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上机数控(603185)最新消息 股吧消息 公告新闻汇总

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≈≈上机数控603185≈≈维赛特财经www.vsatsh.cn(更新:20.01.15)
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最新提示:1)2019年年报预约披露:2020年03月18日
         2)01月15日(603185)上机数控:2020年第一次临时股东大会决议公告(详见
           后)
分红扩股:1)2019年中期利润不分配,不转增
         2)2018年末期以总股本12600万股为基数,每10股派1.6元 转增4股;股权登
           记日:2019-07-09;除权除息日:2019-07-10;红股上市日:2019-07-11;红
           利发放日:2019-07-10;
●19-09-30 净利润:15185.54万 同比增:-12.28% 营业收入:4.66亿 同比增:-18.55%
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  主要指标(元)  │19-09-30│19-06-30│19-03-31│18-12-31│18-09-30
每股收益        │  0.8609│  0.7580│  0.3350│  2.1250│  1.3085
每股净资产      │  9.4902│ 12.8395│ 12.5761│ 12.2411│  6.4774
每股资本公积金  │  4.9439│  7.3215│  7.3215│  7.3215│  0.5444
每股未分配利润  │  3.1978│  4.0301│  3.7666│  3.4317│  4.4950
加权净资产收益率│  9.4100│  6.0100│  2.7000│ 35.8800│      --
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按最新总股本计算│19-09-30│19-06-30│19-03-31│18-12-31│18-09-30
每股收益        │  0.8609│  0.5418│  0.2393│  1.1384│  0.9814
每股净资产      │  9.4902│  9.1711│  8.9829│  8.7436│  3.4700
每股资本公积金  │  4.9439│  5.2297│  5.2297│  5.2297│  0.2917
每股未分配利润  │  3.1978│  2.8787│  2.6905│  2.4512│  2.4080
摊薄净资产收益率│  9.0710│  5.9072│  2.6635│ 13.0196│ 28.2814
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A 股简称:上机数控 代码:603185 │总股本(万):17640      │法人:杨建良
上市日期:2018-12-28 发行价:34.1│A 股  (万):4477.2     │总经理:杨建良
上市推荐:国金证券股份有限公司 │限售流通A股(万):13162.8│行业:专用设备制造业
主承销商:国金证券股份有限公司 │主营范围:精密机床的研发、生产和销售
电话:0510-85390590 董秘:庄柯杰│
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公司近五年每股收益(单位:元)     <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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    年  度        │    年  度│    三  季│    中  期│    一  季
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    2019年        │        --│    0.8609│    0.7580│    0.3350
─────────┼─────┼─────┼─────┼────────
    2018年        │    2.1250│    1.3085│    0.9560│    0.6400
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    2017年        │    2.0040│    0.9600│        --│        --
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    2016年        │    0.5420│        --│        --│    0.5420
─────────┼─────┼─────┼─────┼────────
    2015年        │    0.1200│        --│        --│        --
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[2020-01-15](603185)上机数控:2020年第一次临时股东大会决议公告

    证券代码:603185 证券简称:上机数控 公告编号:2020-002
    无锡上机数控股份有限公司 2020年第一次临时股东大会决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示:
    ? 本次会议是否有否决议案:无
    一、 会议召开和出席情况
    (一) 股东大会召开的时间:2020年1月14日
    (二) 股东大会召开的地点:无锡市滨湖区雪浪街道南湖中路158号行政楼一楼
会议室
    (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况:
    1、出席会议的股东和代理人人数
    26
    2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数(股)
    129,554,326
    3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例(%)


    73.4434
    (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定,大会主持情况等。

    本次股东大会由公司董事会召集,董事长杨建良先生主持,会议采用现场投票
和网络投票相结合的表决方式进行。会议的召集、召开及表决方式符合《公司
    法》及《公司章程》的规定,会议合法有效。
    (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
    1、公司在任董事7人,出席7人;
    2、公司在任监事3人,出席2人,监事陈念淮先生因公务未能出席本次股东大会
;
    3、董事会秘书庄柯杰先生出席了本次会议,公司其他高级管理人员列席了会议
。
    二、 议案审议情况
    (一) 非累积投票议案
    1、 议案名称:《关于<无锡上机数控股份有限公司第一期(2019年)限制性股
票激励计划(草案)>及其摘要的议案》
    审议结果:通过
    表决情况:
    股东类型
    同意
    反对
    弃权
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    A股
    129,554,226
    99.9999
    100
    0.0001
    0
    0
    2、 议案名称:《关于制定<无锡上机数控股份有限公司第一期(2019年)限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
    审议结果:通过
    表决情况:
    股东类型
    同意
    反对
    弃权
    票数
    比例(%)
    票数
    比例
    票数
    比例
    (%)
    (%)
    A股
    129,554,226
    99.9999
    100
    0.0001
    0
    0
    3、 议案名称:《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司第一期(2019年
)限制性股票激励计划相关事宜的议案》
    审议结果:通过
    表决情况:
    股东类型
    同意
    反对
    弃权
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    A股
    129,554,226
    99.9999
    100
    0.0001
    0
    0
    (二) 涉及重大事项,5%以下股东的表决情况
    议案
    序号
    议案名称
    同意
    反对
    弃权
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    1
    《关于<无锡上机数控股份有限公司第一期(2019年)限制性股票激励计划(草
案)>及其摘要的议案》
    14,859,226
    99.9993
    100
    0.0007
    0
    0
    2
    《关于制定<无锡上机数控股份有限公司第一期(2019年)限制性股票激励计划
实施考核管理办法>的议案》
    14,859,226
    99.9993
    100
    0.0007
    0
    0
    3
    《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司第一期(2019年)限制性股票激
励计划相关事宜的议案》
    14,859,226
    99.9993
    100
    0.0007
    0
    0
    (三) 关于议案表决的有关情况说明
    1、议案1-3为特别决议事项,已获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权
股份总数的三分之二以上通过。
    2、本次审议议案对中小投资者进行单独计票的议案为:议案1-3,已剔除公司
董监高投票。
    三、 律师见证情况
    1、 本次股东大会见证的律师事务所:北京国枫(上海)律师事务所
    律师:赵泽铭、刘厚阳
    2、 律师见证结论意见:
    本所律师认为,本次会议的召集、召开程序符合相关法律、法规、规范性文件
及上机数控章程的规定;本次会议的召集人和出席会议人员的资格合法有效;本次
会议的表决程序、表决方法符合相关法律、法规、规范性文件及上机数控章程的规
定,表决结果合法、有效。
    四、 备查文件目录
    1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议;
    2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书;
    3、 本所要求的其他文件。
    无锡上机数控股份有限公司
    2020年1月15日

[2019-12-31](603185)上机数控:关于第一期(2019年)限制性股票激励计划激励对象名单的更正公告

    证券代码:603185 证券简称:上机数控 公告编号:2019-112
    无锡上机数控股份有限公司
    关于第一期(2019年)限制性股票激励计划
    激励对象名单的更正公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    无锡上机数控股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年12月30日披露了《
第一期(2019年)限制性股票激励计划激励对象名单》(以下简称“原名单”),
现对公告中部分内容进行更正,详情如下:
    原名单中序号25的激励对象陈峰,经核实,陈峰为该激励对象的曾用名,其现
用名为丁邵峰,现予以更正。
    除上述更正内容外,公司《第一期(2019年)限制性股票激励计划激励对象名
单》其他内容不变。由此给投资者造成的不便,公司深表歉意,敬请广大投资者谅
解。
    附件:第一期(2019年)限制性股票激励计划激励对象名单(更正版)
    特此公告。
    无锡上机数控股份有限公司
    董 事 会
    2019年12月31日

