│  4.6126
每股资本公积金  │  2.9182│  2.9067│  2.9046│  2.8955│  2.8863
每股未分配利润  │  1.1063│  1.0048│  0.9284│  0.6385│  0.7003
加权净资产收益率│  4.1300│  2.1100│  0.5400│  8.4600│  8.7600
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按最新总股本计算│19-09-30│19-06-30│19-03-31│18-12-31│18-09-30
每股收益        │  0.2033│  0.1028│  0.0263│  0.3748│  0.3895
每股净资产      │  5.0231│  4.9111│  4.8315│  4.5735│  4.6169
每股资本公积金  │  2.9182│  2.9094│  2.9073│  2.8982│  2.8891
每股未分配利润  │  1.1063│  1.0057│  0.9292│  0.6391│  0.7009
摊薄净资产收益率│  4.0477│  2.0932│  0.5444│  8.1947│  8.4366
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A 股简称:恒信东方 代码:300081 │总股本(万):52915.7876 │法人:孟宪民
上市日期:2010-05-20 发行价:38.78│A 股  (万):36184.3033 │总经理:孟宪民
上市推荐:平安证券有限责任公司 │限售流通A股(万):16731.4843│行业:专业技术服务业
主承销商:平安证券有限责任公司 │主营范围:移动信息产品的销售与服务
电话:010—88846823 董秘:吴狄杰│
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公司近五年每股收益(单位:元)     <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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    年  度        │    年  度│    三  季│    中  期│    一  季
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    2019年        │        --│    0.2040│    0.1031│    0.0271
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    2018年        │    0.3739│    0.3884│    0.3537│    0.2825
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    2017年        │    0.1889│    0.1600│    0.1300│    0.1300
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    2016年        │    0.0356│   -0.0130│    0.0100│    0.0200
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    2015年        │    0.0003│   -0.0180│    0.0100│   -0.0500
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[2020-01-14](300081)恒信东方:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况的公告

    1
    证券代码:300081 证券简称:恒信东方 公告编号:2020-006
    恒信东方文化股份有限公司
    关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况的
    公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
    恒信东方文化股份有限公司(以下简称“公司”或者“恒信东方”)自上市以
来,严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人
民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》及《恒信东方文化股份有限公司章程》等相关法律法规的要求,致力于完
善公司治理结构,建立健全内部控制制度,规范公司运营,促进公司持续、稳定、
健康发展,不断提高公司的治理水平。
    鉴于公司拟申请非公开发行股票事项,根据相关要求,公司已于2019年8月26日
披露《关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况的公告》(
公告编号:2019-078)。现将截至本公告披露日公司最近五年被证券监管部门和交
易所采取监管措施或处罚及相应整改情况更新披露如下:
    一、公司近五年被证券监管部门和证券交易所处罚或纪律处分的情况
    (一)公司最近五年不存在被证券监管部门和证券交易所处罚的情况。
    (二)公司最近五年被证券交易所纪律处分的情况及相应整改措施如下:
    1、2016年8月深圳证券交易所通报批评
    (1)具体情况
    2016年8月23日,深圳证券交易所出具《关于对恒信移动商务股份有限公司及相
关当事人给予通报批评处分的决定》,因恒信移动年报业绩说明会日期距年度报告
披露日期超过十个交易日,距《关于变更公司2015年度网上业绩说明会日期的公告
》披露日期不足二个交易日,违反了深交所《创业板股票上市规则(2014年修订)
》第1.4条规定及《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》第
    2
    1.4条、第2.1.1条、第9.9条规定,对恒信移动及董事长孟宪民、董事会秘书段
赵东给予通报批评的处分。
    (2)整改措施
    公司董事会对相关责任人进行了书面批评。公司董事长和董事会秘书深刻反省
、认真总结,带头梳理证券管理、信息披露工作组织不到位,程序不合理的环节,
积极整改。同时,公司组织多项证券业务学习,强化法规意识,提高业务水平,确
保今后严格按照相关法律法规的要求,认真、及时地履行信息披露义务,保证信息
披露内容真实、准确、完整;积极主动与深交所监管人员进行咨询与沟通,确保公
司信息披露真实、准确、及时、完整。
    2、2018年5月深交所通报批评
    (1)具体情况
    2018年5月28日,深圳证券交易所出具《关于对恒信东方文化股份有限公司及相
关当事人给予通报批评处分的决定》,因恒信东方存在信息披露不真实、不准确情
形,违反了深交所《创业板股票上市规则(2014年修订)》第1.4条、第2.1条、第
2.3条和第2.4条的相关规定,对恒信东方及董事长、副总经理兼董事会秘书给予通
报批评的处分。
    (2)整改措施
    公司董事会对相关责任人进行了书面批评。公司董事长和董事会秘书带头深入
学习深交所各项法律法规,严格贯彻落实各项深交所规定,提高业务水平,确保今
后严格按照相关法律法规的要求,认真、及时地履行信息披露义务,保证信息披露
内容真实、准确、完整,杜绝此类事情的再次发生;积极主动与深交所监管人员进
行咨询与沟通,确保公司信息披露真实、准确、及时、完整;公司增派相关工作人
员,严格分工,提高公司各项工作效率,使得公司日后管理与运营更加顺畅。
    除上述情形外,公司最近五年内公司不存在其他被证券监管部门和交易所采取
纪律处分的情况。
    二、公司近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施及整改情况
    (一)2016年1月深圳证券交易所监管函
    1、具体情况
    3
    2016年1月13日,深圳证券交易所出具《关于对恒信移动商务股份有限公司控股
股东孟宪民的监管函》(创业板监管函【2016】第1号)。主要内容如下:
    “2015年9月24日至10月20日,孟宪民累计质押恒信移动公司股票1005万股,占
公司总股本的7.52%。上市公司称,孟宪民直到11月23日才口头通知上市公司,上
市公司于12月5日才披露《恒信移动商务股份有限公司关于控股股东部分股权解除质
押及质押的公告》。
    孟宪民上述行为违反了《上市规则》第2.1、11.11.5条规定。请你充分重视上
述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题再次发生。
    我部提醒:上市公司股东必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》加强股份管理,及时履行报告和公告义务,并及时通知上市公司。
”
    2、整改措施
    对于上述监管措施,公司采取的整改措施主要如下:
    公司及控股股东孟宪民认真吸取本次未及时履行临时公告的信息披露工作的教
训,孟宪民带头学习《证券法》、《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》等法律法规;公司通过多种方式对董事、监事、高级管理人员以及主要股东
进行信息披露法规培训,加强公司的规范运作和信息披露管理工作。
    (二)2019年11月深圳证券交易所监管函
    1、具体情况
    2019年11月25日,深圳证券交易所出具《关于对恒信东方文化股份有限公司的
监管函》(创业板监管函【2019】第163号)。主要内容如下:
    “你公司于2019年11月8日披露《关于确认关联交易的公告》称,你公司自查发
现,原董事和晶(任职期间为2014年10月15日至2019年6月12日)曾于2017年3月6
日至2019年6月11日期间担任中科北影(北京)科技传媒有限公司(以下简称“中科
北影”)的董事,你公司全资子公司北京中科盘古科技发展有限公司与中科北影累
计发生关联交易5110万元。其中,2018年3月5日至2018年11月1日期间与中科北影
发生关联交易4870万元,你公司未及时对上述关联交易履行审议程序和信息披露义务。
    你公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则(2018年11月)》第
    4
    2.1条和第10.2.4条的规定。请你公司董事会充分重视上述问题,吸取教训,及
时整改,杜绝上述问题的再次发生。
    我部提醒你公司:上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》的规定,认真和及时地履行信息披露义务。上市公司董事会全体
成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并就其保证承担个别和连带的责任。”
    2、整改措施
    对于上述监管措施,公司采取的整改措施主要如下:
    公司董事会办公室在发现该事项后,立即进行核查并启动了董事会通知程序,
董事会及时审议追认并补充披露关联交易事项;公司董事会及相关人员认真吸取本
次未及时履行关联交易审议程序和信息披露义务的教训,认真学习《证券法》、《
公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规;对公司董事、监
事、高级管理人员以及主要股东进行关联交易及信息披露相关法规的培训,严格执
行公司决策程序,完善信息披露管理工作。
    除上述情形外,最近五年内公司不存在其他被证券监管部门和交易所采取监管
措施的情况。
    特此公告。
    恒信东方文化股份有限公司
    董事会
    二〇二〇年一月十三日

[2020-01-14](300081)恒信东方:关于部分募集资金投资项目延期的公告

    1
    证券代码:300081 证券简称:恒信东方 公告编号:2020-004
    恒信东方文化股份有限公司
    关于部分募集资金投资项目延期的公告
    恒信东方文化股份有限公司(以下简称“公司”)于 2020年1月13日召开的第
六届董事会第三十六次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》
,同意根据部分募集资金投资项目实际情况将项目达到预定可使用状态日期作出调
整,本次部分募投项目延期事项无需提交股东大会审议。现将有关情况公告如下:
    一、募集配套资金的基本情况
    1、募集资金到位情况
    经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2845号文《关于核准恒信移动商务
股份有限公司向孟宪民等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》的核准,公司
通过询价方式向不超过5名符合条件的特定投资者非公开发行股份募集配套资金,募
集配套资金总额不超过99,000万元。本次募集配套资金最终发行价格由上市公司与
主承销商根据市场化询价情况遵循价格优先的原则协商确定为14.03元/股,共计募
集人民币989,999,998.37元,扣除承销费等与发行有关的费用后,实际募集金额净
额为人民币977,679,998.37元。上述事项业经立信会计师事务所(特殊普通合伙)
出具信会师报字[2017]第ZG10731号《验资报告》审验确认。为规范公司募集资金
管理,公司已在银行开立了募集资金管理专户,并签署了《募集资金三方监管协议》。
    公司于2017年5月22日召开第六届董事会第二次会议,审议通过了《关于使用募
集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》,同意公司以募集资金置换前期已
投入募投项目的自筹资金人民币26,920,632.06万元。大华会计师事务所(特殊普
通合伙)就公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项进行了专项
审核,并出具了《关于恒信移动商务股份有限公司以自筹
    本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
    2
    资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》(大华核字[2017]002491号)。


    2、募投项目历次调整情况
    公司第六届董事会第三次会议、2017 年第一次临时股东大会审议通过了《关于
变更部分募集配套资金用途的议案》,将原计划用于圆明园及史前海洋的主题数据
资产建设项目的20,000万元(还包括截至价款支付日募集资金存放期间产生的利息
,下同)资金用途进行变更,变更募集资金占配套募集资金总金额的比例为20.46%
,变更的20,000万元募集资金拟用于VR影视宣发平台、合家欢互动娱乐平台、虚拟
数字影视摄制培训基地项目以及博物中国——中国博物馆VR体验及数字化产品开发
工程项目。该变更公告已于2017年6月1日披露于巨潮资讯网,公告编号2017-052。
    公司第六届董事会第九次会议、2017 年第三次临时股东大会审议通过了《关于
变更部分募集资金投资项目用途并使用募集资金支付购买新西兰紫水鸟影像有限合
伙份额及股份的议案》,将原计划用于版权影视作品制作的45,000万元中的7,000
万元资金用途进行变更,变更募集资金占配套募集资金总金额的比例为7.16%,变更
的7,000万元募集资金拟用于支付购买先锋资本有限合伙持有的紫水鸟有限合伙25.
3%合伙份额,以及购买先锋资本普通合伙持有的紫水鸟普通合伙33.3%股份。该变
更公告已于2017年11月22日披露于巨潮资讯网,公告编号2017-106。
    公司第六届董事会第十二次会议、2018年第一次临时股东大会审议通过了《关
于变更部分募集资金投资项目用途并使用募集资金支付购买安徽省赛达科技有限责
任公司49%股权的议案》,将原计划用于版权影视作品制作的38,000万元中的24,850
万元资金用途进行变更,变更募集资金占配套募集资金总金额的比例25.42%,变更
的募集资金用于支付购买安徽赛达股份有限公司49%股权。该变更公告已于2018年3
月3日披露于巨潮资讯网,公告编号2018-017。
    公司第六届董事会第十八次会议、2018年第三次临时股东大会审议通过了《关
于变更部分募集资金项目的议案》,公司将原计划用于版权影视作品制作的13,150
万元中的10,150万元资金用途进行变更,变更募集资金占配套募集资金总金额的比
例为10.38%,变更的募集资金用于收购并增资杭州侠义文化创意有限公司,以及购
买金庸作品版权并进行后期开发、制作及运营所需的资金投入。
    3
    该变更公告已于2018年7月28日披露于巨潮资讯网,公告编号2018-068。
    公司第六届董事会第二十三次会议、2018年第五次临时股东大会审议通过了《
关于终止部分募集资金投资项目并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》,公
司决定终止全息动漫探索乐园建设及运营项目、博物中国——中国博物馆VR体验及
数字化产品开发工程项目的实施,并将节余资金用于永久性补充流动资金。该变更
公告已于2018年10月20日披露于巨潮资讯网,公告编号2018-106。
    3、募集资金使用进展情况
    截至2019年11月30日,公司已累计投入募集资金95,903.79万元,公司募集资金
账户余额为4,465.46万元(包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额
)。项目已投入情况如下:
    单位:万元
    序号
    项目类型
    承诺投入额
    已投入额
    投入进度
    项目达到预定可使用状态日期
    1
    版权影视作品制作
    3,000.00
    2,999.38
    99.98%
    2020.12.31
    2
    版权影视作品制作项目-金庸版权作品开发
    10,150.00
    8,624.92
    84.97%
    2020.12.31
    3
    全息动漫探索乐园建设及运营*
    15,000.00
    8,559.31
    -
    已终止
    4
    VR影视宣发平台
    4,000.00
    4,000.00
    100%
    2019.12.31
    5
    合家欢互动娱乐平台
    3,000.00
    2,989.05
    99.64%
    2019.12.31
    6
    虚拟数字影视摄制培训基地项目
    3,000.00
    2,200.00
    73.33%
    2019.12.31
    7
    博物中国——中国博物馆VR体验及数字化产品开发工程项目*
    10,000.00
    2,835.70
    -
    已终止
    8
    支付购买先锋资本有限合伙持有的紫水鸟有限合伙25.3%合伙份额,以及购买先
锋资本普通合伙持有的紫水鸟普通合伙33.3%股份
    7,000.00
    6,963.72
    100%
    2018.3.31
    9
    购买安徽赛达49%股权
    24,850.00
    24,850.00
    100%
    2018.3.31
    10
    上市公司补充流动资金*
    31,881.71
    31,881.71
    100%
    合计
    111,881.71
    95,903.79
    *注:经公司2018年10月19日第六届董事会第二十三次会议、2018年第五次临时
股东大会审议决定终止全息动漫探索乐园建设及运营项目、博物中国——中国博物
馆VR体验及数字化产品开发工程项目的实施。全息动漫探索乐园建设及运营项目节
余资金6,440.69万元、博物中国——中国博物馆VR体验及数字化产品开发工程项目
节余资金7,164.30万元已用于永久性补充流动资金,上市公司补充流动资金承诺金
额由17,768.00万元变更为31,881.71万元(含利息)。
    4
    二、募投项目延期的情况
    1、募投项目的进展情况及延期原因
    虚拟数字影视摄制培训基地是集知识与技能培训、实例操作训练、主题体验游
乐等服务于一体的综合性培训基地。项目先期以海南影视艺术学院为服务对象,在
学院建成后,设立专业化的虚拟数字摄影基地,开发影视创作领域产教融合的新模
式。海南影视艺术学院拟建设为本科高校,根据教发(2006)18号文件关于本科高
校土地面积须达到500亩以上的要求,海南汇友影视艺术有限公司2018年通过挂牌方
式取得318.486亩教育用地,于2019年通过挂牌方式取得73.551亩和114.634亩教育
用地,目前已取得的总用地面积为506.671亩,正在办理不动产权证以及施工建设
的一系列手续。因海南省严格控制土地供应,相关审批流程复杂,使项目土地取得
时间晚于预期,因此公司虚拟数字影视摄制培训基地项目建设周期需要延长。
    结合当前募集资金投资项目的实际建设情况和投资进度,针对募集资金投资项
目“虚拟数字影视摄制培训基地项目”在项目实施主体、募集资金投资用途及投资
规模均不发生变更的情况下,拟对其达到预定可使用状态的时间进行调整至2021年1
2月31日。
    2、本次部分募集资金投资项目延期对公司的影响
    公司本次对部分募集资金投资项目延期是根据行业、市场环境变化和募投项目
实际情况做出的谨慎决定,仅涉及募集资金投资项目达到预计可使用状态日期的变
化,不涉及项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模的变更,不存在改变或变
相改变募集资金投向的情形,不存在损害公司股东利益的情形。本次调整将有利于
公司更好地使用募集资金,保证项目顺利实施,不会对公司目前的生产经营造成重
大影响。
    三、本次募集资金投资项目延期事项的审批程序和审核意见
    1、董事会审议情况
    公司于2020年1月13日召开了第六届董事会第三十六次会议,审议通过了《关于
部分募集资金投资项目延期的议案》,与会董事一致同意在部分募投项目实施主体
、募集资金投资用途及投资规模均不发生变更的情况下,对其达到预定
    5
    可使用状态的时间进行调整。
    2、监事会审议情况
    公司于2020年1月13日召开了第六届监事会第二十八次会议,审议通过了《关于
部分募集资金投资项目延期的议案》,监事会认为:本次公司部分募投项目延期是
根据项目实际实施情况、市场变化情况作出的谨慎决定。此次延期不属于募集资金
投资项目的实质性变更,不影响募集资金投资项目的实施,不存在变相改变募集资
金用途和损害股东利益的情形,符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募
集资金管理的相关规定。因此,同意公司本次对部分募集资金投资项目延期。
    3、独立董事意见
    独立董事认为:公司本次对部分募集资金投资项目延期是根据项目实际情况做
出的决定,不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。公司的决
策程序符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的相关法律法
规及《公司章程》和公司《募集资金使用管理办法》的有关规定。因此,同意公司
本次对部分募集资金项目延期。
    4、独立财务顾问意见
    经审慎核查,独立财务顾问认为:
    公司本次部分募集资金投资项目延期是根据项目建设的实际情况作出的审慎决
定,不涉及项目实施主体、实施方式、主要投资内容的变更,不存在改变或变相改
变募集资金投向的情形,不存在损害公司股东利益的情形,符合公司实际经营需要。
    公司本次部分募集资金投资项目延期事项经公司董事会、监事会审议通过,独
立董事发表了同意意见,履行了必要的法律程序,符合《上市公司并购重组财务顾
问业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》等相关法律法规关于上市公司募集资金使用的有关规定。
    综上,独立财务顾问对本次部分募集资金投资项目延期的事项无异议。
    6
    四、备查文件
    1、第六届董事会第三十六次会议决议;
    2、第六届监事会第二十八次会议决议;
    3、独立董事关于第六届董事会第三十六次会议相关事项的独立意见;
    4、中信建投证券股份有限公司关于恒信东方文化股份有限公司部分募集资金投
资项目延期的核查意见。
    特此公告。
    恒信东方文化股份有限公司
    董事会
    二〇二〇年一月十三日