[2019-12-31](603185)上机数控:关于独立董事公开征集投票权的公告

    证券代码:603185 证券简称:上机数控 公告编号:2019-110
    无锡上机数控股份有限公司
    关于独立董事公开征集投票权的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示:
    . 征集投票权的起止时间:2020年1月9日至2020年1月10日(上午9:30-11:30,
下午14:00-17:00)
    . 征集人对所有表决事项的表决意见:同意
    . 征集人未持有无锡上机数控股份有限公司的股份
    根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司股权激励管理办法》的有关规
定,无锡上机数控股份有限公司(以下简称“公司”)独立董事黄建康先生作为征
集人,就公司拟于2020年1月14日召开的2020年第一次临时股东大会审议的限制性股
票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
    一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由
    (一)征集人的基本情况
    征集人为公司独立董事黄建康先生,未持有公司股份
    (二)征集人对表决事项的表决意见及理由
    征集人黄建康先生出席了公司2019年12月27日召开的第三届董事会第二次会议
,就公司本次股权激励计划相关事项作出了明确同意的表决意见,认为:
    1、《激励计划(草案)》的制定及审议流程符合《上市公司股权激励管理办法
》等有关法律法规及规范性文件的规定。
    2、未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规及规范性文
件所规定的禁止实施股权激励的情形,公司具备实施股权激励计划的主体资
    格。
    3、《激励计划(草案)》的激励对象均符合《公司法》、《证券法》等法律法
规及规范性文件和《公司章程》有关任职资格的规定,同时,激励对象亦不存在《
上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规及规范性文件所规定的禁止成为激励
对象的情形,激励对象的主体资格合法、有效。
    4、《激励计划(草案)》的内容符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法
律法规及规范性文件的规定,对各激励对象限制性股票的授予安排、解除限售安排
未违反有关法律法规及规范性文件的规定,未侵犯公司及全体股东的利益。
    5、《激励计划(草案)》在制定解除限售条件相关指标时,综合考虑了公司的
业绩情况、行业状况以及公司未来的发展规划等相关因素,指标设定合理。
    6、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他任何形式的财务资助的计
划或安排。
    7、公司实施限制性股票激励计划有利于健全公司激励约束机制,完善公司薪酬
考核体系,为公司核心队伍的建设起到积极的促进作用,有利于公司的长期持续发
展,不会损害公司及全体股东利益。
    8、公司第一期(2019年)限制性股票激励计划实施考核管理办法中设置的业绩
考核及绩效考核能够绑定激励对象个人利益与公司整体利益。本次限制性股票激励
计划的考核体系、考核办法、考核指标具有全面性和综合性,并具有可操作性,对
激励对象具有约束性,能够达到考核效果。
    二、本次股东大会的基本情况
    (一)召开时间:2020年1月14日(星期一)下午14:00
    (二)召开地点:无锡市滨湖区雪浪街道南湖中路158号行政楼一楼会议室
    (三)本次股东大会审议议案:
    1、审议《关于<无锡上机数控股份有限公司第一期(2019年)限制性股票激励
计划(草案)>及其摘要的议案》;
    2、审议《关于制定<无锡上机数控股份有限公司第一期(2019年)限制性股票
激励计划实施考核管理办法>的议案》;
    3、审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司第一期(2019年)限
    制性股票激励计划相关事宜的议案》。
    本次股东大会召开的具体情况,详见公司于2019年12月30日在上海证券交易所
网站及公司指定信息披露媒体上披露的《关于召开2020年第一次临时股东大会的通
知》(公告编号:2019-108)。
    三、征集方案
    (一)征集对象
    截止2020年1月7日下午交易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。
    (二)征集时间
    2020年1月9日至2020年1月10日(上午9:30-11:30,下午14:00-17:00)
    (三)征集程序
    1、按本公告附件确定的格式和内容逐项填写征集投票权授权委托书。
    2、向征集人委托的公司证券部提交如下文件:
    (1)委托投票股东为法人股东的,应提交法人营业执照复印件、法定代表人身
份证明复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印件;法人股东按本条规定提交的
所有文件应加盖股东单位公章。
    (2)委托投票股东为个人股东的,其应提交本人身份证复印件、授权委托书原
件、股票账户卡复印件;
    (3)授权委托书为股东授权他人签署的,该授权委托书应当经公证机关公证,
并将公证书连同授权委托书原件一并提交;由股东本人或股东单位法人代表签署的
授权委托书不需要公证。
    3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后,应在征集时间内将授权委托书及
相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本公告指定地址送达;采取
挂号信或特快专递方式的,到达地邮局加盖邮戳日为送达日。
    委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为:
    联系地址:江苏省无锡市滨湖区南湖中路158号
    联系人:赵芹
    邮政编码:214128
    电话:0510-85390590
    请将提交的全部文件予以妥善密封,注明委托投票股东的联系电话和联系人,
并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”字样。
    (四)委托投票股东提交文件送达后,经律师事务所见证律师审核,全部满足
下述条件的授权委托将被确认为有效:
    1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点;
    2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件;
    3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书,且授权内容明确,
提交相关文件完整、有效;
    4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。
    (五)股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人,但其授权内容不相同
的,股东最后一次签署的授权委托书为有效,无法判断签署时间的,以最后收到的
授权委托书为有效,无法判断收到时间先后顺序的,由征集人以询问方式要求授权
委托人进行确认,通过该种方式仍无法确认授权内容的,该项授权委托无效。
    (六)股东将征集事项投票权授权委托征集人后,股东可以亲自或委托代理人
出席会议,但对征集事项无投票权。
    (七)经确认有效的授权委托出现下列情形,征集人可以按照以下办法处理:


    1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后,在现场会议登记时间截止之前
以书面方式明示撤销对征集人的授权委托,则征集人将认定其对征集人的授权委托
自动失效;
    2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人行使并出席会议,且在
现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的,则征集人
将认定其对征集人的授权委托自动失效;若在现场会议登记时间截止之前未以书面
方式明示撤销对征集人的授权委托的,则对征集人的委托为唯一有效的授权委托;
    3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示,并在同意、反
对、弃权中选其一项,选择一项以上或未选择的,则征集人将认定其授权委托无效
。
    (八)由于征集投票权的特殊性,对授权委托书实施审核时,仅对股东根据
    本公告提交的授权委托书进行形式审核,不对授权委托书及相关文件上的签字
和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委托
代理人发出进行实质审核。符合本公告规定形式要件的授权委托书和相关证明文件
均被确认为有效。
    征集人:黄建康
    2019年12月31日
    附件:
    无锡上机数控股份有限公司
    征集投票权授权委托书
    本人/本公司作为委托人确认,在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本
次征集投票权制作并公告的《关于独立董事公开征集投票权的公告》、《关于召开2
020年第一次临时股东大会的通知》及其他相关文件,对本次征集投票权等相关情况
已充分了解。
    本人/本公司作为授权委托人,兹授权委托无锡上机数控股份有限公司独立董事
黄建康作为本人/本公司的代理人出席无锡上机数控股份有限公司2020年第一次临时
股东大会,并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使表决权。
    序号
    议案名称
    赞成
    反对
    弃权
    1
    《关于<无锡上机数控股份有限公司第一期(2019年)限制性股票激励计划(草
案)>及其摘要的议案》
    2
    《关于制定<无锡上机数控股份有限公司第一期(2019年)限制性股票激励计划
实施考核管理办法>的议案》
    3
    《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司第一期(2019年)限制性股票激
励计划相关事宜的议案》
    (委托人应当就每一议案表示授权意见,具体授权以对应格内“√”为准,未填
写视为弃权)
    委托人姓名或名称(签名或盖章):
    委托股东身份证号码或营业执照号码:
    委托股东持股数:
    委托股东证券账户号:
    签署日期:
    本项授权的有效期限:自签署日至2020年第一次临时股东大会结束。

[2019-12-31](603185)上机数控:关于使用闲置募集资金进行委托理财的补充公告

    证券代码:603185 证券简称:上机数控 公告编号:2019-111
    无锡上机数控股份有限公司
    关于使用闲置募集资金进行委托理财的补充公告
    无锡上机数控有限公司(以下简称“公司”)于2019年12月30日披露了《关于
使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告》(公告编号:2019-109),现对相关
事项补充如下:
    重要内容提示:
    ● 委托理财受托方:上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行、南京银行股份
有限公司无锡分行
    ● 委托理财金额:18,000万元
    ●委托理财产品名称: 上海浦东发展银行利多多公司JG1002期人民币对公结构
性存款(90天)、南京银行结构性存款
    ● 委托理财期限:90天、91天
    ●履行的审议程序:公司于2019年12月27日分别召开第三届董事会第二次会议
、第三届监事会第二次会议,审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的
议案》,同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下,使用总额
不超过人民币25,000万元的闲置募集资金进行现金管理,适当购买安全性高、流动
性好、有保本约定的理财产品或存款类产品,投资产品的期限不超过12个月,在上
述额度内,资金可循环滚动使用。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。
    一、本次委托理财概况
    (一)委托理财目的
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下,公司使用闲置募集资金
购买理财产品,可以获得一定的投资收益,有利于提高募集资金使用效率,增加资
金收益,有利于提升公司业绩水平,为公司和股东获取较好的投资回报。
    (二)资金来源
    1、资金来源
    公司本次购买委托理财产品所使用的资金为公司暂时闲置募集资金。
    2、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司首次公开发
行股票的批复》(证监许可[2018]1957号)文核准,并经上海证券交易所同意,公
司首次向社会公众公开发行人民币普通股(A股)3,150万股,每股发行价34.10元,
募集资金总额为人民币1,074,150,000.00元,扣除发行费用人民币171,585,594.06
元后,本次募集资金净额为人民币902,564,405.94元。立信会计师事务所(特殊普
通合伙)对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验,并出具信会师报字
[2018]第ZA16001号《验资报告》。公司已按相关规则要求对募集资金进行了专户存储。
    (三)委托理财产品的基本情况
    受托方
    产品类型
    产品名称
    金额
    (万元)
    预计年化收益率
    预计收益金额(万元)
    产品期限
    收益类型
    是否构成关联交易
    上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行
    银行理财产品
    上海浦东发展银行利多多公司JG1002期人民币对公结构性存款(90天)
    13,000
    3.75%-
    3.85%
    121.88-
    125.13
    90天
    保本浮动收益
    否
    南京银行股份有限公司无锡分行
    银行理财产品
    结构性存款
    5,000
    1.5%-
    3.8%
    18.96-
    48.03
    91天
    保本浮动收益
    否
    注:预计收益为根据预计年化收益率测算
    (四)公司对委托理财相关风险的内部控制
    1、公司相关部门将根据市场情况及时跟踪理财产品投向,如果发现潜在的风险
因素,将组织评估,并针对评估结果及时采取相应的保全措施,控制投资风
    险。
    2、公司内审部门负责对公司购买理财产品的资金使用情况日常监督,不定期对
资金使用情况进行审计与核实。
    3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专
业机构进行审计。
    4、公司将根据上海证券交易所的相关规定,在定期报告中披露报告期内理财产
品投资以及相应的损益情况。
    二、本次委托理财的具体情况
    (一)委托理财合同主要条款
    ① 公司与上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行签订协议,基本情况如下:

    1、产品名称:上海浦东发展银行利多多公司JG1002期人民币对公结构性存款(
90天)
    2、产品类型:保本浮动收益型
    3、投资主体:无锡上机数控股份有限公司
    4、起息日:2019年12月27日
    5、到期日:2020年3月26日
    6、预期年化收益率:如果在产品观察期的产品挂钩指标从未高于10%且从未低
于0,则产品预期收益率为3.75%;如果在产品观察期的产品挂钩指标曾高于10%或曾
低于0,则产品预期收益率为3.85%。
    7、投资金额:13,000万元
    ②公司与南京银行股份有限公司无锡分行签订协议,基本情况如下:
    1、产品名称:结构性存款
    2、产品类型:利率挂钩型
    3、投资主体:无锡上机数控股份有限公司
    4、起息日:2019年12月27日
    5、到期日:2020年3月27日
    6、预期年化收益率:如果在挂钩标的观察日的3M USD Libor利率大于等于5%,
年化收益率为1.5%;如果在挂钩标的观察日的3M USD Libor利率小于5%,
    年化收益率为3.8%。
    7、投资金额:5,000万元
    上述委托理财产品,属于保本浮动收益型产品,且期限较短,符合安全性高、
流动性好的特点,不存在变相改变募集资金用途的行为,也不影响募投项目的正常
进行。
    (二)委托理财的资金投向
    本次公司委托理财的资金投向为浦发银行、南京银行的结构性存款产品。
    (三)风险控制分析
    公司对本次结构性存款产品的投资进行严格的风险控制,对产品的收益类型、
是否保证本金、银行资质、资金流动性等方面均进行了严格的评估,本次委托理财
投资浦发银行及南京银行的结构性存款产品,能够保证本金,到期预计能取得相应
的收益。
    三、委托理财受托方的情况
    本次委托理财的交易对方上海浦东发展银行(股票代码600000)、南京银行(
股票代码601009)均为上市的商业银行。交易对方与本公司、公司控股股东及实际
控制人之间不存在关联关系。
    四、对公司的影响
    公司最近一年又一期的相关财务数据如下:
    单位:万元
    项目
    2018年12月31日/
    2018年1-12月
    2019年9月30日/
    2019年1-9月
    资产总额
    174,600.32
    253,948.53
    负债总额
    20,362.64
    86,541.31
    归属于上市公司股东的净资产
    154,237.68
    167,407.22
    经营活动产生的现金流量净额
    -388.62
    -7,900.49
    截至2019年9月30日,公司货币资金为31,070.13万元,本次委托理财支付的金
额占最近一期期末货币资金的57.93%。公司在确保不影响募集资金投资
    计划的前提下,运用部分暂时闲置募集资金进行安全性高、流动性好的短期保
本型银行理财产品投资,不会影响公司募集资金项目建设正常周转需要。公司委托
的理财产品对公司未来的主营业务、财务状况、经营成果和现金流量不会造成重大
影响。
    公司本次委托理财本金计入资产负债表中其他流动资产,利息收益计入利润表
中投资收益,最终以年度审计的结果为准。
    五、风险提示
    本次委托理财事项,购买安全性高、流动性好、有保本约定的产品,属于低风
险投资产品。但金融市场可能受宏观经济的影响有一定的波动性,不排除本次委托
理财受到市场风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险从而影响预期收
益。
    六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见(如适用)
    公司于2019年12月27日分别召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二
次会议,审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在
不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下,使用总额不超过人民币25,000
万元的闲置募集资金进行现金管理,适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的
理财产品或存款类产品,投资产品的期限不超过12个月,在上述额度内,资金可循
环滚动使用。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。
    七、公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
    单位:万元
    序号
    理财产品类型
    实际投入金额
    实际收回本金
    实际收益
    尚未收回
    本金金额
    1
    银行理财产品
    5,000
    5,000
    52.98
    -
    2
    银行理财产品
    5,000
    5,000
    47.99
    -
    3
    银行理财产品
    10,000
    10,000
    374.93
    -
    4
    银行理财产品
    15,000
    15,000
    581.00
    -
    5
    银行理财产品
    30,000
    30,000
    1,245.00
    -
    6
    银行理财产品
    3,500
    -
    -
    3,500
    7
    银行理财产品
    3,500
    -
    -
    3,500
    8
    银行理财产品
    13,000
    -
    -
    13,000
    9
    银行理财产品
    5,000
    -
    -
    5,000
    合计
    90,000
    65,000
    2,301.90
    25,000
    最近12个月内单日最高投入金额
    60,000
    最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%)
    38.90%
    最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%)
    11.46%
    目前已使用的理财额度
    25,000
    尚未使用的理财额度
    0
    总理财额度
    25,000
    注:公司于2019年1月14日召开董事会审议通过了《关于使用闲置募集资金进行
现金管理的议案》,确定使用闲置募集资金购买理财的总额度为60,000万元,期限
为一年。于2019年12月27日召开董事会审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现
金管理的议案》,确定使用闲置募集资金购买理财的总额度为25,000万元,期限为
一年。
    特此公告。
    无锡上机数控股份有限公司
    董 事 会
    2019年12月31日

[2019-12-31](603185)上机数控:关于收到《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》的公告

    证券代码:603185 证券简称:上机数控 公告编号:2019-113
    无锡上机数控股份有限公司
    关于收到《中国证监会行政许可项目审查
    一次反馈意见通知书》的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    无锡上机数控股份有限公司(以下简称“公司”)于近日收到中国证券监督管
理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《中国证监会行政许可项目审查一次
反馈意见通知书》(192853号),中国证监会依法对公司提交的《无锡上机数控股
份有限公司上市公司发行可转换为股票的公司债券核准》行政许可申请材料进行了
审查,现需要公司就有关问题作出书面说明和解释,并在30天内向中国证监会行政
许可受理部门提交书面回复意见。
    公司与相关中介机构将按照上述通知书的要求,在规定的期限内及时做出书面
回复并将有关材料报送中国证监会行政许可受理部门。
    公司本次公开发行可转债事项尚需中国证监会核准,能否获得核准尚存在不确
定性。公司将根据中国证监会的审核进展,及时履行信息披露义务,敬请广大投资
者注意投资风险。
    特此公告。
    无锡上机数控股份有限公司
    董 事 会
    2019年12月31日

[2019-12-30](603185)上机数控:第三届董事会第二次会议决议公告

    证券代码:603185 证券简称:上机数控 公告编号:2019-104
    无锡上机数控股份有限公司
    第三届董事会第二次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、董事会会议召开情况
    无锡上机数控股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会第二次会议于2
019年12月27日以现场方式召开,会议通知及相关资料于2019年12月23日通过现场
送达、电子邮件、传真方式发出。本次董事会应参加会议董事7人,实际参加会议董
事7人。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规、行政
部门规章、规范性文件和《无锡上机数控股份有限公司章程》的有关规定。
    二、董事会会议审议情况
    (一)审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》
    具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报
》、《证券时报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于使用闲置募
集资金进行现金管理的公告》(公告编号:2019-106)。
    独立董事对此发表了同意的独立意见。
    表决结果:7票同意,0票反对,0票弃权。
    (二)审议通过《关于<无锡上机数控股份有限公司第一期(2019年)限制性股
票激励计划(草案)>及其摘要的议案》
    为了进一步建立、健全公司长效激励机制,吸引和留住优秀人才,充分调动公
司高级管理人员及核心骨干员工的积极性,有效地将股东利益、公司利益和核心团
队个人利益结合在一起,使各方共同关注公司的长远发展,在充分保障股东利益的
前提下,按照收益与贡献对等的原则,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人
民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文
件以及《公司章程》的规定,制定本激励计划。
    具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报
》、《证券时报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《第一期(2019年
)限制性股票激励计划(草案)摘要公告》(公告编号:2019-107)。
    独立董事对此发表了同意的独立意见。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    表决结果:7票同意,0票反对,0票弃权。
    (三)审议通过《关于制定<无锡上机数控股份有限公司第一期(2019年)限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
    为进一步建立、健全公司激励约束机制,保证激励计划的顺利实施,充分调动
激励对象的积极性,促进公司持续健康发展,制定本次激励计划的实施考核管理办
法。
    独立董事对此发表了同意的独立意见。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    表决结果:7票同意,0票反对,0票弃权。
    (四)审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司第一期(2019年
)限制性股票激励计划相关事宜的议案》
    为了保证公司第一期(2019年)限制性股票激励计划的顺利实施,公司董事会
提请股东大会授权董事会办理实施限制性股票激励计划的有关事项,包括但不限于
:
    1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施本激励计划的以下事项:
    (1)授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日;
    (2)授权董事会在公司和激励对象符合授予条件时向激励对象授予限制性股票
,并办理授予限制性股票所需的全部事宜;
    (3)授权董事会对公司和激励对象是否符合解除限售条件进行审查确认,并办
理激励对象解除限售所需的全部事宜;
    (4)授权董事会根据限制性股票激励计划的规定,在计划中规定的派息、资本
公积金转增股份、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等情形发生时,对限制性
股票数量、授予价格或行权价格进行调整;
    (5)授权董事会根据限制性股票激励计划的规定,在发生相应情形时,处
    理激励对象获授的限制性股票;
    (6)授权董事会根据限制性股票的授予及回购注销安排,决定修改公司章程中
涉及注册资本变更的相关事宜,向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请
办理有关登记结算业务、办理本公司注册资本的变更登记;
    (7)授权董事会对本次限制性股票激励计划进行管理和调整,在与本次激励计划
的条款一致的前提下,修改该计划的管理和实施规定;
    (8)授权董事会为限制性股票激励计划的实施者,委任收款银行、会计师、律师
等中介机构;
    (9)授权董事会对限制性股票激励计划进行其他必要的管理。
    2、提请公司股东大会授权董事会,就本次股权激励计划向有关政府、机构办理
审批、登记、备案、核准、同意等手续;签署、执行、修改、完成向有关政府、机
构、组织、个人提交的文件;以及做出其认为与本次股权激励计划有关的必须、恰
当或合适的所有行为。
    3、股东大会向董事会授权的期限为本次激励计划有效期。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    表决结果:7票同意,0票反对,0票弃权。
    (五)审议通过《关于召开公司2020年第一次临时股东大会的议案》
    董事会提议于2020年1月14日在公司行政楼一楼会议室召开公司2020年第一次临
时股东大会,并确定股权登记日为2020年1月7日。
    表决结果:7票同意,0票反对,0票弃权。
    三、备查文件
    1、《无锡上机数控股份有限公司第三届董事会第二次会议决议》;
    2、《无锡上机数控股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二次会议相关事
项的独立意见》。
    特此公告。
    无锡上机数控股份有限公司
    董 事 会
    2019年12月30日