[2020-01-14](300081)恒信东方:关于非公开发行股票预案修订情况说明的公告

    1
    证券代码:300081 证券简称:恒信东方 公告编号:2020-005
    恒信东方文化股份有限公司
    关于非公开发行股票预案修订情况说明的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
    恒信东方文化股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年8月26日召开第六届
董事会第三十二次会议审议通过了《关于公司非公开发行股票方案的议案》等议案
,于2019年9月11日召开2019年第三次临时股东大会审议通过了与本次非公开发行
股票相关的议案,并授权董事会办理公司本次非公开发行股票有关事宜。
    公司于2020年1月13日召开第六届董事会第三十六次会议审议通过了《关于调整
公司本次非公开发行股票方案的议案》,根据监管要求并结合公司的实际情况,公
司拟对本次非公开发行股票方案中的部分内容进行调整,具体情况如下:
    一、调整本次非公开发行股票方案
    1、调整发行价格和定价原则
    调整前:
    本次发行的定价基准日为发行期首日。股东大会授权董事会在取得中国证监会
核准后,根据届时市场情况择机确定下列任一定价原则:
    (1)发行价格不低于发行期首日前一个交易日公司股票均价;
    (2)发行价格低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价但不低于百分之九
十,或者发行价格低于发行期首日前一个交易日公司股票均价但不低于百分之九十
。
    其中:
    发行期首日前二十个交易日公司股票均价=发行期首日前二十个交易日公司股票
交易总额/发行期首日前二十个交易日公司股票交易总量。发行期首日前一个
    2
    交易日公司股票均价=发行期首日前一个交易日公司股票交易总额/发行期首日
前一个交易日公司股票交易总量。
    若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本
等除权、除息事项,发行底价将按照下述方式进行相应调整。
    假设调整前发行价格为P0,每股送股或转增股本数为N,每股派息/现金分红为D
,调整后发行价格为P1,则:
    派息/现金分红:P1=P0-D
    送股或转增股本:P1=P0/(1+N)
    两项同时进行:P1=(P0-D)/(1+N)
    最终发行价格由董事会根据股东大会授权在本次发行申请获得中国证监会的核
准文件后,按照中国证监会相关规则,根据竞价结果与本次发行的保荐机构(主承
销商)协商确定。
    调整后:
    本次发行的定价基准日为发行期首日。本次非公开发行股票的发行价格为不低
于发行期首日前二十个交易日公司股票交易均价的百分之九十。
    其中:
    发行期首日前二十个交易日公司股票均价=发行期首日前二十个交易日公司股票
交易总额/发行期首日前二十个交易日公司股票交易总量。
    若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本
等除权、除息事项,发行底价将按照下述方式进行相应调整。
    假设调整前发行价格为P0,每股送股或转增股本数为N,每股派息/现金分红为D
,调整后发行价格为P1,则:
    派息/现金分红:P1=P0-D
    送股或转增股本:P1=P0/(1+N)
    3
    两项同时进行:P1=(P0-D)/(1+N)
    最终发行价格由董事会根据股东大会授权在本次发行申请获得中国证监会的核
准文件后,按照中国证监会相关规则,根据竞价结果与本次发行的保荐机构(主承
销商)协商确定。
    2、调整限售期
    调整前:
    本次发行完成后,限售期限根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》规
定执行:
    (1)若发行价格不低于发行期首日前一个交易日公司股票均价的,所有特定对
象认购的股份自发行结束之日起可上市交易;
    (2)若发行价格低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价但不低于百分之
九十,或者发行价格低于发行期首日前一个交易日公司股票均价但不低于百分之九
十的,所有特定对象认购的股份自发行结束之日起十二个月内不得转让。
    特定对象认购的股份限售期届满后,其减持尚需按照中国证监会及深圳证券交
易所的有关规定执行。
    调整后:
    本次发行完成后,限售期限根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》规
定执行,所有特定对象认购的股份自发行结束之日起十二个月内不得转让。特定对
象认购的股份限售期届满后,其减持尚需按照中国证监会及深圳证券交易所的有关
规定执行。
    二、更新了公司经营范围
    更新了“第一节 一、发行人基本情况”,更新披露如下:
    公司中文名称:恒信东方文化股份有限公司
    公司英文名称:HENGXIN SHAMBALA CULTURE Co., Ltd.
    注册地址:北京市东城区藏经馆胡同2号3幢一层101
    注册资本:529,157,876元
    4
    公司证券简称:恒信东方
    公司证券代码:300081
    股票上市地:深圳证券交易所
    成立日期:2001年11月03日
    法定代表人:孟宪民
    邮政编码:100007
    电话:010-88846823
    传真:010-88846699
    办公地址:北京市海淀区蓝靛厂南路牛顿办公区北区11层
    统一社会信用代码:91130100732910720N
    电子信箱:office@hxgro.com
    经营范围:组织文化艺术交流;动画设计;产品设计;版权贸易;商标代理;
设计、制作、代理、发布广告;软件开发;技术推广服务;技术进出口、货物进出
口;企业管理咨询;出租商业用房;出租办公用房;销售机械设备、电子产品、办
公用品、通讯设备、计算机软件及辅助设备、玩具、家用电器、文具、体育用品、
日用品、化妆品;出版物零售;销售食品;经营电信业务;广播电视节目制作;工
程设计;电影摄制。(企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;出版物零售、
销售食品、经营电信业务、广播电视节目制作、工程设计、电影摄制以及依法须经
批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政
策禁止和限制类项目的经营活动。)
    三、更新了控股股东的持股情况
    更新了“第一节 七、本次发行是否导致公司控制权发生变化”,更新披露如下
:
    本次非公开发行前,公司总股本为529,157,876股。公司的控股股东、实际控制
人为孟宪民先生,直接持有公司141,342,466股股份,占公司总股本的26.71%。
    如按公司本次发行股份上限(发行前总股本的20%)即105,831,575股测算,本
次发行后,孟宪民先生持有公司股份比例为22.26%,仍为公司控股股东、实际控制
人。因此,本次发行不会导致公司的控制权发生变化。
    5
    四、更新了本次发行方案取得批准的情况及尚需呈报批准的程序
    更新了“第一节 九、本次发行方案取得批准的情况及尚需呈报批准的程序”,
更新披露如下:
    本次非公开发行股票相关事项已经公司第六届董事会第三十二次会议、第六届
董事会第三十六次会议、第六届监事会第二十四次会议审议、第六届监事会第二十
八次会议审议、2019年第三次临时股东大会通过。根据有关规定,本次非公开发行
股票方案尚需中国证监会核准。
    在获得中国证监会核准后,公司将向深交所和中国证券登记结算有限责任公 司
深圳分公司申请办理股票发行、登记和上市事宜,完成本次发行的全部呈报批 准
程序。 五、更新了本次非公开发行股票项目涉及报批事项情况
    更新了“第二节 二 (一) 7、项目涉及报批事项情况”,更新披露如下:
    “适用于VR开发的AI虚拟生态引擎系统”已取得北京市东城区发改委出具的《
京东城发改(备)【2019】63号》。
    更新了“第二节 二 (二) 7、项目涉及报批事项情况”,更新披露如下:
    “VR数字资产生产项目” 已取得北京市东城区发改委出具的《京东城发改(备
)【2019】62号》。
    更新了“第二节 二 (三) 7、项目涉及报批事项情况”,更新披露如下:
    “VR场地运营中心” 已取得北京市东城区发改委出具的《京东城发改(备)【
2019】61号》。
    特此公告。
    恒信东方文化股份有限公司
    董事会
    二〇二〇年一月十三日

[2020-01-14](300081)恒信东方:第六届监事会第二十八次会议决议公告

    1
    证券代码:300081 证券简称:恒信东方 公告编号:2020-003
    恒信东方文化股份有限公司
    第六届监事会第二十八次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
    一、 监事会会议召开情况
    恒信东方文化股份有限公司(以下简称“公司”)第六届监事会第二十八次会
议于2020年1月13日在公司会议室以通讯方式召开。本次会议已于2020年1月10日以
电话、电子邮件等方式通知全体监事,与会的各位监事已知悉与所议事项相关的必
要信息。会议应出席监事3名,实际出席监事3名。本次会议由姚友厚先生主持。本
次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《恒信东方文化股份有限公司章程
》的有关规定。
    二、监事会会议审议情况
    出席会议的监事对本次会议的全部议案进行了认真审议,会议采取书面表决、
记名投票的方式通过了如下议案:
    1、审议通过《关于调整公司本次非公开发行股票方案的议案》
    根据监管要求并结合公司的实际情况,公司拟对本次非公开发行股票方案中的 
“发行价格和定价原则”及“限售期”进行调整,具体如下:
    (1)调整发行价格和定价原则
    调整前:
    本次发行的定价基准日为发行期首日。股东大会授权董事会在取得中国证监会
核准后,根据届时市场情况择机确定下列任一定价原则:
    1、发行价格不低于发行期首日前一个交易日公司股票均价;
    2、发行价格低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价但不低于百分之九十
,或者发行价格低于发行期首日前一个交易日公司股票均价但不低于百分之九十。
    其中:
    2
    发行期首日前二十个交易日公司股票均价=发行期首日前二十个交易日公司股票
交易总额/发行期首日前二十个交易日公司股票交易总量。发行期首日前一个交易
日公司股票均价=发行期首日前一个交易日公司股票交易总额/发行期首日前一个交
易日公司股票交易总量。
    若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本
等除权、除息事项,发行底价将按照下述方式进行相应调整。
    假设调整前发行价格为P0,每股送股或转增股本数为N,每股派息/现金分红为D
,调整后发行价格为P1,则:
    派息/现金分红:P1=P0-D
    送股或转增股本:P1=P0/(1+N)
    两项同时进行:P1=(P0-D)/(1+N)
    最终发行价格由董事会根据股东大会授权在本次发行申请获得中国证监会的核
准文件后,按照中国证监会相关规则,根据竞价结果与本次发行的保荐机构(主承
销商)协商确定。
    调整后:
    本次发行的定价基准日为发行期首日。本次非公开发行股票的发行价格为不低
于发行期首日前二十个交易日公司股票交易均价的百分之九十。
    其中:
    发行期首日前二十个交易日公司股票均价=发行期首日前二十个交易日公司股票
交易总额/发行期首日前二十个交易日公司股票交易总量。
    若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本
等除权、除息事项,发行底价将按照下述方式进行相应调整。
    假设调整前发行价格为P0,每股送股或转增股本数为N,每股派息/现金分红为D
,调整后发行价格为P1,则:
    派息/现金分红:P1=P0-D
    送股或转增股本:P1=P0/(1+N)
    两项同时进行:P1=(P0-D)/(1+N)
    最终发行价格由董事会根据股东大会授权在本次发行申请获得中国证监会的核
准文件后,按照中国证监会相关规则,根据竞价结果与本次发行的保荐机构(主承
销商)协商确定。
    3
    (2)调整限售期
    调整前:
    本次发行完成后,限售期限根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》规
定执行:
    1、若发行价格不低于发行期首日前一个交易日公司股票均价的,所有特定对象
认购的股份自发行结束之日起可上市交易;
    2、若发行价格低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价但不低于百分之九
十,或者发行价格低于发行期首日前一个交易日公司股票均价但不低于百分之九十
的,所有特定对象认购的股份自发行结束之日起十二个月内不得转让。
    特定对象认购的股份限售期届满后,其减持尚需按照中国证监会及深圳证券交
易所的有关规定执行。
    调整后:
    本次发行完成后,限售期限根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》规
定执行,所有特定对象认购的股份自发行结束之日起十二个月内不得转让。特定对
象认购的股份限售期届满后,其减持尚需按照中国证监会及深圳证券交易所的有关
规定执行。
    具体内容详见公司同日披露于中国证监会指定的创业板上市公司信息披露网站
巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的相关公告。
    表决结果:同意3票,0票反对、0票弃权。
    2、审议通过《2019年度非公开发行A股股票预案(第一次修订稿)》
    根据公司对非公开发行股票预案“发行价格和定价原则”和“限售期”的调整
,公司决定对《2019年度非公开发行A股股票预案》相关内容进行修订。
    具体内容详见公司同日披露于中国证监会指定的创业板上市公司信息披露网站
巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的相关公告。
    表决结果:同意3票,0票反对、0票弃权。
    3、审议通过《2019年度非公开发行A股股票发行方案的论证分析报告(第一次
修订稿)》
    根据公司对非公开发行股票预案“发行价格和定价原则”和“限售期”的调整
,公司决定对《2019年度非公开发行A股股票发行方案的论证分析报告》相关内容进
行修订。
    4
    具体内容详见公司同日披露于中国证监会指定的创业板上市公司信息披露网站
巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的相关公告。
    表决结果:同意3票,0票反对、0票弃权。
    4、审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》
    公司结合当前募集资金投资项目的实际实施情况和投资进度,针对其中募集资
金投资项目“虚拟数字影视摄制培训基地项目”,在项目实施主体、募集资金投资
用途及投资规模均不发生变更的情况下,对其达到预定可使用状态的时间进行调整。
    具体内容详见公司同日披露于中国证监会指定的创业板上市公司信息披露网站
巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的相关公告。
    表决结果:同意3票,反对0票,弃权0票。
    特此公告。
    恒信东方文化股份有限公司
    监事会
    二〇二〇年一月十三日

[2020-01-14](300081)恒信东方:第六届董事会第三十六次会议决议公告

    1
    证券代码:300081 证券简称:恒信东方 公告编号:2020-002
    恒信东方文化股份有限公司
    第六届董事会第三十六次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
    恒信东方文化股份有限公司(以下简称“公司”)第六届董事会第三十六次会
议于2020年1月13日在公司会议室以通讯方式召开,本次会议已于2020年1月10日以
电话、电子邮件等方式通知全体董事,与会的各位董事已知悉与所议事项相关的必
要信息。会议应出席董事7名,实际出席董事7名,公司监事和部分高级管理人员列
席了本次会议。会议由公司董事长孟宪民先生主持。本次会议的召开符合《中华人
民共和国公司法》和《恒信东方文化股份有限公司章程》的有关规定。
    二、董事会会议审议情况
    出席会议的董事对本次会议的全部议案进行了认真审议,会议采取书面表决、
记名投票的方式通过了如下议案:
    1、审议通过《关于调整公司本次非公开发行股票方案的议案》
    根据监管要求并结合公司的实际情况,公司拟对本次非公开发行股票方案中的 
“发行价格和定价原则”及“限售期”进行调整,具体如下:
    (1)调整发行价格和定价原则
    调整前:
    本次发行的定价基准日为发行期首日。股东大会授权董事会在取得中国证监会
核准后,根据届时市场情况择机确定下列任一定价原则:
    1、发行价格不低于发行期首日前一个交易日公司股票均价;
    2、发行价格低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价但不低于百分之九十
,或者发行价格低于发行期首日前一个交易日公司股票均价但不低于百分之九十。
    2
    其中:
    发行期首日前二十个交易日公司股票均价=发行期首日前二十个交易日公司股票
交易总额/发行期首日前二十个交易日公司股票交易总量。发行期首日前一个交易
日公司股票均价=发行期首日前一个交易日公司股票交易总额/发行期首日前一个交
易日公司股票交易总量。
    若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本
等除权、除息事项,发行底价将按照下述方式进行相应调整。
    假设调整前发行价格为P0,每股送股或转增股本数为N,每股派息/现金分红为D
,调整后发行价格为P1,则:
    派息/现金分红:P1=P0-D
    送股或转增股本:P1=P0/(1+N)
    两项同时进行:P1=(P0-D)/(1+N)
    最终发行价格由董事会根据股东大会授权在本次发行申请获得中国证监会的核
准文件后,按照中国证监会相关规则,根据竞价结果与本次发行的保荐机构(主承
销商)协商确定。
    调整后:
    本次发行的定价基准日为发行期首日。本次非公开发行股票的发行价格为不低
于发行期首日前二十个交易日公司股票交易均价的百分之九十。
    其中:
    发行期首日前二十个交易日公司股票均价=发行期首日前二十个交易日公司股票
交易总额/发行期首日前二十个交易日公司股票交易总量。
    若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本
等除权、除息事项,发行底价将按照下述方式进行相应调整。
    假设调整前发行价格为P0,每股送股或转增股本数为N,每股派息/现金分红为D
,调整后发行价格为P1,则:
    派息/现金分红:P1=P0-D
    送股或转增股本:P1=P0/(1+N)
    两项同时进行:P1=(P0-D)/(1+N)
    3
    最终发行价格由董事会根据股东大会授权在本次发行申请获得中国证监会的核
准文件后,按照中国证监会相关规则,根据竞价结果与本次发行的保荐机构(主承
销商)协商确定。
    (2)调整限售期
    调整前:
    本次发行完成后,限售期限根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》规
定执行:
    1、若发行价格不低于发行期首日前一个交易日公司股票均价的,所有特定对象
认购的股份自发行结束之日起可上市交易;
    2、若发行价格低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价但不低于百分之九
十,或者发行价格低于发行期首日前一个交易日公司股票均价但不低于百分之九十
的,所有特定对象认购的股份自发行结束之日起十二个月内不得转让。
    特定对象认购的股份限售期届满后,其减持尚需按照中国证监会及深圳证券交
易所的有关规定执行。
    调整后:
    本次发行完成后,限售期限根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》规
定执行,所有特定对象认购的股份自发行结束之日起十二个月内不得转让。特定对
象认购的股份限售期届满后,其减持尚需按照中国证监会及深圳证券交易所的有关
规定执行。
    独立董事对此发表了同意的独立意见。
    具体内容详见公司同日披露于中国证监会指定的创业板上市公司信息披露网站
巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的相关公告。
    表决结果:同意7票,0票反对、0票弃权。
    2、审议通过《2019年度非公开发行A股股票预案(第一次修订稿)》
    根据公司对非公开发行股票预案“发行价格和定价原则”和“限售期”的调整
,公司决定对《2019年度非公开发行A股股票预案》相关内容进行修订。
    独立董事对此发表了同意的独立意见。
    具体内容详见公司同日披露于中国证监会指定的创业板上市公司信息披露网站
巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的相关公告。
    表决结果:同意7票,0票反对、0票弃权。
    4
    3、审议通过《2019年度非公开发行A股股票发行方案的论证分析报告(第一次
修订稿)》
    根据公司对非公开发行股票预案“发行价格和定价原则”和“限售期”的调整
,公司决定对《2019年度非公开发行A股股票发行方案的论证分析报告》相关内容进
行修订。
    独立董事对此发表了同意的独立意见。
    具体内容详见公司同日披露于中国证监会指定的创业板上市公司信息披露网站
巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的相关公告。
    表决结果:同意7票,0票反对、0票弃权。
    4、审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》
    公司结合当前募集资金投资项目的实际实施情况和投资进度,针对其中募集资
金投资项目“虚拟数字影视摄制培训基地项目”,在项目实施主体、募集资金投资
用途及投资规模均不发生变更的情况下,对其达到预定可使用状态的时间进行调整。
    独立董事对此发表了同意的独立意见。
    具体内容详见公司同日披露于中国证监会指定的创业板上市公司信息披露网站
巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的相关公告。
    表决结果:同意7票,反对0票,弃权0票。
    特此公告。
    恒信东方文化股份有限公司
    董事会
    二〇二〇年一月十三日

[2020-01-04](300081)恒信东方:关于持股5%以上股东部分股份质押的公告

    证券代码:300081 证券简称:恒信东方 公告编号:2020-001
    恒信东方文化股份有限公司
    关于持股5%以上股东部分股份质押的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
    恒信东方文化股份有限公司(以下简称“公司”)接到持股5%以上股东王冰先
生将其持有的公司部分股份质押的通知,现将具体内容公告如下:
    一、持股5%以上股东股份质押的基本情况
    股东名称
    是否为控股股东或第一大股东及其一致行动人
    本次质押数量
    占其所持股份比例
    占公司总股本比例
    是否为限售股(如是,注明限售类型)
    是否为补充质押
    质押起始日
    质押到期日
    质权人
    质押用途
    王冰
    否
    5,000,000
    13.78%
    0.94%
    否
    否
    2020年1月2日
    办理解除质押登记手续之日
    中国光大银行股份有限公司厦门分行
    自身生产经营
    注:上述质押股份不涉及重大资产重组等业绩补偿义务。
    二、股东股份累计质押的基本情况
    截至公告披露日,上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下:
    股东名称
    持股数量
    持股比例
    本次质押前质押股份数量
    本次质押后质押股份数量
    占其所持股份比例
    占公司总股本比例
    已质押股份情况
    未质押股份情况
    已质押股份限售和冻结数量
    占已质押股份比例
    未质押股份限售和冻结数量
    占未质押股份比例
    王冰
    36,278,366
    6.86%
    16,150,000
    21,150,000
    58.30%
    4.00%
    0
    0%
    0
    0%
    合计
    36,278,366
    6.86%
    16,150,000
    21,150,000
    58.30%
    4.00%
    0
    0%
    0
    0%
    三、备案文件
    1、股权质押证明;
    2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券质押及司法冻结明细表。
    特此公告。
    恒信东方文化股份有限公司
    董事会
    二零二零年一月三日

[2019-12-31](300081)恒信东方:关于收到《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》的公告

    1
    证券代码:300081 证券简称:恒信东方 公告编号:2019-112
    恒信东方文化股份有限公司
    关于收到《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》
    的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
    恒信东方文化股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年12月27日收到中国
证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《中国证监会行政许可项
目审查一次反馈意见通知书》(192814号)(以下称“通知书”)。中国证监会依
法对公司提交的《创业板上市公司非公开发行新股核准》行政许可申请材料进行了
审查,现需公司与相关中介机构就有关问题作出书面说明和解释,并在30天内向中
国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。
    按照上述通知书的要求,公司将就通知书提出的问题逐项落实,并与相关中介
机构在通知书规定的期限内将书面回复材料报送中国证监会。
    公司本次非公开发行股票事项尚需获得中国证监会核准,尚存在不确定性。公
司将根据中国证监会对该事项的审批进展情况及时履行信息披露义务。敬请广大投
资者注意投资风险。
    特此公告。
    恒信东方文化股份有限公司
    董事会
    二零一九年十二月三十日