[2019-12-30](603185)上机数控:关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告

    证券代码:603185 证券简称:上机数控 公告编号:2019-109
    无锡上机数控股份有限公司
    关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告
    无锡上机数控有限公司(以下简称“公司”)于2019年12月27日召开第三届董
事会第二次会议,审议并通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》,
同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下,使用总额不超过人
民币25,000万元的闲置募集资金进行现金管理,适当购买安全性高、流动性好、有
保本约定的理财产品或存款类产品,投资产品的期限不超过12个月,在上述额度内
,资金可循环滚动使用。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。具
体内容详见公司于12月30日在指定信息披露媒体及上海证券交易所网站(http://ww
w.sse.com.cn)发布的《无锡上机数控股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现
金管理的公告》(公告编号:2019-106)。
    根据上述决议及意见,本次公司使用闲置募集资金购买理财产品的有关进展情
况如下:
    一、本次购买保本型结构性理财产品的情况
    ① 公司与上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行签订协议,基本情况如下:

    1、产品名称:上海浦东发展银行利多多公司JG1002期人民币对公结构性存款(
90天)
    2、产品类型:保本浮动收益型
    3、投资主体:无锡上机数控股份有限公司
    4、起息日:2019年12月27日
    5、到期日:2020年3月26日
    6、预期年化收益率:如果在产品观察期的产品挂钩指标从未高于10%且从
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    未低于0,则产品预期收益率为3.75%;如果在产品观察期的产品挂钩指标曾高
于10%或曾低于0,则产品预期收益率为3.85%。
    7、投资金额:13,000万元
    8、关联关系说明:公司与上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行不存在关联
关系。
    ②公司与南京银行股份有限公司无锡分行签订协议,基本情况如下:
    1、产品名称:结构性存款
    2、产品类型:利率挂钩型
    3、投资主体:无锡上机数控股份有限公司
    4、起息日:2019年12月27日
    5、到期日:2020年3月27日
    6、预期年化收益率:如果在挂钩标的观察日的3M USD Libor利率大于等于5%,
年化收益率为1.5%;如果在挂钩标的观察日的3M USD Libor利率小于5%,年化收益
率为3.8%。
    7、投资金额:5,000万元
    8、关联关系说明:公司与南京银行股份有限公司无锡分行不存在关联关系。
    二、风险控制措施
    1、公司相关部门将根据市场情况及时跟踪理财产品投向,如果发现潜在的风险
因素,将组织评估,并针对评估结果及时采取相应的保全措施,控制投资风险。
    2、公司内审部门负责对公司购买理财产品的资金使用情况日常监督,不定期对
资金使用情况进行审计与核实。
    3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专
业机构进行审计。
    4、公司将根据上海证券交易所的相关规定,在定期报告中披露报告期内理财产
品投资以及相应的损益情况。
    三、对公司经营的影响
    公司本次使用闲置募集资金购买理财产品,是在确保募集资金投资项目正常进
行和保证募集资金安全的前提下进行的,不会影响公司募投项目的正常建设,亦不
会影响公司募集资金的正常使用。公司本次使用闲置募集资金进行现金管理,可以
获得一定的投资收益,有利于提高募集资金使用效率,增加资金收益,有利
    于提升公司业绩水平,为公司和股东获取较好的投资回报。
    四、本公告日前十二个月公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况
    截至本公告日,公司累计使用募集资金进行现金管理未到期产品的情况:
    单位:万元
    受托方
    产品名称
    产品类型
    委托理财金额
    起息日
    到期日
    预期年化收益率
    是否
    赎回
    中国农业银行股份有限公司无锡滨湖支行
    中国农业银行“本利丰步步高”开放式人民币理财产品
    保本浮动收益型
    3,500
    2019年12月19日
    以实际赎回日为准
    2.05%-2.85%
    否
    上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行
    利多多现金管理1号
    保证收益型
    3,500
    2019年12月21日
    以实际赎回日为准
    2.00%
    否
    上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行
    上海浦东发展银行利多多公司JG1002期人民币对公结构性存款(90天)
    保本浮动收益型
    13,000
    2019年12月27日
    2020年3月26日
    3.75%或3.85%
    否
    南京银行股份有限公司无锡分行
    结构性存款
    利率挂钩型
    5,000
    2019年12月27日
    2020年3月27日
    1.5%或3.8%
    否
    截至本公告日,公司累计使用募集资金进行现金管理已赎回产品的情况:
    单位:万元
    受托方
    产品名称
    产品类型
    委托理财金额
    起息日
    到期日
    预期年化收益率
    是否
    赎回
    中信银行股份有限公司无锡分行
    共赢利率结构24104期人民币结构性存款产品
    结构性存款
    5,000
    2019年1月15日
    2019年4月16日
    4.25%
    是
    中信银行股份有限公司无锡分行
    共赢利率结构25558期人民币结构性存款产品
    结构性存款
    5,000
    2019年4月17日
    2019年7月17日
    3.85%-4.35%
    是
    中国农业银行股份有限公司无锡滨湖支行
    “汇利丰”2019年第4374期对公定制人民币结构性存款产品
    保本浮动收益
    10,000
    2019年1月30日
    2019年12月18日
    4.2%-4.25%
    是
    上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行
    上海浦东发展银行利多多公司19JG0265期人民币对公结构性存款
    结构性存款
    15,000
    2019年1月18日
    2019年12月20日
    4.2%
    是
    南京银行股份有限公司无锡分行
    结构性存款
    利率挂钩型
    30,000
    2019年1月22日
    2019年12月20日
    1.82%-4.5%
    是
    中国农业银行股份有限公司无锡滨湖支行
    定期存款
    对公大额存单
    3,000
    2019年1月29日
    2019年2月28日
    1.65%
    是(提前赎回)
    中国农业银行股份有限公司无锡滨湖支行
    定期存款
    对公大额存单
    5,000
    2019年1月29日
    2019年4月29日
    1.65%
    是(提前赎回)
    六、公司使用闲置募集资金进行现金管理的总体情况
    截至本公告日,公司累计使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期的余额为25,
000万元(含本次),未超过公司董事会对使用暂时闲置的募集资金进行现金管理
的授权额度。
    七、备查文件
    1、《浦发银行对公结构性存款产品合同》。
    2、《上海浦东发展银行网上银行电子回单》。
    3、《南京银行结构性存款协议书》。
    4、《南京银行业务专用凭证》。
    特此公告。
    无锡上机数控股份有限公司
    董 事 会
    2019年12月30日

[2019-12-30](603185)上机数控:第三届监事会第二次会议决议公告

    证券代码:603185 证券简称:上机数控 公告编号:2019-105
    无锡上机数控股份有限公司
    第三届监事会第二次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、监事会会议召开情况
    无锡上机数控股份有限公司(以下简称“公司”)第三届监事会第二次会议于2
019年12月27日以现场方式召开,会议通知及相关资料于2019年12月23日通过现场
送达、电子邮件、传真方式发出。本次监事会应参加会议监事3人,实际参加会议监
事3人。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规、行政
部门规章、规范性文件和《无锡上机数控股份有限公司章程》的有关规定。
    二、监事会会议审议情况
    (一)审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》
    公司监事会认为:公司本次使用不超过25,000.00万元闲置募集资金进行现金管
理,是在确保不影响公司正常运营、公司募集资金投资计划正常进行和募集资金安
全的前提下进行的,不会影响募集资金投资项目的建设,也不存在改变或者变相改
变募集资金用途、损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形,符合公司和全
体股东的利益。同意公司使用该部分闲置募集资金进行现金管理。
    具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报
》、《证券时报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于使用闲置募
集资金进行现金管理的公告》(公告编号:2019-106)。
    表决结果:3票同意,0票反对,0票弃权。
    (二)审议通过《关于<无锡上机数控股份有限公司第一期(2019年)限制性股
票激励计划(草案)>及其摘要的议案》
    为了进一步建立、健全公司长效激励机制,吸引和留住优秀人才,充分调动公
司高级管理人员及核心骨干员工的积极性,有效地将股东利益、公司利益和核
    心团队个人利益结合在一起,使各方共同关注公司的长远发展,在充分保障股
东利益的前提下,按照收益与贡献对等的原则,根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和
规范性文件以及《公司章程》的规定,制定本激励计划。
    具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报
》、《证券时报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《第一期(2019年
)限制性股票激励计划(草案)摘要公告》(公告编号:2019-107)。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    表决结果:3票同意,0票反对,0票弃权。
    (三)审议通过《关于制定<无锡上机数控股份有限公司2019年限制性股票激励
计划实施考核管理办法>的议案》
    为进一步建立、健全公司激励约束机制,保证激励计划的顺利实施,充分调动
激励对象的积极性,促进公司持续健康发展,制定本次激励计划的实施考核管理办
法。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    表决结果:3票同意,0票反对,0票弃权。
    (四)审议通过《关于核实无锡上机数控股份有限公司第一期(2019年)限制
性股票激励计划激励对象人员名单的议案》
    列入公司本次限制性股票激励计划的激励对象名单的人员具备《中华人民共和
国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程
》规定的任职资格,不存在最近12个月内被证券交易所、中国证监会及其派出机构
认定为不适当人选的情形;不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会
及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形;不存在具有《公司法》规定
的不得担任公司董事、高级管理人员的情形;不存在根据法律法规规定不得参与上
市公司股权激励的情形,符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件
,符合公司《第一期(2019年)限制性股票激励计划(草案)》规定的激励对象范
围,其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
    公司将在召开股东大会前,通过公告栏在公司内部公示激励对象的姓名和职务
,公示期不少于10天。公示期满后,公司监事会将于股东大会审议股权激励
    计划前5日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。
    表决结果:3票同意,0票反对,0票弃权。
    三、备查文件
    《无锡上机数控股份有限公司第三届监事会第二次会议决议》
    特此公告。
    无锡上机数控股份有限公司
    监 事 会
    2019年12月30日