[2019-12-25](300081)恒信东方:关于发行股份购买资产限售股份上市流通的提示性公告

    证券代码:300081 证券简称:恒信东方 公告编号:2019-111
    恒信东方文化股份有限公司
    关于发行股份购买资产限售股份上市流通的提示性公告
    本公司及其董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,公告不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示:
    1、恒信东方文化股份有限公司(以下简称“公司”)本次解除限售股份数量为
109,044,797股,占公司总股本的比例为20.61%。
    2、本次解除限售股份的上市流通日为2019年12月30日。
    3、本次解除限售后,相关股东在减持股份时将严格遵照《上市公司股东、董监
高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管
理人员减持股份实施细则》等相关法律法规的要求。
    一、本次解除限售股份的基本情况
    2016年11月24日 ,公司收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会
”)出具的《关于核准恒信移动商务股份有限公司向孟宪民等发行股份购买资产并
募集配套资金的批复》(证监许可[2016]2845号)(现已更名为“恒信东方文化股
份有限公司”),核准公司向孟宪民发行38,375,382股股份、向王冰发行36,278,3
66股股份、向沈文发行5,032,836股股份、向温剑锋发行3,355,224股股份、向崔雪
文发行838,806股股份、向厦门荣信博投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“荣
信博”)发行16,776,123股股份、向北京济安金信科技有限公司(以下简称“济安
金信”)发行4,194,030股股份、向上海允程资产管理有限公司(以下简称“上海允
程”)发行4,194,030股股份购买相关资产,并核准公司非公开发行股份募集配套
资金不超过99,000万元。
    上述股份已于2016年12月19日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办
理完毕登记手续,并于2016年12月28日在深圳证券交易所上市,限售期自股份上市
之日起开始计算。本次交易的发行对象、数量及锁定期如下:
    发行对象 认购股数(股) 锁定期(月) 股份类别
    孟宪民
    38,375,382
    36个月
    首发后限售股
    王 冰
    36,278,366
    36个月
    首发后限售股
    沈 文
    5,032,836
    36个月
    首发后限售股
    温剑锋
    3,355,224
    36个月
    首发后限售股
    崔雪文
    838,806
    36个月
    首发后限售股
    厦门荣信博投资合伙企业(有限合伙)
    16,776,123
    36个月
    首发后限售股
    北京济安金信科技有限公司
    4,194,030
    36个月
    首发后限售股
    上海允程资产管理有限公司(作为“允程鸣人一号私募证券投资基金”管理人
)
    4,194,030
    36个月
    首发后限售股
    合计
    109,044,797
    -
    -
    2017年5月5日,公司2016年度股东大会审议通过了《2016年度利润分配方案》
,公司董事会制定2016年度利润分配预案如下:以总股本514,607,876股为基数,向
全体股东每10股派发现金红利0.1元(含税)。
    上述限售股份未因公司权益分派发生股份数量变化。
    二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
    1、锁定期承诺:
    发行对象孟宪民、王冰、沈文、温剑锋、崔雪文、荣信博、济安金信、上海允
程就本次发行股份购买资产做出如下承诺: 承诺主体 承诺内容 承诺期限 履行情
况
    孟宪民
    1、就恒信移动在本次重组中向本人发行的全部股份,本人承诺自本次重组完成
之日起36个月届满之日或本人在《盈利补偿协议》项下业绩补偿义务履行完毕之日
(以较晚日为准)前不转让。
    若本次重组完成后6个月内上市公司股票连续20个交易日的收盘价低于发行价,
或者本次重组完成后6个月期末收盘价低于发行价的,则本人基于本次重组取得的
对价股份的锁定期自动延长6个月。
    本次重组完成后,本人由于恒信移动送红股、转增股本等原因增持的恒信移动
股份,亦应遵守上述股份限售安排。锁定期限届满后,其转让和交易依照届时有效
的法律和深圳证券交易所的规则办理。
    2、本人于本次交易前直接或间接持有的上市公司股份自本次交易完成之日起12
个月内不转让。
    本次交易完成后,若上述股份由于恒信移动送红股、转增股本等
    2016/12/28
    -
    2019/12/28
    正常履行
    原因增加份,亦应遵守上述股份限售安排。锁定期限届满后,其转让和交易依
照届时有效的法律和深圳证券交易所的规则办理。
    3、若上述股份锁定承诺与证券监管部门的最新监管意见不符的,本人将根据相
关证券监管部门的意见及要求进行相应调整。
    王冰、沈文、温剑锋、崔雪文、荣信博、济安金信
    1、就恒信移动在本次重组中向本人/本公司/本企业发行的全部股份,本人/本
公司/本企业承诺自本次重组完成之日起36个月届满之日或本人/本公司/本企业在《
盈利补偿协议》项下业绩补偿义务履行完毕之日(以较晚日为准)前不转让。
    本次重组完成后,本人/本公司/本企业由于恒信移动送红股、转增股本等原因
增持的恒信移动股份,亦应遵守上述股份限售安排。锁定期限届满后,其转让和交
易依照届时有效的法律和深圳证券交易所的规则办理。
    2、若上述股份锁定承诺与证券监管部门的最新监管意见不符的,本人/本公司/
本企业将根据相关证券监管部门的意见及要求进行相应调整。
    2016/12/28
    -
    2019/12/28
    正常履行
    上海允程
    1、就恒信移动在本次重组中向本公司发行的全部股份,本公司承诺自本次重组
完成之日起36个月届满之日或本公司管理的“允程鸣人一号私募证券投资基金”在
《盈利补偿协议》项下业绩补偿义务履行完毕之日(以较晚日为准)前不转让。
    本次重组完成后,本公司由于恒信移动送红股、转增股本等原因增持的恒信移
动股份,亦应遵守上述股份限售安排。锁定期限届满后,其转让和交易依照届时有
效的法律和深圳证券交易所的规则办理。
    2、若上述股份锁定承诺与证券监管部门的最新监管意见不符的,本公司将根据
相关证券监管部门的意见及要求进行相应调整。
    2016/12/28
    -
    2019/12/28
    正常履行
    2、业绩承诺及实现情况:
    公司与本次发行股份购买资产的交易对方东方梦幻的全体股东孟宪民、王冰、
沈文、温剑锋、崔雪文、荣信博、上海允程、济安金信签订《盈利补偿协议》、《
盈利补偿协议之补充协议一》、《盈利补偿协议之补充协议二》及《盈利补偿协议
之补充协议三》,交易对方承诺:东方梦幻2016年度、2017年度、2018年度实现的
税后净利润数分别不低于2,487万元、10,143万元、13,405万元。
    交易对方承诺,若东方梦幻承诺年度内第一个会计年度的实际利润未能达到承
诺利润,及/或第二个会计年度与第三个会计年度的实际利润合计数未能达到该两年
承诺利润合计数的,则交易对方需按照《盈利补偿协议》及补充协议约定的方式进
行补偿。
    根据大华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《恒信东方文化股份有限公司重
大资产重组业绩承诺实现情况说明的审核报告》(大华核字[2019]001754号),东
方梦幻在2016、2017、2018年度实现净利润(以归属于母公司股东的扣除非经常性
损益后的净利润为计算依据)情况如下:
    金额单位:万元 项 目 业绩承诺金额 业绩实现金额
    2016年度
    2,487.00
    3,231.13
    2017年度
    10,143.00
    8,385.30
    2018年度
    13,405.00
    17,083.21
    合计
    26,035.00
    28,699.64
    东方梦幻2018年度扣除非经常性损益及募投项目影响后归属于母公司股东的净
利润为17,083.21万元。至此,东方梦幻2016年度实际利润已达到转让方承诺利润,
2017、2018年度实际利润合计数亦达到转让方该两年承诺利润合计数,因此转让方
已完成业绩承诺,无需向公司进行补偿。
    3、上述承诺履行情况:
    自交易完成之日起至本公告出具之日,本次申请解除股份限售的股东均已严格
履行上述承诺,未发生违反上述承诺的情形。
    本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形,公司对其
也不存在违规担保。
    三、本次解除限售股份的上市流通安排
    1、本次限售股份可上市流通日为2019年12月30日。
    2、本次申请解除限售股份数量为109,044,797股,占公司总股本的比例为20.61
%;本次解除限售股份实际可上市流通数量为23,676,241股,占公司总股本的比例
为4.47%。
    3、本次申请解除股份限售的股东数为8户,为孟宪民、王冰、沈文、温剑锋、
崔雪文、厦门荣信博投资合伙企业(有限合伙)、北京济安金信科技有限公司、上
海允程资产管理有限公司(作为“允程鸣人一号私募证券投资基金”管理人)。
    4、本次股份解除限售及上市流通明细表: 股东名称 所持限售股股本次解除限
售本次实际可上市是否基于董监
    份总数(股) 数量(股) 流通数量(股) 高身份锁定
    孟宪民
    38,375,382
    38,375,382
    0
    是
    王 冰
    36,278,366
    36,278,366
    9,069,592
    是
    沈 文
    5,032,836
    5,032,836
    2,836
    否
    温剑锋
    3,355,224
    3,355,224
    671,024
    是
    崔雪文
    838,806
    838,806
    838,806
    否
    厦门荣信博投资合伙企业(有限合伙)
    16,776,123
    16,776,123
    4,705,923
    否
    北京济安金信科技有限公司
    4,194,030
    4,194,030
    4,194,030
    否
    上海允程资产管理有限公司(作为“允程鸣人一号私募证券投资基金”管理人
)
    4,194,030
    4,194,030
    4,194,030
    否
    合计
    109,044,797
    109,044,797
    23,676,241
    -
    注1:股东孟宪民为公司董事长,锁定期满后,依据《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引》等规定,公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转
让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。所以本次解禁后实际可上市流
通股数为0股。
    注2:股东王冰为公司董事、副总经理,锁定期满后,在担任公司董事、监事、
高级管理人员期间,每年转让的公司股份不超过所持股份总数的25%。所以本次解
禁后实际可上市流通股数为9,069,592股。
    注3:股东沈文,锁定期满后,因其所持股份中的5,030,000股目前处于质押状
态,该部分股份待解除质押冻结后方可上市流通,所以本次解禁后实际可上市流通
股数为2,836股。
    注4:股东温剑锋为公司副总经理,锁定期满后,在担任公司董事、监事、高级
管理人员期间,每年转让的公司股份不超过所持股份总数的25%。因其所持股份中
的2,684,200股目前处于质押状态,该部分股份待解除质押冻结后方可上市流通,所
以本次解禁后实际可上市流通股数为671,024股。
    注5:股东厦门荣信博投资合伙企业(有限合伙),锁定期满后,因其所持股份
中的12,070,200股目前处于质押状态,该部分股份待解除质押冻结后方可上市流通
,所以本次解禁后实际可上市流通股数为4,705,923股。
    5、上述股东在股份解除限售后,应严格遵守承诺及减持的相关规则,公司董事
会将在定期报告中持续披露股东履行承诺的情况。
    四、本次限售解禁后的股本结构变化情况
    本次非公开发行股票限售股份上市流通后,公司股本结构的变化情况如下:
    股份类别 本次变动前 本次变动 本次变动后 数量(股) 比例(%) 数量(股
) 数量(股) 比例(%)
    一、限售条件流通股/非流通股
    208,259,066
    39.36%
    -40,944,223
    167,314,844
    31.62%
    高管锁定股
    90,484,269
    17.10%
    +68,100,575
    158,584,844
    29.97%
    首发后限售股
    109,044,797
    20.61%
    -109,044,797
    -
    0.00%
    股权激励限售股
    8,730,000
    1.65%
    -
    8,730,000
    1.65%
    二、无限售条件流通股
    320,898,810
    60.64%
    +40,944,223
    361,843,033
    68.38%
    三、总股本
    529,157,876
    100%
    -
    529,157,876
    100%
    注:最终以中国证券登记结算有限责任公司深圳公司出具的股本结构表为准。