[2019-12-30](603185)上机数控:关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告

    证券代码:603185 证券简称:上机数控 公告编号:2019-106 无锡上机数控股
份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示: ? 无锡上机数控股份有限公司(以下简称“公司”)拟使用不
超过人民币25,000万元的闲置募集资金进行现金管理,该额度自公司董事会审议通
过该议案之日起一年内,可循环滚动使用。
    ? 2019年12月27日公司召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会
议,审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》,独立董事、保荐机
构发表了同意意见。 无锡上机数控股份有限公司于2019年12月27日分别召开第三届
董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议,审议通过了《关于使用闲置募集资
金进行现金管理的议案》,具体情况如下: 一、募集资金基本情况 经中国证券监
督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司首次公开发行股票的批复》(
证监许可[2018]1957号)文核准,并经上海证券交易所同意,公司首次向社会公众
公开发行人民币普通股(A股)3,150万股,每股发行价34.10元,募集资金总额为
人民币1,074,150,000.00元,扣除发行费用人民币171,585,594.06元后,本次募集
资金净额为人民币902,564,405.94元。立信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司
首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验,并出具信会师报字[2018]第ZA16001
号《验资报告》。公司已按相关规则要求对募集资金进行了专户存储。
    二、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
    (一)管理目的
    为提高资金使用效率,合理利用闲置募集资金,在不影响公司募投项目建设和
正常经营业务的前提下,利用闲置募集资金进行现金管理,增加资金效益,更好的
实现公司资金的保值增值,保障公司股东的利益。
    (二)投资额度
    公司拟使用总额不超过人民币25,000万元的闲置募集资金进行现金管理。在上
述额度内,资金可循环滚动使用。
    (三)投资品种及期限
    为控制风险,公司使用闲置募集资金适当购买安全性高、流动性好、有保本约
定的理财产品或存款类产品,投资产品的期限不超过12个月。以上投资品种不涉及
证券投资,不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金和证券投资为目的及无担保
债权为投资标的的银行理财或信托产品。
    (四)投资决议有效期
    自第三届董事会第二次会议审议通过之日起一年内有效。闲置募集资金现金管
理到期后归还至募集资金账户。
    (五)实施方式
    在额度范围内董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件,具
体事项由公司相关部门具体组织实施。
    (六)信息披露
    公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法(2013年修订)》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定要求及时履行信息披露义务。
    三、风险控制措施
    1、公司相关部门将根据市场情况及时跟踪理财产品投向,如果发现潜在的风险
因素,将组织评估,并针对评估结果及时采取相应的保全措施,控制投资风险。
    2、公司内审部门负责对公司购买理财产品的资金使用情况日常监督,不定
    期对资金使用情况进行审计与核实。
    3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专
业机构进行审计。
    4、公司将根据上海证券交易所的相关规定,在定期报告中披露报告期内理财产
品投资以及相应的损益情况。
    四、对公司经营的影响
    公司本次使用闲置募集资金购买理财产品,是在确保募集资金投资项目正常进
行和保证募集资金安全的前提下进行的,不会影响公司募投项目的正常建设,亦不
会影响公司募集资金的正常使用。公司本次使用闲置募集资金进行现金管理,可以
获得一定的投资收益,有利于提高募集资金使用效率,增加资金收益,有利于提升
公司业绩水平,为公司和股东获取较好的投资回报。
    五、独立董事意见
    公司使用闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好的保本型理财产品,有利
于提高募集资金使用效率,能够获得一定的投资效益,不存在变相改变募集资金用
途的行为,不会影响募集资金项目建设和募集资金使用,也不会对公司经营活动造
成不利影响,不存在损害公司及全体股东,特别是中小股东利益的情形,符合公司
和全体股东利益。公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的相关审批程序符合法
律法规及公司章程的相关规定,符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公
司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易
所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等相关规定。
    综上,我们同意公司在决议有效期内滚动使用最高额度不超过人民币2.5亿元的
闲置募集资金,选择适当的时机,阶段性购买安全性高,流动性好、有保本约定的
理财产品,该等投资产品不得用于质押。 六、监事会意见
    公司本次使用不超过25,000.00万元闲置募集资金进行现金管理,是在确保不影
响公司正常运营、公司募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下
    进行的,不会影响募集资金投资项目的建设,也不存在改变或者变相改变募集
资金用途、损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形,符合公司和全体股东
的利益。同意公司使用该部分闲置募集资金进行现金管理。 七、保荐机构核查意见
    (1)上机数控本次闲置募集资金进行现金管理事项己经公司董事会、监事会会
议审议通过;独立董事发表了明确同意的独立意见,履行了必要的审议审批程序;
    (2)上机数控本次闲置募集资金进行现金管理事项,未违反募集资金投资项目
的有关承诺,不影响募集资金投资项目的正常进行,不存在变相改变募集资金投资
项目和损害股东利益的情形;
    (3)本保荐机构将持续关注公司募集资金专户存储及使用情况,督促公司履行
相关决策程序和信息披露义务。 综上,国金证券对上机数控本次使用闲置募集资
金进行现金管理事项无异议。 八、 备查文件
    1、《无锡上机数控股份有限公司第三届董事会第二次会议决议》;
    2、《无锡上机数控股份有限公司第三届监事会第二次会议决议》;
    3、《无锡上机数控股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二次会议相关事
项的独立意见》。
    4、《国金证券股份有限公司关于无锡上机数控股份有限公司使用闲置募集资金
进行现金管理的核查意见》。 特此公告。 无锡上机数控股份有限公司 董 事 会 
2019年12月30日