    五、备查文件
    1、限售股份上市流通申请书;
    2、股本结构表;
    3、限售股份明细表;
    4、深交所要求的其他文件。
    特此公告。
    恒信东方文化股份有限公司
    董事会
    二〇一九年十二月二十四日

[2019-12-19](300081)恒信东方:关于公司2017年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁限制性股票上市流通的提示性公告

    证券代码:300081 证券简称:恒信东方 公告编号:2019-110
    恒信东方文化股份有限公司
    关于公司2017年限制性股票激励计划第一个解锁期
    解锁限制性股票上市流通的提示性公告
    本公司及其董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,公告不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示:
    1、本次解除限售涉及的激励对象共计33名,可申请解除限售的限制性股票数量
为582万股,占公司目前总股本的1.10%。
    2、本次解除限售的股份上市流通日期为2019年12月23日。
    恒信东方文化股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年12月12日召开第六
届董事会第三十五次会议、第六届监事会第二十七次会议,审议通过了《关于公司2
017年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的议案》,现将有关事项公
告如下:
    一、2017年限制性股票激励计划已履行的相关程序
    1、2017年9月11日,公司召开第六届董事会第六次会议,会议审议通过了《关
于<恒信东方文化股份有限公司2017年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议
案》、《关于<恒信东方文化股份有限公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理
办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案
》,公司独立董事对此发表了同意的独立意见,上海明伦(无锡)律师事务所出具
了法律意见书,上海荣正投资咨询有限公司出具了独立财务顾问报告。
    2、2017年9月11日,公司召开第六届监事会第五次会议,会议审议通过了《关
于<恒信东方文化股份有限公司2017年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议
案》、《关于<恒信东方文化股份有限公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理
办法>的议案》以及《关于<核实公司2017年限制性股票激励计划激励
    对象名单>的议案》。
    3、2017年9月12日至2017年9月22日,公司对授予激励对象名单的姓名和职务在
公司内部予以公示。在公示期内,公司监事会未接到与本激励计划拟授予激励对象
有关的任何异议。2017年9月22日,公司监事会发表了《监事会关于公司2017年限
制性股票激励计划激励对象名单的的核查意见及公示情况说明》。
    4、2017年9月28日,公司召开2017年第二次临时股东大会审议并通过了《关于<
恒信东方文化股份有限公司2017年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案
》、《关于<恒信东方文化股份有限公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理办
法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》
。公司对内幕信息知情人及激励对象在激励计划草案公开披露前6个月内买卖公司股
票的情况进行自查并披露了《关于2017年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激
励对象买卖公司股票情况的自查报告》,所有核查对象在自查期间均不存在买卖公
司股票的行为。
    5、2017年11月2日,公司分别召开第六届董事会第八次会议和第六届监事会第
六次会议,审议通过了《关于调整2017年限制性股票激励计划相关事项的议案》、
《关于<向激励对象授予限制性股票>的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独
立意见,上海明伦(无锡)律师事务所出具了法律意见书,上海荣正投资咨询有限
公司出具了独立财务顾问报告。公司本次限制性股票授予日为2017年11月2日,授予
价格为6.35元/股。
    6、2017年12月11日,公司分别召开第六届董事会第十次会议和第六届监事会第
八次会议,审议通过了《关于调整2017年限制性股票激励计划授予相关事项的议案
》,公司独立董事对此发表了同意的独立意见。上海明伦(无锡)律师事务所出具
了法律意见书。
    7、2017年12月19日,公司披露了《关于限制性股票授予登记完成的公告》,公
司本次限制性股票激励计划的授予对象为38人,授予1,612万股,上市日期为 2017
年12月22日。
    8、2018年6月8日公司召开的第六届董事会第十六次会议、第六届监事会第十三
次会议,2018年6月20日召开的第六届董事会第十七次会议及2018年7月15日召开的
2018年第二次临时股东大会审议通过了《关于回购注销2017年限制性股
    票激励计划部分限制性股票的议案》,同意公司按照激励计划的有关规定,回
购注销3名不符合激励条件的激励对象已获授尚未解锁的限制性股票共计107万股,
回购价格为6.30元/股。公司2017年限制性股票激励计划数量由1,612万股调整为1,5
05万股,限制性股票授予人数由38人调整为35人。公司独立董事发表了同意的独立
意见,律师出具了相应的法律意见书。2018年8月28日公司披露了《关于2017年限
制性股票激励计划部分限制性股票回购注销完成的公告》。
    9、2019年5月6日公司召开的第六届董事会第二十九次会议、第六届监事会第二
十二次会议及2019年5月23日召开的2019年第二次临时股东大会审议通过了《关于
回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》,同意公司按照激励
计划的有关规定,回购注销2名不符合激励条件的激励对象已获授尚未解锁的限制性
股票共计50万股,回购价格为6.30元/股。公司2017年限制性股票激励计划数量由1
,505万股调整为1,455万股,限制性股票授予人数由35人调整为33人。公司独立董
事发表了同意的独立意见,律师出具了相应的法律意见书。2019年7月4日公司披露
了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》。
    二、2017年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的说明
    (一)第一个解锁期届满的说明
    根据公司《2017年限制性股票激励计划(草案)》及其摘要规定,本激励计划
授予限制性股票的限售期分别为自授予股份上市之日起24个月、36个月、48个月,
每期解除限售的比例分别为40%、30%和30%。
    本激励计划授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所
示: 解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
    限制性股票
    第一个解除限售期
    自授予股份上市之日起24个月后的首个交易日起至授予股份上市之日起36个月
内的最后一个交易日当日止
    40%
    限制性股票
    第二个解除限售期
    自授予股份上市之日起36个月后的首个交易日起至授予股份上市之日起48个月
内的最后一个交易日当日止
    30%
    限制性股票
    第三个解除限售期
    自授予股份上市之日起48个月后的首个交易日起至授予股份上市之日起60个月
内的最后一个交易日当日止
    30%
    本次限制性股票的授予日为2017年11月2日,授予限制性股票的上市日期为
    2017年12月22日。公司授予限制性股票第一个解除限售期将于2019年12月22日
届满。
    (二)解锁条件成就的说明 解除限售条件 是否达到解除限售条件
    (一)公司未发生如下任一情形:
    1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意
见的审计报告;
    2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告;
    3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分
配的情形;
    4、法律法规规定不得实行股权激励的;
    5、中国证监会认定的其他情形。
    公司未发生前述情形,满足解除限售条件。
    (二)激励对象未发生如下任一情形:
    1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选;
    2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;
    3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者
采取市场禁入措施;
    4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;
    5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;
    6、中国证监会认定的其他情形。
    激励对象未发生前述情形,满足解除限售条件。
    (三)公司层面业绩考核要求:
    本激励计划的解除限售考核年度为2017-2019年三个会计年度,每个会计年度考
核一次,各年度业绩考核目标如下表所示: 解除限售期 业绩考核目标
    限制性股票第一个解除限售期
    2017年净利润不低于8,000万元;
    经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审计,2017年度公司未扣除股份支付费
用的归属于上市公司股东的净利润为9,759.85万元,满足解除限售条件。
    限制性股票第二个解除限售期
    2018年净利润不低于1.2亿元;
    限制性股票第三个解除限售期
    2019年净利润不低于1.8亿元。
    注:以上净利润指标以未扣除股份支付费用的归属于上市公司股东的净利润作
为计算依据。
    (四)业务单元层面业绩考核要求:
    激励对象当年实际可解除限售的限制性股票数量与其所属业务单元上一年度的
业绩考核挂钩,根据各业务单元的业绩完成情况设置不同的系数(M),具体业绩考
核要求按照公司与各业务单元的激励对象签署的《股权激励协议书》执行。
    公司激励对象均达成所属业务单元上年度业绩考核目标,满足解除限售条件。


    (五)个人层面绩效考核要求:
    激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定实施。 个人层
面上一年度考核结果 个人层面系数(N)
    优秀
    100%
    良好
    80%
    合格
    60%
    不合格
    0%
    若各年度公司层面业绩考核达标,激励对象个人当年实际解除限售额度=业务单
元层面系数(M)×个人层面系数(N)×个人当年计划解除限售额度。
    激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票,由公司回购注销。
    根据公司制定的考核办法,公司对33名激励对象2017年度绩效情况进行了考核
,考核结果均为优秀,
    满足当期100%解除限售条件。
    综上所述,董事会认为公司2017年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件
已经成就,根据公司2017年第二次临时股东大会的授权,同意按照激励计划的相关
规定为符合第一个解锁期解锁条件的激励对象办理解锁手续。
    三、本次解锁的限制性股票上市流通安排
    1、本次解锁的限制性股票的上市流通日为2019年12月23日。
    2、本次解锁的限制性股票数量为582万股,占公司目前总股本的1.10%。
    3、本次可解除限售的激励对象人数为33人。
    4、本次可解除限售的激励对象及股票数量如下:
    单位:万股 姓名 职务 获授的股票数量 本次可解除限售的数量 剩余未解除限
售的数量
    许泽民
    原董事、仍在公司任职
    70
    28
    42
    潘超
    董事、副总经理、首席内容官
    120
    48
    72
    李小波
    副总经理、首席技术官
    100
    40
    60
    傅葳
    副总经理
    100
    40
    60
    陈伟
    副总经理、财务总监
    40
    16
    24
    温剑锋
    副总经理
    130
    52
    78
    中层管理人员、
    核心技术(业务)骨干(27人)
    895
    358
    537
    合计(33人)
    1,455
    582
    873
    注:1、董事、高级管理人员在本次限制性股票解锁后需严格遵守《证券法》、
《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上
市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董
事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定买卖公司股票。
    2、上述合计数与各明细数以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核实为
准。
    四、本次解除限售股份后的股本结构变动表 股份性质 本次变动前 变动数 (+
、-) 本次变动后 数量 比例 数量 比例 一、有限售条件流通股 212,964,066 40
.25% -5,820,000 207,144,066 39.15% 1、首发后限售股 109,044,797 20.61% 0 
109,044,797 20.61% 2、股权激励限售股 14,550,000 2.75% -5,820,000 8,730,0
00 1.65% 3、高管锁定股 89,369,269 16.89% 0 89,369,269 16.89% 二、无限售
条件流通股 316,193,810 59.75% 5,820,000 322,013,810 60.85% 三、股份总数 5
29,157,876 100.00% 0 529,157,876 100.00% 注:本表格为公司初步测算结果,
本次解除限售后的股本结构以中国结算深圳分公司最终
    办理结果为准。
    五、备查文件
    1、第六届董事会第三十五次会议决议;
    2、第六届监事会第二十七次会议决议;
    3、独立董事关于第六届董事会第三十五次会议相关事项的独立意见;
    4、上海明伦(无锡)律师事务所关于公司2017年限制性股票激励计划第一个解
锁期解锁条件成就的法律意见书。
    特此公告。
    恒信东方文化股份有限公司
    董事会
    二零一九年十二月十八日

[2019-12-13](300081)恒信东方:关于公司2017年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的公告

    证券代码:300081 证券简称:恒信东方 公告编号:2019-109
    恒信东方文化股份有限公司
    关于公司2017年限制性股票激励计划
    第一个解锁期解锁条件成就的公告
    本公司及其董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,公告不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示:
    1、本次解除限售涉及的激励对象共计33名,可申请解除限售的限制性股票数量
为582万股,占公司目前总股本的1.10%。
    2、本次限制性股票在相关部门办理完毕解除限售手续后、上市流通前,公司将
发布相关提示性公告,敬请投资者注意。
    恒信东方文化股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年12月12日召开第六
届董事会第三十五次会议、第六届监事会第二十七次会议,审议通过了《关于公司2
017年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的议案》,现将有关事项公
告如下:
    一、2017年限制性股票激励计划已履行的相关程序
    1、2017年9月11日,公司召开第六届董事会第六次会议,会议审议通过了《关
于<恒信东方文化股份有限公司2017年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议
案》、《关于<恒信东方文化股份有限公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理
办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案
》,公司独立董事对此发表了同意的独立意见,上海明伦(无锡)律师事务所出具
了法律意见书,上海荣正投资咨询有限公司出具了独立财务顾问报告。
    2、2017年9月11日,公司召开第六届监事会第五次会议,会议审议通过了《关
于<恒信东方文化股份有限公司2017年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议
案》、《关于<恒信东方文化股份有限公司2017年限制性股票激励计划实施
    考核管理办法>的议案》以及《关于<核实公司2017年限制性股票激励计划激励
对象名单>的议案》。
    3、2017年9月12日至2017年9月22日,公司对授予激励对象名单的姓名和职务在
公司内部予以公示。在公示期内,公司监事会未接到与本激励计划拟授予激励对象
有关的任何异议。2017年9月22日,公司监事会发表了《监事会关于公司2017年限
制性股票激励计划激励对象名单的的核查意见及公示情况说明》。
    4、2017年9月28日,公司召开2017年第二次临时股东大会审议并通过了《关于<
恒信东方文化股份有限公司2017年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案
》、《关于<恒信东方文化股份有限公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理办
法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》
。公司对内幕信息知情人及激励对象在激励计划草案公开披露前6个月内买卖公司股
票的情况进行自查并披露了《关于2017年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激
励对象买卖公司股票情况的自查报告》,所有核查对象在自查期间均不存在买卖公
司股票的行为。
    5、2017年11月2日,公司分别召开第六届董事会第八次会议和第六届监事会第
六次会议,审议通过了《关于调整2017年限制性股票激励计划相关事项的议案》、
《关于<向激励对象授予限制性股票>的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独
立意见,上海明伦(无锡)律师事务所出具了法律意见书,上海荣正投资咨询有限
公司出具了独立财务顾问报告。公司本次限制性股票授予日为2017年11月2日,授予
价格为6.35元/股。
    6、2017年12月11日,公司分别召开第六届董事会第十次会议和第六届监事会第
八次会议,审议通过了《关于调整2017年限制性股票激励计划授予相关事项的议案
》,公司独立董事对此发表了同意的独立意见。上海明伦(无锡)律师事务所出具
了法律意见书。
    7、2017年12月19日,公司披露了《关于限制性股票授予登记完成的公告》,公
司本次限制性股票激励计划的授予对象为38人,授予1,612万股,上市日期为 2017
年12月22日。
    8、2018年6月8日公司召开的第六届董事会第十六次会议、第六届监事会第十三
次会议,2018年6月20日召开的第六届董事会第十七次会议及2018年7月15
    日召开的2018年第二次临时股东大会审议通过了《关于回购注销2017年限制性
股票激励计划部分限制性股票的议案》,同意公司按照激励计划的有关规定,回购
注销3名不符合激励条件的激励对象已获授尚未解锁的限制性股票共计107万股,回
购价格为6.30元/股。公司2017年限制性股票激励计划数量由1,612万股调整为1,505
万股,限制性股票授予人数由38人调整为35人。公司独立董事发表了同意的独立意
见,律师出具了相应的法律意见书。2018年8月28日公司披露了《关于2017年限制
性股票激励计划部分限制性股票回购注销完成的公告》。
    9、2019年5月6日公司召开的第六届董事会第二十九次会议、第六届监事会第二
十二次会议及2019年5月23日召开的2019年第二次临时股东大会审议通过了《关于
回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》,同意公司按照激励
计划的有关规定,回购注销2名不符合激励条件的激励对象已获授尚未解锁的限制性
股票共计50万股,回购价格为6.30元/股。公司2017年限制性股票激励计划数量由1
,505万股调整为1,455万股,限制性股票授予人数由35人调整为33人。公司独立董
事发表了同意的独立意见,律师出具了相应的法律意见书。2019年7月4日公司披露
了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》。
    二、2017年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的说明
    (一)第一个解锁期届满的说明
    根据公司《2017年限制性股票激励计划(草案)》及其摘要规定,本激励计划
授予限制性股票的限售期分别为自授予股份上市之日起24个月、36个月、48个月,
每期解除限售的比例分别为40%、30%和30%。
    本激励计划授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所
示: 解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
    限制性股票
    第一个解除限售期
    自授予股份上市之日起24个月后的首个交易日起至授予股份上市之日起36个月
内的最后一个交易日当日止
    40%
    限制性股票
    第二个解除限售期
    自授予股份上市之日起36个月后的首个交易日起至授予股份上市之日起48个月
内的最后一个交易日当日止
    30%
    限制性股票
    第三个解除限售期
    自授予股份上市之日起48个月后的首个交易日起至授予股份上市之日起60个月
内的最后一个交易日当日止
    30%
    本次限制性股票的授予日为2017年11月2日,授予限制性股票的上市日期为2017
年12月22日。公司授予限制性股票第一个解除限售期将于2019年12月22日届满。
    (二)解锁条件成就的说明 解除限售条件 是否达到解除限售条件
    (一)公司未发生如下任一情形:
    1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意
见的审计报告;
    2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告;
    3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分
配的情形;
    4、法律法规规定不得实行股权激励的;
    5、中国证监会认定的其他情形。
    公司未发生前述情形,满足解除限售条件。
    (二)激励对象未发生如下任一情形:
    1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选;
    2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;
    3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者
采取市场禁入措施;
    4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;
    5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;
    6、中国证监会认定的其他情形。
    激励对象未发生前述情形,满足解除限售条件。
    (三)公司层面业绩考核要求:
    本激励计划的解除限售考核年度为2017-2019年三个会计年度,每个会计年度考
核一次,各年度业绩考核目标如下表所示: 解除限售期 业绩考核目标
    限制性股票第一个解除限售期
    2017年净利润不低于8,000万元;
    经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审计,2017年度公司未扣除股份支付费
用的归属于上市公司股东的净利润为9,759.85万元,满足解除限售条件。
    限制性股票第二个解除限售期
    2018年净利润不低于1.2亿元;
    限制性股票第三个解除限售期
    2019年净利润不低于1.8亿元。
    注:以上净利润指标以未扣除股份支付费用的归属于上市公司股东的净利润作
为计算依据。
    (四)业务单元层面业绩考核要求:
    激励对象当年实际可解除限售的限制性股票数量与其所属业务单元上一年度的
业绩考核挂钩,根据各业务单元的业绩完成情况设置不同的系数(M),具体业绩考
核要求按照公司与各业务单元的激励对象签署的《股权激励协议书》执行。
    公司激励对象均达成所属业务单元上年度业绩考核目标,满足解除限售条件。


    (五)个人层面绩效考核要求:
    激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定实施。 个人层
面上一年度考核结果 个人层面系数(N)
    优秀
    100%
    良好
    80%
    合格
    60%
    不合格
    0%
    若各年度公司层面业绩考核达标,激励对象个人当年实际解除限售额度=业务单
元层面系数(M)×个人层面系数(N)×个人当年计划解除限售额度。
    激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票,由公司回购注销。
    根据公司制定的考核办法,公司对33名激励对象2017年度绩效情况进行了考核
,考核结果均为优秀,
    满足当期100%解除限售条件。
    综上所述,董事会认为公司2017年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件
已经成就,根据公司2017年第二次临时股东大会的授权,同意按照激励计划的相关
规定为符合第一个解锁期解锁条件的激励对象办理解锁手续。
    三、本次可解锁的激励对象及可解锁的限制性股票数量
    本次可解除限售的激励对象人数为33人,可解除限售的限制性股票数量为582万
股,占公司目前总股本的1.10%。
    具体如下:
    单位:万股 姓名 职务 获授的股票数量 本次可解除限售的数量 剩余未解除限
售的数量
    许泽民
    原董事、仍在公司任职
    70
    28
    42
    潘超
    董事、副总经理、首席内容官
    120
    48
    72
    李小波
    副总经理、首席技术官
    100
    40
    60
    傅葳
    副总经理
    100
    40
    60
    陈伟
    副总经理、财务总监
    40
    16
    24
    温剑锋
    副总经理
    130
    52
    78
    中层管理人员、
    核心技术(业务)骨干(27人)
    895
    358
    537
    合计(33人)
    1,455
    582
    873
    注:1、董事、高级管理人员在本次限制性股票解锁后需严格遵守《证券法》、
《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上
市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董
事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定买卖公司股票。
    2、上述合计数与各明细数以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核实为
准。
    四、董事会薪酬与考核委员会的核查意见
    董事会薪酬与考核委员会认为:通过对公司2017年限制性股票激励计划、解除
限售条件满足情况以及激励对象名单进行了核查,公司本期解除限售期业绩指标已
经达成,33名激励对象个人层面的绩效考核均达到合格及以上的考核目标,公司201
7年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件已成就。同意公司对符合解除限售
条件的激励对象按规定解除限售,并为其办理相应的解除限售手续。
    五、独立董事意见
    经核查,公司独立董事认为:公司的经营业绩、激励对象及其个人绩效考核等
实际情况符合公司《2017年限制性股票激励计划(草案)》中对授予限制性股票激
励计划第一个解锁期解锁条件的要求,审议本议案时关联董事进行了回避表决,对
各激励对象限制性股票限售安排、解除限售等事项未违反《上市公司股权
    激励管理办法》及《2017年限制性股票激励计划(草案)》等有关法律、法规
的规定,未侵犯公司及全体股东的利益。公司本次激励计划第一个解锁期解锁条件
已经成就,33名激励对象符合解除限售资格条件,可解除限售限制性股票数量与其
在考核年度内个人绩效考核结果相符,其作为本次可解除限售的激励对象主体资格
合法、有效。我们一致认为,33名激励对象所持共582万股限制性股票符合解除限售
条件,同意公司为其办理相应解除限售事宜。
    六、监事会意见
    经核查,公司监事会认为:公司2017年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁
条件已成就,本次解除限售符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2017年限
制性股票激励计划(草案)》和《2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法》
的有关规定。本次符合解除限售条件的33名激励对象解除限售资格合法、有效,同
意公司对33名激励对象在第一个解锁期持有的582万股限制性股票进行解锁,为其办
理相应的解除限售手续。
    七、律师出具的法律意见
    上海明伦(无锡)律师事务所核查后认为:公司2017年限制性股票激励计划第
一个解锁期的解锁条件均已达成,本次限制性股票解锁已经取得必要的授权和批准
;公司及激励对象已满足本次限制性股票激励计划规定的第一个解锁期解锁条件,
相关解锁安排符合《公司法》、《证券法》及《限制性股票激励计划(草案)》及
其摘要等相关规定。
    八、备查文件
    1、第六届董事会第三十五次会议决议;
    2、第六届监事会第二十七次会议决议;
    3、独立董事关于第六届董事会第三十五次会议相关事项的独立意见;
    4、上海明伦(无锡)律师事务所关于公司2017年限制性股票激励计划第一个解
锁期解锁条件成就的法律意见书。
    特此公告。
    恒信东方文化股份有限公司
    董事会
    二零一九年十二月十二日