[2019-12-30](603185)上机数控:第一期(2019年)限制性股票激励计划(草案)摘要公告

    证券代码:603185 证券简称:上机数控 公告编号:2019-107
    无锡上机数控股份有限公司
    第一期(2019年)限制性股票激励计划(草案)摘要公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示:
    ● 股权激励方式:限制性股票
    ● 股份来源:公司向激励对象定向发行的公司A股普通股
    ● 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数:本限制性股票激励计划拟向激
励对象授予权益合计不超过249.00万份,涉及的标的股票种类为人民币A股普通股
,约占本激励计划草案公告时公司股本总额17,640.00万股的1.41%,其中首次授予
权益总数199.80万份,占本激励计划拟授出权益总数的80.24%,约占本激励计划草
案公告时公司股本总额17,640.00万股的1.13%,预留49.20万份,占本激励计划拟授
出权益总数的19.76%,约占本激励计划草案公告时公司股本总额17,640.00万股的0.28%。
    一、公司基本情况
    (一)公司简介
    公司名称:无锡上机数控股份有限公司(以下简称“上机数控”、“公司”或
“本公司”)
    上市日期:2018年12月28日
    注册地址:无锡市滨湖区雪浪街道南湖中路158号
    注册资本:人民币17,640万元
    法定代表人:杨建良
    主营业务:数控机床、通用机床、自动化控制设备、检测设备、金属结构件、
机床零部件及配件的制造、加工、销售;五金加工;数控软件的开发;自营和代理各类
商品及技术的进出口业务(国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外)。(
依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
    (二)公司董事会、监事会、高管人员构成情况
    1、董事会构成
    公司本届董事会由7名董事构成,分别是:非独立董事杨建良、杭虹、李晓东、
杨昊,独立董事刘志庆、黄建康、赵俊武。
    2、监事会构成公司
    本届监事会由3名监事构成,分别是:监事会主席杭岳彪、监事陈念淮、职工代
表监事朱永忠。
    3、高级管理人员构成
    公司现任高级管理人员7人,分别是:杨建良、李晓东、王进昌、董锡兴、季富
华、庄柯杰、王泳。
    (三)最近三年业绩情况 单位:元 币种:人民币 主要会计数据 2018年 2017
年 2016年
    总资产
    1,746,003,227.49
    870,614,685.56
    475,737,391.36
    净资产
    1,542,376,808.15
    479,635,956.31
    340,264,528.89 营业收入
    684,124,612.26
    633,025,308.87
    297,520,164.57
    归属于上市公司股东的净利润
    200,811,445.90
    189,371,427.42
    51,167,977.85
    归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
    197,892,829.72
    186,974,290.54
    51,054,084.76 基本每股收益(元)
    1.52
    1.43
    0.39 扣非每股收益(元)
    1.50
    1.41
    0.39
    每股净资产(元)
    12.24
    5.08
    3.60
    加权平均净资产收益率(%)
    35.88
    46.67
    16.31
    二、股权激励计划目的
    为了进一步建立、健全公司长效激励机制,吸引和留住优秀人才,充分调动公
司高级管理人员及核心骨干员工的积极性,有效地将股东利益、公司利益和核心团
队个人利益结合在一起,使各方共同关注公司的长远发展,在充分保障股东利益的
前提下,按照收益与贡献对等的原则,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人
民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文
件以及《公司章程》的规定,制定本激励计划。
    三、股权激励方式及标的股票来源
    (一)股权激励方式
    本激励计划的激励方式为限制性股票。
    (二)标的股票来源
    本激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司A股普通股。
    四、拟授出的权益数量
    本限制性股票激励计划拟向激励对象授予权益合计不超过249.00万份,涉及的
标的股票种类为人民币A股普通股,约占本激励计划草案公告时公司股本总额17,640
.00万股的1.41%,其中首次授予权益总数199.80万份,占本激励计划拟授出权益总
数的80.24%,约占本激励计划草案公告时公司股本总额17,640.00万股的1.13%,预
留49.20万份,占本激励计划拟授出权益总数的19.76%,约占本激励计划草案公告
时公司股本总额17,640.00万股的0.28%。
    公司全部有效期内股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总
额的10%。本限制性股票激励计划中任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励
计划获授的公司股票数量均不会超过公司股本总额的1%。
    五、激励对象的范围及各自所获授的权益数量
    (一)激励对象的确定依据
    1、激励对象确定的法律依据
    本激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法
规、规范性文件和公司章程的相关规定,结合公司实际情况而确定。
    2、激励对象确定的职务依据
    本激励计划首次授予激励对象为公司(含子公司、下同)部分高级管理人员及
核心骨干员工(不包括独立董事、监事)。
    (二)激励对象的范围
    本激励计划首次授予部分涉及的激励对象共计70人,为公司部分高级管理人员
及核心骨干员工。
    本激励计划首次授予的激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5
%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
    所有激励对象必须在公司授予限制性股票时以及在本激励计划的考核期内与公
司具有聘用、雇佣或劳务关系。
    预留授予部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定,
经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意
见书后,公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。超过12个月
未明确激励对象的,预留权益失效。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准
确定。
    (三)激励对象的核实
    1、本计划经董事会审议通过后,公司在内部公示激励对象的姓名和职务,公示
期不少于10天。
    2、公司监事会将对激励对象名单进行审核,充分听取公示意见,并在公司股东
大会审议本激励计划前5日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。经
公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
    (四)激励对象名单及拟授出权益分配情况 姓名 职务 获授的限制性股票数量
(万份) 占授予股票 总数的比例 占本激励计划公告日 公司总股本的比例
    王进昌
    副总经理
    3.00
    1.20%
    0.02%
    季富华
    副总经理
    3.00
    1.20%
    0.02%
    庄柯杰
    董事会秘书
    3.00
    1.20%
    0.02%
    王泳
    财务总监
    3.00
    1.20%
    0.02%
    核心骨干员工(含子公司,66人)
    187.80
    75.42%
    1.06%
    预留
    49.20
    19.76%
    0.28%
    合计
    249.00
    100.00%
    1.41%
    注:1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票
均未超过公司总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不
超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的10%。
    2、本计划激励对象中没有持有公司5%以上股权的主要股东或实际控制人及其配
偶、父母、子女。
    六、授予价格、行权价格及确定方法
    (一)首次授予限制性股票的授予价格、确定方法和依据
    首次授予限制性股票的授予价格为每股12.05元。
    首次授予限制性股票的授予价格不低于股票票面金额,且不低于下列价格较高
者:
    1、本激励计划公告前1个交易日公司股票交易均价(前1个交易日股票交易总额
/前1个交易日股票交易总量)每股24.08元的50%,为每股12.04元;
    2、本激励计划公告前20个交易日公司股票交易均价(前20个交易日股票交易总
额/前20个交易日股票交易总量)每股23.54元的50%,为每股11.77元。
    公司本次激励计划限制性股票首次授予价格为每股12.05元,约为本激励计划公
告前1个交易日交易均价的50.04%。
    (二)预留限制性股票的授予价格、确定方法和依据
    预留限制性股票在授予前须召开董事会审议通过相关议案,并披露授予情况的
摘要。预留限制性股票授予价格不低于股票票面金额,且不低于下列价格较高者:
    1、预留限制性股票授予董事会决议公布前1个交易日的公司股票交易均价的50%
;
    2、预留限制性股票授予董事会决议公布前20个交易日、60个交易日或者120个
交易日的公司股票交易均价之一的50%。
    七、限售期
    本激励计划授予的限制性股票限售期分别为自激励对象获授的限制性股票完成
登记之日起12个月、24个月、36个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票
在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。
    激励对象获授的限制性股票由于资本公积转增股本、股票红利、股票拆细而取
得的股份同时限售,不得在二级市场出售或以其他方式转让,该等股份的限售期与
限制性股票相同;若公司对尚未解除限售的限制性股票进行回购,该等股份将一并
回购。
    当期解除限售的条件未成就的,限制性股票不得解除限售或递延至下期解除限
售。限售期满后,公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜,未满足
解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
    本激励计划授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所
示:
    解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
    第一个解除限售期
    自授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起24个月
内的最后一个交易日当日止
    40%
    第二个解除限售期
    自授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起36个月
内的最后一个交易日当日止
    30%
    第三个解除限售期
    自授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起48个月
内的最后一个交易日当日止
    30%
    预留授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示: 解
除限售期 解除限售时间 解除限售比例
    第一个解除限售期
    自预留授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起至预留授予登记完成之日
起24个月内的最后一个交易日当日止
    40%
    第二个解除限售期
    自预留授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起至预留授予登记完成之日
起36个月内的最后一个交易日当日止
    30%
    第三个解除限售期
    自预留授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起至预留授予登记完成之日
起48个月内的最后一个交易日当日止
    30%
    在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件而不
能解除限售的该期限制性股票,公司将按本激励计划规定的原则回购并注销激励对
象相应尚未解除限售的限制性股票。
    八、授予、解除限售条件
    (一)限制性股票的授予条件
    同时满足下列授予条件时,公司应向激励对象授予限制性股票,反之,若下列
任一授予条件未达成的,则不能向激励对象授予限制性股票。
    1、公司未发生以下任一情形:
    ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意
见的审计报告;
    ②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告;
    ③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分
配的情形;
    ④法律法规规定不得实行股权激励的;
    ⑤中国证监会认定的其他情形。
    2、激励对象未发生以下任一情形:
    ①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选;
    ②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;
    ③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者
采取市场禁入措施;
    ④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;
    ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;
    ⑥中国证监会认定的其他情形。
    (二)限制性股票的解除
    限售条件解除限售期内,同时满足下列条件时,激励对象获授的限制性股票方
可解除限售:
    1、公司未发生以下任一情形:
    ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意
见的审计报告;
    ②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告;
    ③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分
配的情形;
    ④法律法规规定不得实行股权激励的;
    ⑤中国证监会认定的其他情形。
    2、激励对象未发生以下任一情形:
    ①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选;
    ②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;
    ③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者
采取市场禁入措施;
    ④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;
    ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;
    ⑥中国证监会认定的其他情形。
    公司发生上述第(1)条规定情形之一的,所有激励对象根据本激励计划已获授
但尚未解除限售的限制性股票应当由公司回购注销;某一激励对象发生上述第(2
)条规定情形之一的,该激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性
股票应当由公司回购注销。
    3、公司层面业绩考核要求
    本激励计划于解除限售考核年度内每个会计年度考核一次,在各个考核年度,
根据公司考核指标的实际完成度来确定各年度限制性股票的解除限售比例。
    首次授予的限制性股票各年度具体考核情况如下表:
    以2019年扣除非经常性损益后净利润为基数,考核各年度扣除非经常性损益后
净利润实际增长率
    (A)
    考核年度
    2020年
    2021年
    2022年
    预设最高指标(B)
    30%
    50%
    80%
    预设最低指标(C)
    24%
    40%
    64%
    各考核年度增长率指标完成度(X)
    A≥B
    X=100%
    A<B且A≥C
    X=A/B*100%
    A<C
    X=0
    预留权益的公司业绩条件为:
    (1)若预留权益于2020年授出,则公司的业绩考核目标如下:
    以2019年扣除非经常性损益后净利润为基数,考核各年度扣除非经常性损益后
净利润实际增长率
    (A)
    考核年度
    2020年
    2021年
    2022年
    预设最高指标(B)
    30%
    50%
    80%
    预设最低指标(C)
    24%
    40%
    64%
    各考核年度增长率指标完成度(X)
    A≥B
    X=100%
    A<B且A≥C
    X=A/B*100%
    A<C
    X=0
    (2)若预留权益于2021年授出,则公司的业绩考核目标如下:
    以2019年扣除非经常性损益后净利润为基数,考核各年度扣除非经常性损益后
净利润实际增长率
    (A)
    考核年度
    2021年
    2022年
    2023年
    预设最高指标(B)
    50%
    80%
    100%
    预设最低指标(C)
    40%
    64%
    80%
    各考核年度增长率指标完成
    A≥B
    X=100%
    度(X)
    A<B且A≥C
    X=A/B*100%
    A<C
    X=0
    公司未满足上述业绩考核目标的,所有激励对象对应考核当年可解除限售的限
制性股票均不得解除限售,由公司回购注销,回购价格为授予价格。
    4、个人层面绩效考核要求
    根据公司制定的考核办法,对个人绩效考核结果分为A、B、C、D四档。对应的
解除限售情况具体如下表所示:
    个人层面上一年度考核结果 A B C D
    个人考核系数(Z)
    100%
    80%
    60%
    0
    公司层面达到考核要求时,激励对象个人各考核年度实际解除限售额度=个人各
考核年度计划解除限售额度*各考核年度增长率指标完成度(X)*各考核年度个人
考核系数(Z)。
    激励对象考核年度内不能解除限售的限制性股票,由公司回购注销,回购价格
为授予价格。
    5、考核指标的科学性和合理性说明
    公司本次限制性股票激励计划的考核指标分为两个层次,分别为公司层面业绩
考核和个人层面绩效考核。
    公司层面业绩考核指标为扣除非经常性损益后净利润增长率,该指标能反映公
司经营情况及盈利能力等。经过合理预测并兼顾本激励计划的激励作用,公司将根
据各考核年度扣除非经常性损益后净利润增长率指标完成度来确定各年度限制性股
票的解除限售比例。
    除公司层面的业绩考核外,公司对个人层面还设置了严密的绩效考核体系,能
够对激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象前
一年度绩效考评结果,确定激励对象个人是否达到解除限售的条件。
    综上,公司本次激励计划考核指标设定充分考虑了目前复杂多变的国际贸易形
势及可能带来的不确定性影响,结合公司短期发展任务及长期战略规划,考核指标
设置合理。对激励对象而言,业绩目标明确,有利于充分调动公司高级管理人员及
核心骨干员工的主动性和创造性;对公司而言,也有助于增加公司对行业内人才的
吸引力,为公司核心队伍的建设起到积极的促进作用,确保公司未来发展战略和经
营目标的实现,为股东带来更高效、更持久的回报。
    九、有效期、授予日和禁售期
    (一)限制性股票激励计划的有效期
    本激励计划有效期为自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的限制
性股票全部解除限售或回购注销之日止,最长不超过60个月。
    (二)授予日
    授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定,授予日必须为
交易日。公司需在股东大会审议通过后60日内授予限制性股票并完成公告、登记。
公司未能在60日内完成上述工作的,将终止实施本激励计划,未授予的限制性股票
失效。根据《管理办法》规定不得授出权益的期间不计算在60日内。授予日必须为
交易日,若根据以上原则确定的日期为非交易日,则授予日期顺延至其后的第一个
交易日。
    上市公司在下列期间不得向激励对象授予限制性股票:
    (1)公司定期报告公告前三十日内,因特殊原因推迟定期报告公告日期的,自
原预约公告日前三十日起算,至公告前一日;
    (2)公司业绩预告、业绩快报公告前十日内;
    (3)自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生
之日或者进入决策程序之日,至依法披露后二个交易日内;
    (4)中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。
    上述公司不得授出限制性股票的期间不计入60日期限之内。
    (三)禁售期
    本次限制性股票激励计划的限售规定按照《公司法》、《证券法》等相关法律
、法规、规范性文件和《公司章程》执行,具体规定如下:
    (1)激励对象为公司董事和高级管理人员的,其在任职期间每年转让的股份不
得超过其所持有本公司股份总数的25%;在离职后半年内,不得转让其所持有的本
公司股份。
    (2)激励对象为公司董事和高级管理人员的,将其持有的本公司股票在买入后
6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归本公司所有,本公司
董事会将收回其所得收益。
    (3)在本激励计划的有效期内,如果《公司法》、《证券法》等相关法律、
    法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让
的有关规定发生了变化,则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时
符合修改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章
程》的规定。
    十、限制性股票激励计划的调整方法和程序
    (一)限制性股票数量的调整方法
    若在本激励计划草案公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间,公司
有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股、缩股等事项,应对限制性
股票数量进行相应的调整。调整方法如下:
    1、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
    其中:
    为调整前的限制性股票数量;n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股
票拆细的比率(即每股股票经转增、送股、拆细后增加的股票数量);Q为调整后
的限制性股票数量。
    2、配股
    其中:
    为调整前的限制性股票数量;
    为股权登记日当日收盘价;
    为配股价格;n为配股的比例(即配股的股数与配股前公司总股本的比例);Q
为调整后的限制性股票数量。
    3、缩股
    其中:
    为调整前的限制性股票数量;n为缩股比例(即1股公司股票缩为n股股票);Q
为调整后的限制性股票数量。
    4、派息、增发
    公司在发生增发新股的情况下,限制性股票的数量不做调整。
    (二)限制性股票授予价格的调整方法
    若在本计划草案公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间,公司有资
本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股、派息等事项,应对限制
性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下:
    1、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
    其中:
    为调整前的授予价格;n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
的比率;P为调整后的授予价格。
    2、配股
    其中:
    为调整前的授予价格;
    为股权登记日当日收盘价;
    为配股价格;n为配股的比例(即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例)
;P为调整后的授予价格。
    3、缩股
    其中:
    为调整前的授予价格;n为缩股比例;P为调整后的授予价格。
    4、派息
    其中:
    为调整前的授予价格;V为每股的派息额;P为调整后的授予价格。
    5、增发
    公司在发生增发新股的情况下,限制性股票的授予价格不做调整。
    (三)限制性股票激励计划调整的程序
    公司股东大会授权公司董事会依据本激励计划所列明的原因调整限制性股票数
量、授予价格。董事会根据上述规定调整限制性股票数量、授予价格后,应及时公
告并通知激励对象。
    公司应聘请律师事务所就上述调整是否符合《管理办法》《公司章程》和本激
励计划的规定出具专业意见。
    十一、实施程序
    (一)本激励计划生效程序
    1、公司董事会应当依法对本激励计划作出决议。董事会审议本激励计划时,作
为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事应当回避表决。董事会应当在审议通
过本计划并履行公示、公告程序后,将本计划提交股东大会审议;同时提请股东大
会授权,负责实施限制性股票的授予、解除限售和回购工作。
    2、独立董事及监事会应当就本激励计划是否有利于公司持续发展,是否存在明
显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。公司将聘请独立财务顾问,对本计划
的可行性、是否有利于公司的持续发展、是否损害公司利益以及对股东利益的影响
发表专业意见。
    3、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。公司应当在召开股东大会
前,通过公司网站或者其他途径,在公司内部公示激励对象的姓名和职务(公示期
不少于10天)。监事会应当对股权激励名单进行审核,充分听取公示意见。公司应
当在股东大会审议本计划前5日披露监事会对激励名单审核及公示情况的说明。
    4、公司股东大会在对本次限制性股票激励计划进行投票表决时,独立董事应当
就本次限制性股票激励计划向所有的股东征集委托投票权。股东大会应当对《管理
办法》第九条规定的股权激励计划内容进行表决,并经出席会议的股东所持表决权
的三分之二以上通过,单独统计并披露除公司董事、监事、高级管理人员、单独或
合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东的投票情况。
    公司股东大会审议股权激励计划时,作为激励对象的股东或者与激励对象存在
关联关系的股东,应当回避表决。
    5、本激励计划经公司股东大会审议通过,且达到本激励计划规定的授予条件时
,公司在规定时间内向激励对象授予限制性股票。经股东大会授权后,董事会负责
实施限制性股票的授予、解除限售和回购工作。
    (二)限制性股票的授予程序
    1、股东大会审议通过本激励计划后,公司与激励对象签署《股权激励授予协议
书》,以约定双方的权利义务关系。
    2、公司在向激励对象授出权益前,董事会应当就股权激励计划设定的激励对象
获授权益的条件是否成就进行审议并公告。
    独立董事及监事会应当同时发表明确意见。律师事务所应当对激励对象获授权
益的条件是否成就出具法律意见。
    3、公司监事会应当对限制性股票授予日及激励对象名单进行核实并发表意见。

    4、公司向激励对象授出权益与股权激励计划的安排存在差异时,独立董事、监
事会(当激励对象发生变化时)、律师事务所、独立财务顾问应当同时发表明
    确意见。
    5、股权激励计划经股东大会审议通过后,公司应当在60日内向激励对象进行授
予并完成公告、登记。公司董事会应当在授予登记完成后及时披露相关实施情况的
公告。若公司未能在60日内完成上述工作的,本计划终止实施,董事会应当及时披
露未完成的原因且3个月内不得再次审议股权激励计划(根据《管理办法》规定上
市公司不得授出权益的期间不计算在60日内)。
    预留权益的授予对象应当在本激励计划经股东大会审议通过后12个月内明确,
超过12个月未明确激励对象的,预留权益失效。
    6、公司授予权益前,应当向证券交易所提出申请,经证券交易所确认后,由证
券登记结算机构办理登记结算事宜。
    (三)限制性股票解除限售的程序
    1、在解除限售日前,公司应确认激励对象是否满足解除限售条件。董事会应当
就本激励计划设定的解除限售条件是否成就进行审议,独立董事及监事会应当同时
发表明确意见。律师事务所应当对激励对象解除限售的条件是否成就出具法律意见
。对于满足解除限售条件的激励对象,由公司统一办理解除限售事宜,对于未满足
条件的激励对象,由公司回购并注销其持有的该次解除限售对应的限制性股票。公
司应当及时披露相关实施情况的公告。
    2、激励对象可对已解除限售的限制性股票进行转让,但公司董事和高级管理人
员所持股份的转让应当符合有关法律、法规和规范性文件的规定。
    3、公司解除激励对象限制性股票限售前,应当向证券交易所提出申请,经证券
交易所确认后,由证券登记结算机构办理登记结算事宜。
    十二、公司与激励对象各自的权利义务
    (一)公司的权利与义务
    1、公司具有对本激励计划的解释和执行权,并按本激励计划规定对激励对象进
行绩效考核,若激励对象未达到本激励计划所确定的解除限售条件,公司将按本激
励计划规定的原则,回购并注销其相应尚未解除限售的限制性股票。
    2、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他
任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。
    3、公司应及时按照有关规定履行股权激励计划申报、信息披露等义务。
    4、公司应当根据本激励计划及中国证监会、证券交易所、中国证券登记结算有
限责任公司等的有关规定,积极配合满足解除限售条件的激励对象按规定解除限售
。但若因中国证监会、证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的原因造成激
励对象未能按自身意愿解除限售并给激励对象造成损失的,公司不承担责任。
    5、公司确定本股权激励计划的激励对象,并不构成对员工聘用期限的承诺。公
司仍按与激励对象签订的《劳动合同》或聘任合同确定对员工的聘用关系。
    6、法律、行政法规、规范性文件规定的其他相关权利义务。
    (二)激励对象的权利与义务
    1、激励对象应当按公司所聘岗位的要求,勤勉尽责、恪守职业道德,为公司的
发展做出应有贡献。
    2、激励对象有权且应当按照本计划的规定解除限售,并按规定限售股份。
    3、激励对象的资金来源为激励对象自筹资金。
    4、激励对象获授的限制性股票在限售期内不得转让、用于担保或偿还债务。
    5、激励对象所获授的限制性股票,经登记结算公司登记过户后便享有其股票应
有的权利,包括但不限于该等股票的分红权、配股权等。但限售期内激励对象因获
授的限制性股票而取得的红股、资本公积转增股份、配股股份、增发中向原股东配
售的股份同时限售,不得在二级市场出售或以其他方式转让,不得用于担保或偿还
债务,该等股份限售期的截止日期与限制性股票相同。
    6、公司进行现金分红时,激励对象就其获授的限制性股票应取得的现金分红在
代扣代缴个人所得税后由公司代为收取,待该部分限制性股票解除限售时返还激励
对象;若该部分限制性股票未能解除限售,公司在按照本计划的规定回购该部分限
制性股票时应扣除代为收取的该部分现金分红,并做相应会计处理。
    7、激励对象因激励计划获得的收益,应按国家税收法规交纳个人所得税及其它
税费。激励对象依法履行因本激励计划产生的纳税义务前发生离职的,应于离职前
将尚未交纳的个人所得税交纳至公司,并由公司代为履行纳税义务。
    8、激励对象承诺,若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏,导致不符合授予权益或行使权益安排的,激励对象应当自相关信息披露文件
被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后,将由本激励计划所获得的全部
利益返还公司。
    9、本激励计划经公司股东大会审议通过后,公司将与每一位激励对象签署《股
权激励授予协议书》,明确约定各自在本次激励计划项下的权利义务及其他相关事
项。
    10、激励对象在本激励计划实施中出现《管理办法》第八条规定的不得成为激
励对象的情形时,其已获授但尚未行使的权益应终止行使。
    11、法律、法规及本激励计划规定的其他相关权利义务。
    十三、变更与终止
    (一)本计划的变更程序
    1、公司在股东大会审议本计划之前拟变更本计划的,需经董事会审议通过。
    2、公司在股东大会审议通过本计划之后变更本计划的,应当由股东大会审议决
定,且不得包括下列情形:
    (1)导致提前解除限售的情形;
    (2)降低授予价格的情形。
    独立董事、监事会应当就变更后的方案是否有利于上市公司的持续发展,是否
存在明显损害上市公司及全体股东利益的情形发表独立意见。律师事务所应当就变
更后的方案是否符合《管理办法》及相关法律法规的规定、是否存在明显损害上市
公司及全体股东利益的情形发表专业意见
    (二)本计划的终止程序
    1、公司在股东大会审议本计划之前拟终止实施本计划的,需经董事会审议通过
。
    2、公司在股东大会审议通过本计划之后终止实施本计划的,应当由股东大会审
议决定。
    3、律师事务所应当就公司终止实施激励是否符合《管理办法》及相关法律法规
的规定、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。
    4、终止实施本激励计划的,公司应在履行相应审议程序后及时向登记结算公司
申请办理已授予限制性股票回购注销手续。
    十四、会计处理方法与业绩影响测算
    按照《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22 号-金
    融工具确认和计量》的相关规定的规定,公司将在限售期的每个资产负债表日
,根据最新取得的可解除限售人数变动、业绩指标完成情况等后续信息,修正预计
可解除限售的限制性股票数量,并按照限制性股票授予日的公允价值,将当期取得
的服务计入相关成本或费用和资本公积。
    (一)会计处理
    1、授予日
    根据公司向激励对象定向发行股份的情况确认“股本”和“资本公积-股本溢价
”;同时,就回购义务确认负债(作收购库存股处理)。
    2、限售期内的每个资产负债表日
    根据会计准则规定,在限售期内的每个资产负债表日,将取得职工提供的服务
计入成本费用,同时确认所有者权益或负债。
    3、解除限售日
    在解除限售日,如果达到解除限售条件,可以解除限售;如果全部或部分股票
未被解除限售而失效或作废,按照会计准则及相关规定处理。
    4、预留部分的会计处理
    预留部分的限制性股票在正式授予之前无需进行会计处理,待正式授予之后,
参照首次授予进行会计处理。
    (二)预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响
    公司以本激励计划公告前1个交易日收盘价作为限制性股票的公允价值进行了预
测算(授予时进行正式测算),在测算日,每股限制性股票的股份支付成本=当日
公司A股股票收盘价-授予价格,为11.79元。公司将于授予日正式确定限制性股票的
公允价值,并最终确认本激励计划的股份支付费用,该等费用将在本激励计划实施
的过程中按解除限售的比例分期确认。
    假设首次授予的股份于2020年1月中旬授出,且所有授予股份均可以解除限售,
则2020年-2023年限制性股票成本摊销情况测算见下表: 首次授予的限制性股票数
量 (万股) 需摊销的总费用 (万元) 2020年 (万元) 2021年 (万元) 2022
年 (万元) 2023年 (万元)
    199.80
    2,355.64
    1,472.44
    625.05
    249.12
    9.04
    说明:
    1、上述摊销费用预测并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与实际授予
价格、授予日、授予日收盘价和授予数量相关,还与实际生效和失效的数量有关,
同时提请股东注
    意可能产生的摊薄影响;
    2、上述摊销费用预测对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的
年度审计报告为准。
    公司以目前信息初步估计,在不考虑本激励计划对公司业绩的刺激作用情况下
,费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。若考虑本次激励计划对公司发展产
生的正向作用,由此激发激励对象的积极性,提高经营效率,本激励计划带来的公
司业绩提升将高于因其带来的费用增加。
    十五、上网公告附件
    1、《无锡上机数控股份有限公司第一期(2019年)限制性股票激励计划(草案
)》
    2、《无锡上机数控股份有限公司第一期(2019年)限制性股票激励计划实施考
核管理办法》。
    特此公告。
    无锡上机数控股份有限公司
    董 事 会
    2019年12月30日