    ★★机构调研
    调研时间:2019年12月16日
    调研公司:东吴证券,长盛基金,新活力资本,国都证券,沣杨资产,银华基金
    接待人:董事会秘书:吴狄杰,证券事务代表:宫泽茹
    调研内容:一、公司项目参观、体验
投资者在公司董事会秘书吴狄杰先生的带领下参观了公司制作的CG环幕影片,体验
了公司参股子公司VRC出品的《侏罗纪世界》等VR作品,了解了公司LBE场馆业务及A
I合家欢互动娱乐平台。
二、公司介绍
   公司董事会秘书吴狄杰先生从公司发展历程、主营业务、核心竞争能力、行业机
遇与公司未来增长等方面对公司进行了详细的介绍。
三、交流要点
1、问:请介绍下公司目前的主营业务。
   答:公司业务范围主要包括CG与VR内容生产、儿童产业链开发运营、LBE(Locat
ion Based Entertainment)城市新娱乐业务、互联网视频应用产品及服务、移动
信息产品的销售与服务业务。其中,移动信息产品的销售与服务业务为公司传统业
务,上一年度已对该业务进行了较全面的清理,报告期内除少数仍在合同期的业务
产生收入外,其余已完成收缩和调整。
2、问:5G的到来将对公司产生哪些影响?
   答:5G时代来临后,通信将通过超高速率的数据传输、超低时延的即时响应、超
高容量的云端存储,有力推动VR的蓬勃发展,体现出万物互联时代的科技感和智能
化,VR的沉浸感和互动性更强。公司将在国家的产业政策支持和市场随5G普及而不
断涌现出的市场需求双重引导下,紧抓市场机遇,积极进行对VR相关技术应用的探
索,逐步加大在VR领域的投资,不断向市场推出有代表性的VR作品。同时,安徽赛
达与运营商开展的互联网视频应用产品及服务,特别是基于云计算、移动视频、物
联网、智慧教育和信息安全研发与销售业务的相关业务,将在5G时代到来后涌现出
更多的市场机会。
3、问:公司发布定增公告拟募资投资VR,请问公司目前在VR领域的优势是什么?未
来将会如何布局?
   答:公司在VR内容制作方面已形成一定的技术储备,公司拥有诸如来自中国科学
院自动化研究所科学艺术研究中心的优秀骨干技术团队,具备丰富的多制式内容制
作经验与能力。同时,公司通过VR平台事业部搭建了研发支撑体系和内容制作体系
,是公司强大核心技术团队的主要组成部分之一。团队主要成员均具有多年的内容
制作经验,主要集中于VR体验、人机交互等方向,公司在文化娱乐行业领域的开发
运营经验、行业资源的积累,极为宝贵。现阶段,公司正在筹划非公开发行股份事
项,拟募集资金加快公司在VR相关技术、VR数字资产生产、VR场地应用等战略布局
,未来,公司将持续对战略产品所涉及的VR、AR、AI等核心技术进行研发,进一步
扩大客户群体范围和市场发展空间,培育新的利润增长点。
4、问:公司为什么要投资美国VRC?
   答:The Virtual Reality Company(以下简称“VRC”)是美国虚拟现实内容创
作方面的领先企业,专注于故事驱动型VR内容的创制,其主要创意与技术团队联合创
始人罗伯特?斯特隆伯格(Robert Stromberg)曾于2009年、2010年连续两届获得
奥斯卡最佳美术指导。VRC出品的VR故事片《拉克斯的魔幻旅程》是一部优秀的故事
驱动型VR作品,于2018年2月12日获得了第九届卢米埃奖最佳场地型VR动画奖,其
在VR内容创制方面的能力可见一斑。真正的VR影片制作不同于传统影片,其在影片
拍摄视角、拍摄手法、在观看时呈现的画面形状都与传统影片有明显不同,正是基
于这些新的表达技术应用,才能给观众带来沉浸式、交互式的观影体验。目前,VR
行业发展方兴未艾,还有很多需解决的问题,但未来市场潜力巨大。这在个过程中
,经验的积累和不断的尝试是非常重要和宝贵的。VRC拥有国际IP资源获取渠道及强
大的创制能力,公司通过与这样的海外领先的行业合作伙伴开展深度合作,能更多
地参与国际项目制作,以学习、积累和借鉴海外先进的VR创制经验,提升公司自身
团队的水平,提高在行业内的竞争壁垒,不断创制出更优秀、更高品质的动画影视
作品,这是公司投资VRC的初衷。
5、问:本次非公开募投项目资金多少,投向哪些项目?
   答:本次非公开发行拟募集资金总额(含发行费用)不超过100,000万元,扣除
发行费用后,募集资金拟用于适用于VR开发的AI虚拟生态引擎系统、VR数字资产生
产项目、VR场地运营中心三个项目。
6、问:请介绍下公司募投项目的基本情况。
   答:(1)适用于VR开发的AI虚拟生态引擎系统。此项目将构建一套通用的程序
系统框架,用模块化的方法进行分工开发,包含重要的AI基本算法和合理架构,整
合动物智能仿真、植物生态模拟、仿真自然逻辑、仿真物理动力学、仿真气候等技
术,然后以仿真逻辑相互链接,使所有模块在该系统下流畅运行,并针对不同平台
提供技术出口,从而构建出一套可自由组合的具有高仿真度的虚拟物理空间库,为V
R产品批量开发提供高效率低成本的解决方案。(2)VR数字资产生产项目。此项目
主要开发的数字资产包括四大类别,分别为古代中国建筑群、现代城市生活场景、
自然风光和奇幻世界、人物动植物和道具;具体内容的品类超过10,000种,有丛林
、沼泽、山峦、平原等自然场景,有熊猫、兔子、猴子、鹿等动物,有宫殿、府衙
、佛塔、桥梁等古风建筑等。这些内容元素可组合成不同的虚拟世界,用户可在虚
拟世界中近距离接触现实生活中难以企及的场景和生物,感受不同的时间和空间的
社会文化。(3)VR场地运营中心。公司拟通过联营的经营模式,选择具有市场运
营实力的合作方开展联合经营。公司提供自主研发的VR儿童座椅和VR动感座椅、具
有自主版权的超过100部高品质并且有内涵的VR教育和VR娱乐互动内容,辅以专业化
VR头显设备以及配套服务设施,在全国与联营方合作运营4,000家VR场地体验中心
,构建一个平台化VR体验服务网络。
7、问:请问公司和华为在VR内容上有合作吗?
   答:公司目前是华为在VR板块的内容合作方之一。


(一)龙虎榜

【交易日期】2019-12-17 日涨幅偏离值达到7%
涨幅偏离值:8.82 成交量:5282.00万股 成交金额:61463.00万元
┌───────────────────────────────────┐
|                       买入金额排名前5名营业部                        |
├───────────────────┬───────┬───────┤
|              营业部名称              |买入金额(万元)|卖出金额(万元)|
├───────────────────┼───────┼───────┤
|天风证券股份有限公司福华路证券营业部  |1588.40       |--            |
|中国中金财富证券有限公司深圳爱国路证券|1300.92       |--            |
|营业部                                |              |              |
|华泰证券股份有限公司南京户部街证券营业|1276.70       |93.77         |
|部                                    |              |              |
|国泰君安证券股份有限公司南京太平南路证|1198.85       |26.07         |
|券营业部                              |              |              |
|华泰证券股份有限公司上海奉贤区望园南路|1188.48       |--            |
|证券营业部                            |              |              |
├───────────────────┴───────┴───────┤
|                       卖出金额排名前5名营业部                        |
├───────────────────┬───────┬───────┤
|              营业部名称              |买入金额(万元)|卖出金额(万元)|
├───────────────────┼───────┼───────┤
|国泰君安证券股份有限公司合肥长江西路证|122.52        |1252.66       |
|券营业部                              |              |              |
|招商证券股份有限公司北京车公庄西路证券|1.81          |1129.45       |
|营业部                                |              |              |
|中信建投证券股份有限公司上海营口路证券|--            |1074.65       |
|营业部                                |              |              |
|中国中金财富证券有限公司厦门湖滨东路证|8.16          |673.90        |
|券营业部                              |              |              |
|信达证券股份有限公司厦门分公司        |624.63        |629.37        |
└───────────────────┴───────┴───────┘
(二)大宗交易
┌─────┬───┬────┬────┬───────┬───────┐
|交易日期  |成交价|成交数量|成交金额|  买方营业部  |  卖方营业部  |
|          |格(元)| (万股) | (万元) |              |              |
├─────┼───┼────┼────┼───────┼───────┤
|2018-12-11|7.88  |61.60   |485.41  |财富证券有限责|机构专用      |
|          |      |        |        |任公司北京中关|              |
|          |      |        |        |村东路证券营业|              |
|          |      |        |        |部            |              |
└─────┴───┴────┴────┴───────┴───────┘

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