(一)龙虎榜

【交易日期】2019-04-30 非ST、*ST和S证券连续三个交易日内收盘价格跌幅偏离值累计达到20%的证券:
累计跌幅偏离值:-20.20 成交量:914.16万股 成交金额:41102.59万元
┌───────────────────────────────────┐
|                       买入金额排名前5名营业部                        |
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|              营业部名称              |买入金额(万元)|卖出金额(万元)|
├───────────────────┼───────┼───────┤
|中国银河证券股份有限公司北京阜成路证券|384.85        |--            |
|营业部                                |              |              |
|平安证券股份有限公司深圳深南东路罗湖商|364.42        |--            |
|务中心证券营业部                      |              |              |
|信达证券股份有限公司温岭万昌中路证券营|360.35        |--            |
|业部                                  |              |              |
|西藏东方财富证券股份有限公司拉萨团结路|360.29        |--            |
|第二证券营业部                        |              |              |
|招商证券股份有限公司武汉中北路证券营业|357.01        |--            |
|部                                    |              |              |
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|                       卖出金额排名前5名营业部                        |
├───────────────────┬───────┬───────┤
|              营业部名称              |买入金额(万元)|卖出金额(万元)|
├───────────────────┼───────┼───────┤
|申万宏源证券有限公司成都槐树街证券营业|--            |554.69        |
|部                                    |              |              |
|西藏东方财富证券股份有限公司拉萨团结路|--            |434.75        |
|第二证券营业部                        |              |              |
|华西证券股份有限公司上海曲阳路证券营业|--            |380.22        |
|部                                    |              |              |
|华泰证券股份有限公司天津勤俭道证券营业|--            |365.97        |
|部                                    |              |              |
|中泰证券股份有限公司厦门厦禾路证券营业|--            |361.16        |
|部                                    |              |              |
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